安徽2015年上半年证券从业资格专业考试：证券价格指数专业考试试题~.doc

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1、安徽省 2015 年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据监管条例规定，_有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D国务院 2、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A1B2C3D43、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近 1 个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。A总资产的 70%B总资产的 50%C净资产的

2、70%D净资产的 50% 4、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较5、以下不属于面额股票特点的是_。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据 6、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。A中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 7、中小企业板上市公司受到深圳

3、证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A6 个月B12 个月C18 个月D24 个月 8、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为_。A0.005 元或其整数倍B0.01 元或其整数倍C0.05 元或其整数倍D0.1 元或其整数倍 9、下列各项中，_是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和证监会C司法部和证监会D人民银行和证监会 10、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。A总投资B货币资本C注册资本D资产净值11、属于持续整理形态的有_A菱形B钻石形C旗形D

4、w 形态 12、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。A是指扣除运输费用后的销售净额B是指扣除已收回款后的销售净额C是指扣除折扣和折让后的销售净额D来自资产负债表 13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数_。A看上市公司情况而定B一样C不一样D根据投资者的情况而定14、不标明票面金额的股票被称为_。A面值股票B普通股票C特种股票D份额股票 15、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括_。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券 16、按照我国证券交易所的现行规定

5、，证券交易的竞价原则是（）。A时间优先，数量优先B价格优先，数量优先C价格优先，客户优先D价格优先，时间优先 17、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A持续性B专业性C多样性D适用性 18、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是_。A龙债券B亚洲债券C欧洲债券D外国债券 19、关于大宗交易的成交价格说法正确的是_。A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C大宗交易的成交价格计入当日行情D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情 20、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公

6、司的监事会至少每_个月召开一次。_A一：3B二； 6C一； 6D二：3 21、如果市场不是有效的，基金管理人会_。A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B买入价值低估的股票和价值高估的股票C卖出价值低估的股票和价值高估的股票D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 22、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期23、证券业协会的权力机构是_。A会员大会B主席大会C股东大会D董事会 24、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。A交易性过户B证券账户转

7、让C集中交易过户D集中证券账户变更25、严格意义上的 ETF 最早出现在_。A纽约证券交易所B多伦多证券交易所C伦敦证券交易所D芝加哥证券交易所二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于 PSY 的应用法则，以下说法中，错误的是_。APSY 的取值在 2575，说明多空双方基本处于平衡状态B一般来说，如果 PSY10，是强烈的买入信号C一般来说，如果 PSY90，是强烈的买入和卖出信号D心理线能够在事前十分确切地预测 2、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的

8、有_。A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿3、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结由国家有权机关提出C基金份额冻结时产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理 4、证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置措施，包括_。A停业整顿B托管C接管D行政重组5、下列不属于记名股票特点的是_。A便于挂失B股东权利归属于记名股东C可以一次或分次缴纳出资D转让相对简

9、单，不受限制 6、债券与股票的比较，错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 7、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D增加基金资产的收益水平 8、下列哪个文件属基金定期报告_。A基金资产净值公告B基金持有人大会决议C开放式基金公开说明书D澄清公告 9、以下属于控制权变更型资产重组的是_。A公司的分立B资产配负债剥离

10、C收购公司D股权的无偿划拨 10、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D2011、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素_。A价格B成交量C时间D空间 12、_是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。A负债股息B建业股息C股票股息D财产股息 13、_是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。A法律意见书B律师工作报告C核查意见D推荐函14、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中

11、国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20B30C40D50 15、根据现行规定，回购所得资金可以用于_。A固定资产投资B股本投资C调剂资金临时余缺D期货市场投资 16、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2.5 亿股，则基本每股收益为（）元。A0.23B0.34C0.56D0.65 17、政府债券可分为_。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券 18、基金管理人的更换条件包括_。A被基金份额持有人大会解任B被依法取消基金管理资格C被依法撤销或者被依法宣告破产D不公

12、平地对待其管理的不同基金财产 19、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在_的基础上决定实际的投资行为。A宏观经济分析报告B行业分析报告C个股投资价值分析报告D证券市场行情报告 20、扬基债券的面值为_。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位 21、证券交易所特别会员应承担的义务有_。A及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用C遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动D维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 22、中证全债指数体系包括_只分年期指数和_只分类别指数。A3;3B3;4C4;3D4;423、证券市场的特征不包括_。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C信息直接交换的场所D风险直接交换的场所 24、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有_。A经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定C最近 6 个月净资本在 20 亿元以上D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理25、保荐制度主要包括_。A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B明确保荐期限C确定保荐责任D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施