湖南2015年上半年基金从业资格：另类投资的种类模拟试题~.doc

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1、湖南省2015 年上半年基金从业资格：另类投资的种类模拟 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 2、在我国，证券监管机构是指_ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所 D：证监会及其派出机构 3、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元， 该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6；2 D6；3 4、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行

2、多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障 5、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 6、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 7、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要 法律文件。 A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人D：证券公司 8、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系 是_ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系 9、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。 A0.5%

3、 1.0% B0.25%1.0% C0.25%0.5% D0.5% 0.75% 10、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。 A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B保本型基金的本金保证比例可以高于 100%，也可以低于 100% C保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益 的保障 11、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。 A1 B2 C3 D4 12、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申 请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发 生之日起_个工作日

4、内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立 的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人 民币。_ A3；2000 B3；3000 C2；3000 D2；2000 14、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 15、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型B投资理念 C投资策略 D业绩基准 16、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易

5、型开放式指数基金(ETF) 与上市开放式基金(LOF) 17、基金销售业务信息管理平台主要包括_。 A前台业务系统 B后台管理系统 C监管系统信息报送 D应用系统的支持系统 18、下列关于交易型开放式指数基金(ETF) 的说法，不正确的是_。 AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与 ETF 一级市场的交易 CETF 赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 19、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A公司是否有违规事件发生 B公司在投资上是否出现过重大的失误 C公司旗下目前的基金业绩 D公司的

6、一些事件性公告 20、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和 7 日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率来反 映 21、场内申购赎回 ETF 采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 22、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 23、目前，我国法规要求

7、货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日 不得超过_天。 A90 B120 C180D360 24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某公司拟申请上市发

8、行股票，发行后公司股份总数为 5 亿股，股本总额为 5 亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。 A2.5 B1.25 C1 D0.5 2、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。 A审阅并分析基金管理公司年度报告 B进入基金管理公司进行检查 C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告 D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 3、基金市场的服务机构包括_。 A律师事务所 B会计师事务所 C基金代销机构 D基金注册登记机构 4、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 5、下列关于期权交易的表述，正确的有_。

9、A期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义 务 D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 6、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司C保险公司 D证券投资咨询公司 7、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A：法律形式 B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标 8、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指 标。 A到期时间 B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率 9、基金财产不得用于_。 A承销证券 B支付

10、基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 10、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 11、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 12、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D实行行政管理 13、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用

11、债券基金 14、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 15、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 16、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 17、关于债券与股票，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 18、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所

12、筹集的资金成为股份公司_ 的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 19、基金托管人应当履行的职责包括_。 A安全保管基金财产 B开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D依法募集基金 20、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法 正确的是_。 A注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年 以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历 C持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度 D最近 5 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 21、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项国债 D储蓄国债 22、目前，我国封闭式基金的托管费率_。 A为 0.5% B为 0.25% C通常在 0.25%0.5%之间 D通常在 0.5%1% 之间 23、以下不属于债券基金投资风险的是_ A：利率风险B：汇率风险 C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险 24、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B内幕交易 C不公平交易 D投资损失 25、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D397