2022年下半云南省基金从业资格远期期货合约等区别考试试题.docx

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1、精品学习资源2021 年下半年云南省基金从业资格：远期、期货合约等区分考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分 100 分， 60 分及格；一、单项选择题共50 题，每题 2 分；每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 可能导致交易型开放式指数基金ETF的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差；A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用2. 以下金融产品中，具有较好流淌性的是；A. 证券投资基金B银行理财产品C券商集合方案D银行定期存款3. 开放式基金的投资者在T 日提交基金认购申请后，一般可于日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情形；ATB. T+1C. T+

2、2D. T+34. 依据运作方式的不同，基金可以分为；A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金5. 依据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为；A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证6. 以下情形中，有利于公司股票价格上升的有；A货币供应量宽松B公司业绩稳固增长C公司股息提高 D印花税税率提高7. 关于现金比例变化法的说法，错误的选项是；A通过回来的算法来确定基金经理是否具有择时才能B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情形来评判基金经理的择时才能D市场富强期，基

3、金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时才能较好8. 依据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准欢迎下载精品学习资源规模的 以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督治理机构规定的，基金治理人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资；A60%B 70%C 80%D 90%9. 基金销售人员从事基金销售活动，不得；A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头商定亏损分担10. 以下关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有；A. 我国法律法规要求货币市场基金投资组合

4、的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B. 除非发生巨额赎回， 货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%C. 货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券D. 货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高11. 有“宏观经济晴雨表”之称的是；A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场D中小企业板市场12. 封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份； A100； 100 B 1000；500C 500；100 D500； 100013. 行业进展状况分析和上市公司价值分析的是；A. 投资部 B争论

5、部 C交易部 D监察稽核部14. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不行修改的介质上储存 年；A3B. 5C. 10D. 1515. 以下关于基金治理人的说法，不正确的选项是；A. 基金治理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金治理人的投资治理才能和风险把握才能很重要B. 基金治理人对于投资者负有重要的信托责任C. 基金治理人在基金运营中处于核心位置，只有基金治理人才有权出售基金份额，进行基欢迎下载精品学习资源金资产的投资治理D. 基金治理人应依据投资指令，办理基金名下的资金往来16. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时， 将被责令改正， 警告， 并

6、惩处款；A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准就的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规章的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露17. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括；A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用供应优惠政策 C实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准18. 以下不属于基金治理公司内部把握层次的是；A职工自律 B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督把握D独立董事的检

7、查、监督、把握和指导19. 对基金营销反应弱的客户更加重视；A基金产品的将来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式20. 基金产品风险等级应当至少包括 ；A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级21. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指 ；A人员推销B连续营销C营业推广D公共关系22. 假如基金名称显示投资方向，应当有 以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容；A50%B 60%C 70%D 80%欢迎下载精品学习资源23. 国家法律对基金信息披露的标准主要表达在A. 证券法B. 证券投资基金法C. 证券投资基金运作治理方法 D证券投资基金信息披露治

8、理方法 中；欢迎下载精品学习资源24. 目前，我国基金治理的主管机关是；欢迎下载精品学习资源A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所25. 以下关于基金治理人的说法，不正确的选项是；A. 基金治理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金治理人的投资治理才能和风险把握才能很重要B. 基金治理人对于投资者负有重要的信托责任C. 基金治理人在基金运营中处于核心位置，只有基金治理人才有权出售基金份额，进行基金资产的投资治理D. 基金治理人应依据投资指令，办理基金名下的资金往来26. 缺铁性贫血早期最牢靠的依据是；A. 血清铁削减 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高D运铁蛋白饱和度降低E红

9、细胞内原卟啉增高欢迎下载精品学习资源27. 投资者参与认购开放式基金，投资者T 日提交认购申请后，一般可于的网点查询认购申请的受理情形；AT+1B. T+2C. T+3D. T+428. 货币市场基金的份额净值；A固定在 1 元人民币 B随市场利率的上升而削减 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加29. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括等步骤；A. 合格境内机构投资者资格的申请及审核B. QDII 基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请， D基金份额出售30. 在我国，基金行业自律性组织是；A中国证券业协会B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司31. 无

10、记名股票与记名股票的差异主要表现在；A. 股票名称 B股票编号 C股票的记载方式D股东权益 日后到办理认购欢迎下载精品学习资源32. 证券投资基金销售治理方法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年欢迎下载精品学习资源没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；A1B. 2C. 3D. 533. 股票具有的特点有 ；A收益性B流淌性C永久性D参与性34. 以下关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的选项是；A投资者买卖封闭式基金必需开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2 个基金账

11、户35. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个 ；A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金36. 以下金融产品中，信息披露程度最高的是；A银行理财产品B银行储蓄存款C基金 D券商集合方案37. 基金托管人需要对出具看法；A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告D年度基金报告38. 首次公开发行股票的定价方式是；A询价方式 B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式39. 以下关于基金的信息披露，说法不正确的选项是；A能有效地提高基金运作的透亮度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率40. 基金托管人在基金运作中的作用主要有

12、； A作为独立于基金治理人的当事人保管基金资产 B对基金治理人的投资运作进行监督 C储存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料欢迎下载精品学习资源D对基金资产进行会计复核和审查41. 提货单说明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权益，说明提货单是一种；A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券42. 某基金 50%的资产投资于股票， 30%的资产投资于债券， 20%的资产投资于货币市场工具，就该基金属于 ；A股票基金 B债券基金 C货币市场基金D混合基金43. 基金托管人在保管基金财产时，无须；A保证基金财产的安全 B对基金投资缺失承担赔偿责任 C依法处分基金财产D严守基金商业隐

13、秘44. 证券投资基金运作治理方法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金治理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的；A10%B 30%C 50%D 60%45. 目前我国各家商业银行推广的是结构化金融衍生工具的典型代表之一；A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品46. 通过强制性信息披露，可以排除等问题带来的低效无序状况；A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险D基金价格波动性47. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的；A资产价值B账面价值C清算资金D实际价值48. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有；A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售49. 企业补充流淌资金的重要手段是；A. 发行股票欢迎下载精品学习资源B. 发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券50. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括；A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B. 以书面形式与投资者商定利益分成或亏损分担，但特别注明该商定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权托付，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易欢迎下载