湖南2015年证券从业《证券市场》第一章汇总专业考试题~.doc

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1、湖南省2015 年证券从业证券市场第一章汇总考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。 A投资标的划分 B投资目标划分 C基金的组织形式不同 D是否可自由赎回和基金规模是否固定 2、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。 A凭证式债券是一种具有标准格式的债券 B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发 行 C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息 3、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（） A.

2、 B. C. D. 4、龙债券以（）为基准。 A欧洲美元定期存款单利率 B香港银行间同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D中国人民银行同业拆放利率 5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A更低 B更高 C一样 D不确定 6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 7、采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召 开公司创立大会。 A15 B30 C60 D90 8、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立_个证券账户。 A1 B3 C7 D10 9、下列不属

3、于证券中介机构的是_。 A证券业协会 B会计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构 10、可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月 11、利用修正久期可以计算出收益率变动_单位百分点时债券价格变动的百分 数。 A1 个 B2 个 C10 个 D5 个 12、回售条款相当于债券持有人（）。 A五条件出售给发行人的一张美式卖权 B同时持有发行人出售的一张美式卖权 C五条件向发行人购买的一张美式买权 D五条件出售给发行人的一张美式买权 13、下列关于基金的叙述，正确的是_。 A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券

4、一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 14、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。 A10 B15 C20 D30 15、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是_。 A净额结算 B总额结算 C统一结算 D差额结算 16、无记名股票与记名股票的差别在于_。 A股东权利 B股票记载方式C转让方式 D安全性 17、开放式基金是指_。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C基金份额总额不固定，基金份额可以在基

5、金合同约定的时间和场所申购或 者赎回的基金 D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申 购或者赎回的基金 18、关于最优证券组合，下列说法正确的是_ A最优证券组合是收益最大的组合 B最优证券组合是效率最高的组合 C最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合 D相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高 19、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 20、1963 年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A哈里马柯威茨 B尤金法玛 C威廉夏普 D斯蒂芬罗斯 21、2006 年财政部颁布了

6、新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金 管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知，证券投资基金拟在 _起实施新准则。 A2007 年 7 月 1 日 B2007 年 8 月 1 日 C2007 年 9 月 1 日 D2007 年 10 月 1 日 22、关于红筹股描述不正确的是_。 A红筹股不属于外资股 B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分 股东权益来自中国内地的股票 C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D红筹股属于境外上市外资股 23、函数 fseek_的正确调用形式是_。 Afseek(位移量，起始点，文件类型指针)； Bfs

7、eek(文件类型指针，位移量，起始点)； Cfseek(文件类型指针，起始点，位移量)； Dfseek(起始点，位移量，文件类型指针)； 24、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是_。A缴存交易决算资金 B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交 D委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是 按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果 25、关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。 A中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行 审核 B中国人民银行对人民币债

8、券发行利率进行管理 C国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专 用账户及其结、售汇进行管理 D财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资 进行管理 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同 的期限结构理论。 A收益风险曲线 B风险曲线 C收益曲线 D收益率曲线 2、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是_。 A先行性指标 B后行性指标 C同步性指标

9、D滞后性指标 3、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 4、关于股票的价格，下列说法不正确的是_。 A理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过 程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证 B股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来 股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书 C根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的 评定 5、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得变动。 A资本总额 B注册资本 C

10、固定资本总额D法定资本 6、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金 7、附权益权证债券允许权证持有人_。 A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B按约定条件向债券发行人购买黄金 C以约定价格购买发行人的普通股票 D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 8、基金份额持有人享有基金的_。 A资产所有权 B资产管理权 C剩余资产分配权 D基金财产收益分配权 9、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。 A结算与清算 B结算与交收 C清算与转账 D清算与交收 10、资产证券化以特定的_为基础发行证券。 A有价

11、证券 B资产池 C基金资产 D股票组合 11、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是_。 A我国从未发行过地方政府债券 B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题 C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题 D我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外) 12、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。 A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C证券次级市场是证券投资者之间的交易 D开放式基金不存在二级交易市场 13、代办股份转让的委托申报时间为转让目的_。 A9：3011：30，13：0015

12、：30 B9：1511：30，13：0015：30 C9：3011：30，13：0015：00 D9：1511：30，13：0015：00 14、基础资产价格与期权价格的关系是_。 A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C基础资产价格与期权价格无明显关系 D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平 15、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条 件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。 A3 B5 C15 D25 16、在我国，（）不能担任基金托管人。 A证券公司 B资产管理公司 C保险公司 D商业银行 17、下列关于股

13、票股息的说法正确的有_。 A会对公司的资产产生影响 B可以解决公司发展对现金的需要 C会对公司的股东权益产生影响 D有利于股票的流通 18、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 19、以下关于虚拟资本的描述正确的是_。 A有价证券是虚拟资本的一种形式 B是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过 程中发挥作用 C虚拟资本本身不能在生产

14、过程中发挥作用 D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 20、附有赎回选择权条款的债券是指_。 A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通 股票交换的选择权 C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 21、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的 资金，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 22、在超额配售选择权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在中

15、国证监 会指定报刊披露_等有关超额配售选择权的行使情况。A因行使超额配售选择权而发行的新股数 B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额 C发行人本次发行股份总量 D发行人本次发行股份的截止时间 23、关于债券的发行，下列描述正确的有_。 A债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率 作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 24、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管， 这一过程称为_。 A双重托管 B转托管 C复合托管 D指定托管 25、ETF 份额和组合证券的交收，实行_之间的“ 银货对付”制度。 A登记结算公司与投资者 B投资者与投资者 C登记结算公司与基金管理公司 D登记结算公司与结算参与人