湖南2015年基金从业资格：远期、期货合约等区别专业考试试题~.doc

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1、湖南省2015 年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、以下哪种基金的管理费率最高_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内， 对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 3、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是_风险。 A收益性 B流动性 C波动性 D系统性 4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌 幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市

2、首日除外)。 A：5% B：10% C：15% D：20% 5、下列职权中，应该由股东会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 6、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。 A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品 7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金D货币市场基金 8、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的

3、分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 9、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日 10、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理 平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本 中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行 股票时享

4、有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。 A购买方式 B购买价格 C认购比例 D认购期间 13、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失 14、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为 _。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金 销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 15、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置 为（）个等级。 A

5、3 B5 C6 D10 16、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。 A变更股东、注册资本或者股东出资比例 B变更名称、住所 C修改章程 D变更基金经理 17、关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。 A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定 B股票的市场价格由市场交易量决定 C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格 D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 18、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。 A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当 日基金份额的余额数量计算 B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理

6、基金份额的申购、 赎回或者转换 C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的， 其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对该 申购、赎回的有效性进行确认 19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有 _。 A注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/2 D最近 5 年没有代理投资人从事证券买卖的

7、行为 20、关于理财经理，下列说法正确的有_。 A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C了解客户的风险属性和投资偏好 D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 21、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市 场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D识别原则 22、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对 此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基

8、金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保 值增值 23、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往 业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A客观 B全面 C准确 D提供业绩信息的原始出处 24、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之 日起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 25、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。 A每日进行分配 B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上

9、周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。 A负责基金份额的登记工作 B承担与基金份额登记有关的资金清算业务 C承担与基金份额登记有关的资金交收业务 D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 2、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、 发放红股等方式回馈股东的制

10、度与政策。 A股份回购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 3、下列机构属于证券市场服务机构的是_。 A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B会计师事务所、律师事务所 C证券信用评级机构 D证券交易所 4、证券投资基金市场营销的内容包括_。 A营销组合设计 B目标客户确定C营销过程管理 D营销环境分析 5、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 6、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利 润为 0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为_ A：30

11、;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30 7、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产 品时“搭售”其他基金管理公司的产品。 A独立的投资顾问 B保险公司 C基金超市 D商业银行 8、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项国债 D储蓄国债 9、我国的股票价格指数有_。 A沪深 300 指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 10、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。 A“未知价”交易原则 B“ 确定价”原则 C“ 金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 11、按照证券投资基金法、证券投资基

12、金管理公司管理办法及其他有 关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A1 000 万 B5 000 万 C1 亿 D3 亿 12、下列关于交易型开放式指数基金(ETF) 的说法，正确的有_。 A投资者既可以在交易所二级市场买卖 ETF 份额，又可以像开放式基金那样 申购、赎回 ETF 份额 B在一级市场申购 ETF 是一揽子股票交换 ETF 份额CETF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行 D投资者都可以申购和赎回任意数量的 ETF 份额 13、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时

13、可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换 14、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 15、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 16、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A投资和研究能力 B资产管理规模 C营销能力 D风险控制能力 17、基金管理公司最基本的一项业务是_。 A基金募集 B投资管理 C

14、基金销售 D受托资产管理 18、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_ A：现金 B：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C：期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购 D：剩余期限在 397 天以内(含 397 天) 的资产支持证券 19、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投 资比例限额的是_。 A10 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 B10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金 C7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金 D7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 20、监管的首要原则是_ A：保护

15、投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“ 三公”原则 D：监管与自律并重原则 21、基金注册登记机构的主要职责有_。 A负责基金份额登记，确认基金交易 B建立并保管基金投资者名册 C建立并管理投资者基金份额账户 D发放红利 22、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 23、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真 实内在价值的估计值。 A未来收益 B账面价值 C年度预算 D市场利率 24、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金财务报表的复核 D基金资产净值的复核 25、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重