江苏2015年证券从业资格《证券市场》：证券发行规章制度专业考试题~.doc

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1、江苏省2015 年证券从业资格证券市场：证券发行制度 考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股 票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属 于询价对象的是（）。 A信托投资公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D上市公司 2、目前在我国，A 股账户不可用于买卖_。 AB 股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 3、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规

2、操作 4、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘 价为_。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。 A现金比例 B特殊现金比例 C正常现金比例 D投资比例 6、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、 分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_ 以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 7、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。A国债回购利率(7 天) B上海银行间同业拆放利率 C1 年期定期存款利率 D活期存款利率 8、

3、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司) 为交易对手，基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度 D保证金制度 9、中华人民共和国证券法于_正式实施。 A1998 年 7 月 B1999 年 7 月 C1999 年 10 月 D2000 年 1 月 10、律师事务所和_作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、 会计服务。 A会计师事务所 B投资咨询公司 C基金监管机构 D基金行业自律组织 11、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 12、证券交易所

4、决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30 13、中国存托凭证(CDR)是指_。 A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 14、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以 在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 15、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。_只能用于研判证券市场整

5、体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊 性决定的。 APSY BADL CBIAS DWMS 16、根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，经批准设立的基金管理 公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_ A中国证监会的批准设立文件 B中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证 C中国人民银行的批准设立文件 D中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证 17、对于 A 股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A权益登记日 B权益登记目的次一交易日 C除权前的最后交易日 D除权日 18、下列_不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D

6、消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 19、投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司 20、下列的_不属于证券交易的原则。 A公开原则 B互助原则 C公平原则 D公正原则 21、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。 A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 22、若流动比率大，则下列说法中，正确的是_。 A营运资金大于零

7、B短期偿债能力绝对有保障 C速动比率大于 1 D现金比率大于 20% 23、_的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A总资产规模为 10 亿元以上B净资产规模为 10 亿元以上 C总资产规模为 5 亿元以上 D净资产规模为 5 亿元以上 24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 25、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经 办人。 A一家 B两家 C一家或两家 D多家 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备

8、选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是 _。 A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券 C附可转换条款的债券 D附交换条款的债券 2、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价 格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于 发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C法人配售方式 D从购证方式 3、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之

9、前的为_。 A一般负债 B商业银行次级债券 C混合资本债券 D商业银行间的借款 4、一个基金 3 年零 9 个月(相当于 375 年)的累计收益率为 25%，那么用几何 平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为_。 A3.89% B475% C5.13% D6.13% 5、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。 A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润 B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C成长型的股票也能采用股息率的方法 D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来 得重要 6、针对证券

10、公司自营风险，管理层可通过事先设立_、_、_、_等一系列指 标来实施监控。 A资本充实率 B资产负债率 C资金周转率 D资产速动比率 7、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。 AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日 8、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有_。 A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 B披露中存在应披露而未披露信息 C对基金产品的未来收益率进行预测 D诋毁其他基金管理人、托管人 9、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是 _。 A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券 C附可转换条款的债券 D附交换

11、条款的债券 10、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 A具有会员资格 B具有高水平的进场交易人员 C具有一定量的证券买卖 D具有一定水平的证券交易分析师 E缴纳席位费 11、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 12、发起人认购的股份，自股份公司成立之日起_年内不得转让。 A1 B2 C3 D4 13、我国封闭式基金实行_交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 14、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的

12、注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 15、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循 的_原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象， 防范可能发生的利益冲突。 A一致性 B全面性 C公正性 D长期性 16、根据反不正当竞争法，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、 公平、诚实信用的原则，遵守_。 A公认的职业道德 B公认的商业道德 C公认的社会道德 D国家的法律法规 17、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

13、，也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 18、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。 A负斜率，下凸 B负斜率，上凸 C正斜率，上凹 D正斜率，下凹 19、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。 A期货类资产的远期合约 B债权类资产的远期合约 C股权类资产的远期合约 D远期汇率协议 20、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。 A货币市场基金需要定期披露基金份额 B按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收 益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告 C当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离

14、度的绝对值达到或者超过 0.5 时，基金管理人应当在事件发生之日起 5 日内就此事项进行临时报告， 至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法 D在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝 对值达到或超过 0.5的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告 的披露报刊和披露日期 21、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由_ 家以上营业部，并且布局合理。 A10 B15 C20 D25 22、（）年我国推出了首批 QDII 基金。 A2006 B2007 C2008 D2009 23、_是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易 24、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意 后，自评估基准日起_个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A8 B6 C4 D3 25、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。 A发行对象的确定方式 B发行场所的确定方式 C发行时间的确定方式 D发行价格的确定方式