《风险评估记录表格》word版.doc

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1、表1 风险清单表风险清单表编号CLZQ-8-01日期2013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井审核孙福军阶段施工序号风险事件风险产生原因险源类别后果备注1洞口失稳1、浅埋2、围岩软弱、破碎，节理裂隙发育G人员伤亡具体里程见安全初始风险等级统计表1、无超前地质预报2、支护措施较弱3、监控量测频次不够D2塌方1、浅埋、活动断裂、背斜、向斜及断层等地质构造2、围岩软弱、破碎，石质以板岩、砂岩夹炭质板岩3、洞身发育断层G人员伤亡、工期延误具体里程见安全初始风险等级统计表1、无超前地质预报2、支护措施不及时3、注浆方案针对性差4、监控量测频次不足3突水突泥1、断层带附近地下水较丰富2、雨季最大涌水量103

2、00m3/dG人员伤亡、工期延误具体里程见安全初始风险等级统计表1、超前地质预2、防护措施不到位D4大变形1、埋深大，区域应力场高2、板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎G人员伤亡、工期延误具体里程见安全初始风险等级统计表1、支护措施较弱2、监控量测频次不够3、预留变形量过大或过小D5地表失水1、地形地貌2、地形水位3、地表水与地下水贯通4、长时间排放地下水G1、预案不充分2、处理措施不到位3、堵水措施不当D6瓦斯有害气体1、灰质板岩G人员伤亡具体里程见安全初始风险等级统计表1、超前地质预报2、通风不合理3、瓦斯等有害气体监测有遗漏D7环境影响1、弃渣场地理位置2、地形地貌3、地表水、地下水4、

3、植被G植被破坏、水污染具体里程见安全初始风险等级统计表1、保护措施较弱2、恢复措施不当D注：表中“险源类别”分别为地质因素（G）和设计因素（D）。表2 初始风险等级表初始风险等级表编 号CLZQ-8-02日期2013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井审 核孙福军阶段施工序号风险因素风险事件ABC概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级1埋深小，围岩软弱破碎洞口失稳42高度2板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎塌方43高度44极高3灰岩、泥灰岩，节理发育，涌水量大突水突泥34高度41中度44极高4板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎大变形43高度42高度5围岩裂隙发育，

4、岩溶发育地表失水32中度41中度6碳质千枚岩有害气体32中度7弃渣场地理位置，地形地貌，植被，水环境环境影响41中度8910注：上表中，A、B、C为评估目标的风险代号，视具体情况可增减（以下各表同）。其中A代表安全，B代表环境，C代表工期。施工阶段风险评估侧重于施工安全，具体段落安全风险等级见表3和表5，环境风险和工期风险不再分段落列出。表3 安全初始风险等级统计表安全初始风险等级统计表编号CLZQ-8-03日期2013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井审核孙福军阶段施工序号风险事件洞口失稳塌方突泥突水大变形地表失水有害气体风险因素概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级

5、风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级1榴桐寨隧道一号斜井洞口42高度2D8K137+416- D8K137+57042高度23中度43高度21低度31中度3D8K137+570- D8K138+07031中度43高度21低度23中度4D8K138+070- D8K138+24043高度23中度43高度21低度32中度5D8K138+240- D8K139+01032中度32中度12低度23中度6D8K139+010- D8K139+09043高度32中度23中度12低度23中度7D8K139+090- D8K139+48032中度32中度11低度32

6、中度8D8K139+480- D8K139+61034高度34高度31中度21低度13中度9D8K139+610- D8K139+90031中度23中度11低度31中度10D8K139+900- D8K139+93031中度11低度31中度11D8K139+930- D8K140+28033高度21低度22中度12D8K140+280- D8K140+63023中度32中度11低度23中度13D8K140+630-D8K140+72033高度32中度11低度23中度14D8K140+720- D8K141+28032中度23中度21低度32中度15D8K141+280- D8K141+3803

7、3高度34高度43高度32中度23中度16D8K141+380- D8K141+91032中度42高度11低度32中度17D8K141+910- D8K142+21043高度42高度43高度32中度32中度18D8K142+210- D8K142+21432中度43高度21低度32中度19弃渣场表4 残留风险等级表残留风险等级表编 号CLZQ-8-04日期2013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井审 核孙福军阶段施工序号风险因素风险事件ABC概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级1埋深小，围岩软弱破碎洞口失稳31中度2板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎塌方32中

8、度32中度3灰岩、泥灰岩，节理发育，涌水量大突水突泥23中度31中度32中高4板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎大变形32中度31中度5围岩裂隙发育，岩溶发育地表失水21低度31中度6碳质千枚岩有害气体21低度7弃渣场地理位置，地形地貌，植被，水环境环境影响31中度8910表5 安全残留风险等级统计表安全残留风险等级统计表编号CLZQ-8-05日期2013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井审核孙福军阶段施工序号风险事件洞口失稳塌方突泥突水大变形地表失水有害气体风险因素概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后

9、果等级风险等级1榴桐寨隧道一号斜井洞口31中度2D8K137+416- D8K137+57031中度21低度32中度11低度21低度3D8K137+570- D8K138+07021低度32中度11低度21低度4D8K138+070- D8K138+24032中度21低度32中度11低度21低度5D8K138+240- D8K139+01021低度21低度11低度21低度6D8K139+010- D8K139+09032中度21低度21低度11低度21低度7D8K139+090- D8K139+48021低度21低度11低度21低度8D8K139+480- D8K139+61032中度32中度

10、21低度11低度21低度9D8K139+610- D8K139+90021低度21低度11低度21低度10D8K139+900- D8K139+93021低度11低度21低度11D8K139+930- D8K140+28032中度11低度21低度12D8K140+280- D8K140+63021低度21低度11低度21低度13D8K140+630-D8K140+72032中度21低度11低度21低度14D8K140+720- D8K141+28021低度21低度11低度21低度15D8K141+280- D8K141+38032中度32中度32中度21低度21低度16D8K141+380-

11、D8K141+91021低度32中度11低度21低度17D8K141+910- D8K142+21032中度32中度32中度21低度21低度18D8K142+210- D8K142+21421低度32中度11低度21低度19弃渣场表6 风险因素权重表风险权重表编 号CLZQ-8-06日 期2013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井审 核孙福军阶 段施工序 号风险因素风险事件ABC1埋深小，围岩软弱破碎洞口失稳82板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎塌方12163灰岩、泥灰岩，节理发育，涌水量大突水突泥124164板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎大变形1285围岩裂隙发育，岩溶发育地表失水646碳

12、质千枚岩有害气体67弃渣场地理位置，地形地貌，植被，水环境环境影响48910表7 风险因素综合权重表风险因素综合权重表编 号CLZQ-8-07日 期2013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井孙福军孙福军阶 段施工序 号风险因素综合权重重要度1埋深小，围岩软弱破碎8中度2板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎28高度3灰岩、泥灰岩，节理发育，涌水量大32高度4板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎20高度5围岩裂隙发育，岩溶发育10中度6碳质千枚岩6中度7弃渣场地理位置，地形地貌，植被，水环境4中度89101112131415表8 风险期望损失表风险期望损失表编 号CLZQ-8-08日 期2013.05隧

13、道名称榴桐寨隧道一号斜井审 核孙福军阶 段施工序号风险因素风险事件预计损失（万元）期望概率期望损失（万元）1埋深小，围岩软弱破碎洞口失稳301000.003302板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎塌方1003000.03303灰岩、泥灰岩，节理发育，涌水量大突水突泥30010000.33004板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎大变形1003000.03305围岩裂隙发育，岩溶发育地表失水301000.003306碳质千枚岩有害气体301000.003307弃渣场地理位置，地形地貌，植被，水环境环境影响300.0003308910表9 风险对策措施表风险对策措施表编 号CLZQ-8-09日 期2

14、013.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井审 核孙福军阶 段施工序号风险因素风险事件ABC风险等级对策措施风险等级对策措施风险等级对策措施1埋深小，围岩软弱破碎洞口失稳高度超前探测、加强洞口超前支护2板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎塌方高度超前探测、设置超前小导管（浅埋段采用大管棚）、全环设置工字钢极高优化施工组织3灰岩、泥灰岩，节理发育，涌水量大突水突泥高度超前探测、超前注浆中度优化水保措施极高优化施工组织4板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎大变形高度超前探测，加强支护高度优化施工组织5围岩裂隙发育，岩溶发育地表失水中度超前探测中度优化水保措施6碳质千枚岩有害气体中度超前探测，加强通风7弃渣场

15、地理位置，地形地貌，植被，水环境环境影响中度优化环境恢复措施8910表10 风险评估综合表评估阶段施工阶段时 间2015.05隧道名称榴桐寨隧道一号斜井长 度4798m线 别双洞单线地质概况隧道位于茂县车站-龙塘车站区间，进口紧邻核桃沟大桥。最大埋深约1400m，地表上覆为第四系全新统人工填筑土（Q4ml）角砾土，滑坡堆积层（Q4del）碎石土，坡崩积（Q4dl+col）碎石土，泥石流堆积层（Q4sef）粗角砾土、软土、碎石土，冲洪积层（Q4al+pl）粉质粘土、卵石土、漂石土，坡洪积层（Q4dl+pl）碎石土；下伏泥盆系危关群下组（Dwg1）炭质千枚岩、千枚岩夹石英岩、灰岩；志留系茂县群第五

16、组（Smx5）千枚岩夹灰岩、砂岩，第四组（Smx4）千枚岩夹泥质灰岩，第三组（Smx4）千枚岩与炭质千枚岩、灰岩、砂岩、石英岩互层，第二组（Smx2）千枚岩、炭质千枚岩夹砂岩、灰岩，第一组（Smx1）炭质千枚岩夹砂岩、灰岩及断层角砾Fbr等。设计情况本隧道标准按设计时速200km/h,为双洞单线隧道，一路上坡，最小坡度为8.5，最大坡度17.2。施工情况项目管理分为三级，即指挥部、项目经理部和工区，明确分工负责，落实各级主体责任。隧道采用钻爆法施工，装载机和自卸汽车出渣，模板台车浇注二衬混凝土。评估目标安全 环境 工期 投资 第三方识别方法以专家调查法为主线，综合运用风险因素核对法、风险层次分

17、析法、矩阵法。风险因素A原因背景B原因背景C原因背景软弱围岩安全风险地质因素工期风险地质因素断裂带安全风险地质因素工期风险地质因素岩溶、涌水安全风险地质因素环境风险地质因素高地应力安全风险地质因素工期风险地质因素有害气体安全风险地质因素水土流失环境风险地质因素植被破坏环境风险地质因素评估方法以专家调查法为主线，综合运用风险因素核对法、风险层次分析法、矩阵法。风险事件A等级风险对策B等级风险对策C等级风险对策洞口失稳高度见文字说明塌方高度见文字说明极高见文字说明突水突泥高度见文字说明中度见文字说明极高见文字说明大变形高度见文字说明高度见文字说明地表失水中度见文字说明有害气体中度见文字说明环境影响

18、中度见文字说明评估结论通过分析，识别出榴桐寨隧道一号斜井，洞口失稳、塌方、突水突泥、大变形均为高度风险，威胁很大。另外，环境风险为中度风险，工期风险为极高风险。综合评定，榴桐寨隧道一号斜井初始风险等级为极高风险。但通过采取相应的对策后，残留风险为中度或低度风险。综合考虑各风险因素，施工安全目标风险方面都是可以接受的，设计方案可行。下阶段注意事项根据施工过程反馈的信息，及时做好断层破碎带、围岩大变形段、突水突泥段、有害气体段及洞口段等不良地质段的动态设计变更等工作；施工过程中，加强超前地质预报、监测量测与信息反馈等工作，加强施工过程的管理和监控，确保安全风险的各项管理措施得到有效地实施，将风险降

19、低到可接受的范围。表11 风险登记表序 号风险事件成 因初始风险风险处理措施残余风险残余风险处理措施风险处理负责人填写日期意见/备注概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级1洞口失稳埋深小，围岩软弱破碎42高度超前探测、加强洞口超前支护31中度加强观测雷海鹏2013.052塌方板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎43高度超前探测、设置超前小导管（浅埋段采用大管棚）、全环设置工字钢32中度超前地质预报雷海鹏2013.053突水突泥灰岩、泥灰岩，节理发育，涌水量大34高度超前探测、超前注浆32中度施工中采用超前探测、加强超前地质预报雷海鹏2013.054大变形板岩、砂岩夹碳质板岩，围岩软弱破碎43高度超前探测，加强支护32中度加强超前地质预报，严格控制一次性开挖米数，加强围岩量测雷海鹏2013.055地表失水围岩裂隙发育，岩溶发育32中度超前探测11低度加强超前地质预报，对影响范围段泉水点进行调查观测雷海鹏2013.056有害气体碳质千枚岩32中度超前探测，加强通风21低度超前地质预报，加强量测雷海鹏2013.05