基于平衡计分卡基层警务人员绩效评估研究.pdf

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1、分类号UDC学号罾级垒盐公共管理硕士(M P A)学位论文基于平衡计分卡基层警务人员绩效评估研究硕士生姓名张炜学科领域公共管理研究方向公共行政管理指导教师张伟超教授国防科学技术大学研究生院二oo 八年十二月国防科学技术大学研究生院公共管理硕士)学位论文摘要近几年来，如何推进警察管理的科学化、合理化，日益成为关注的热点问题。作为其核心内容的基层警务人员绩效评估机制研究，更是问题的重中之重。通过对我国基层警务人员绩效的评估现状分析发现，当前我国基层警务人员绩效评估激励机制研究尚处于初级阶段，缺乏科学性、系统性，尤其缺乏与组织战略目标的联系。因此，本文在梳理国内外警察绩效评估理论研究的基础上，引入平

2、衡计分卡这一战略导向型人员绩效评估工具对建立我国基层警务人员绩效评估体系作出探索性研究。文章在深入分析平衡计分卡的理论和评估模型的基础上结合我国基层警务人员的特点和实际情况，构建了平衡计分卡绩效评估系统，并具体分析了平衡计分卡的四个方面的具体要素和应用步骤，以及应用平衡计分卡的意义和应具备的条件，为制定人员绩效评估提供了可操作性的管理工具。在指标系统构建中，本文结合了人力资源管理理论，力图在指标设计上更多的体现以人为本的理念，最大限度的调动广大基层警务人员的工作积极性、挖掘其潜能，从而整合现有警力资源，提高公安队伍整体战斗力，保障公安工作可持续发展。同时为了使设计的指标系统更具有实践价值，本文

3、采取问卷调查、个人访谈等方法对平江县公安局进行实地调查，将设计好的人员绩效评估模型应用于平江县公安局的绩效评估中，通过评估结果分析对平衡计分卡在我国的应用提出了政策建议。在此研究基础上，本文提出：要想从根本上实现我国基层警务人员绩效评估创新，就必须牢固树立围绕发展战略设计人员绩效评估系统的思路，从战略的高度设计和把握人员绩效评估系统；同时在评估指标的设计上要体现出一定的激励性和可量化性，充分考虑到评估对象的人力资源特点。主题词：平衡计分卡基层警务人员绩效评估第i 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文A B S T R A C TI nt h el a s tf e wy

4、 e a r s，h o wt oe n e r g i z et h em a n a g e m e n to fp o l i c es c i e n t i f i c a l l ya n dr a t i o n a l l yi sap r o b l e mw h i c hi sw o r t ht oc o n c e r ni n c r e a s i n g l y A si t sc o r nc o n t e n t，t h ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mo nt h ee f f i c i e n c yo ft

5、 h eg r a s s-r o o t sp o l i c eo f f i c e r si st h em o s ti m p o r t a n tp a r t O nt h ea n a l y s i so fo u rc o u n t r y Ss t a t u so ft h e e v a l u a t i o no nt h ee f f i c i e n c yo ft h eg r a s s-r o o t sp o l i c eo f f i c e r s，p o i n t i n go u tt h a tt h es t u d yo nC

6、 h i n a Sc u r r e n tp r i m a r yi n c e n t i v em e c h a n i s mt oa s s e s sp o l i c ep e r f o r m a n c es t i l la ta ne a r l ys t a g e，w h i c hl a c ko fs c i e n t i f i c，s y s t e m a t i c，p a r t i c u l a r l yl a c ko fl i n k a g e 埘t ho r g a n i z a t i o n a ls t r a t e g

7、 i co b j e c t i v e s S ot h i se s s a ys t a r t sw i mt h ec o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o no ft h et h e o r i e so fP o l i c ep e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ta b r o a da n dh o m e，w h i c hL a yt h ef o u n d a t i o nf o ro u rr e s e a r c h，t h e ni ti n t r o d

8、 u c e dB a l a n c e dS c o r e c a r d(B S Cf o rs h o r t)w h i c hi sa na d v a n c e dp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ts y s t e ma sw e l la sa na d v a n c e ds t r a t e g i cm a n a g e m e n tt 0 0 1 A n dt h e ni td e s i g n e das t r a t e g i cp e r f o r m a n c em e a s u r

9、e m e n ts y s t e mf o rP o l i c eo nt h eb a s i so fc o m b i n i n gt h em e a s u r e m e n tm o d e lo fB S C、枥t ht h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dr e a lc o n d i t i o no fP o l i c ei nO U rc o u n t r y，a n dt h e ni ta n a l y z e dt h o s ee l e m e n t so ff o u ra s p e c t sa n

10、 dp r o c e s s e si nt h ea p p l i c a t i o no fB S C M e a n w h i l e，i tp o i n t e do u ti t ss i g n i f i c a n c ea n dr e q u i r e dc o n d i t i o n sa p p l y i n gt h eB S Ct oP o l i c ei nO U rc o u n t r y I nt h eC O U r S eo ft h eC o n s t r u c t i o no ft h ei n d i c a t o rs

11、 y s t e m，w em a d eac o m b i n a t i o no fh u m a nr e s o U r c e sm a n a g e m e n tt h e o r y，w h i c hi nat a r g e tt h a tt h ed e s i g n i n gw i t hm o r ep e o p l e-o r i e n t e dc o n c e p t，m a x i m u me n t h u s i a s mo ft h eg r a s s r o o t sp o l i c eo f f i c e r，t a p

12、 p i n gt h e i rp o t e n t i a l，i n t e g r a t i n gt h ee x i s t i n gp o l i c ef o r c er e s o u r c e s，e n h a n c i n gt h eo v e r a J lc o m b a te f f e c t i v e n e s so ft h ep o l i c e，s e c u r i n gp o l i c ew o r kf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t I no r d e rt

13、od e s i g nt h es y s t e mo fi n d i c a t o r sm o r ep r a c t i c a l，i ta p p l i e dt h ea b o v e d e s i g n e dp e r f o r m a n c em e a s U r e m e n tm o d e lt oap o l i c eu n i ti np i n g j i a n gc i t y O nt h ea n a l y s i so ft h er e s u l t，w ep u tf o r w a r dt h ep o l i c

14、 yp r o p o s a lt ot h eB S Ca p p l i c a t i o ni nO u rc o u n t r y O nt h eb a s eo ft h ea b o v e，t h i se s s a yc a m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ee v a l u a t i o ni n n o v a t i o no nt h ee f f i c i e n c yo ft h eg r a s s-r o o t sp o l

15、 i c eo f f i c e r sr e l i e so nr e g a r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n t a ls t r a t e g y D e s i g n i n gap e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ts y s t e mf o rP o l i c ei n v e s t i g a t i o na n dr e s e a r c hm u s tb em o r ei n c e n t i v e，q u a n t i f i a b l ea n dl i

16、n kw i t ht h eh u m a nr e s o u r c e so ft h ee v a l u a t e dc h a r a c t e r i s t i c s K e yW o r d s：T h eB a l a n c e dS c o r e c a r d；g r a s s r o o t sp o l i c eo f f i c e r s；a c hi e v e m e n ta s s e s s a b l e第i i 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕+(M P A)学位论文表目录表4 12 0 0 8 年综合考评重点项目责任分解表3

17、7表4 2 初选指标3 9表4 3 调研对象资历表4 2表4 4 删除指标4 8表4 5R 值大于O 5 的指标51第1 I I 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士O V I P A)学位论文图目录图1 1 警务系统的组成要素3图1 2 警务绩效评估维度4图1 3 警务机关绩效评估框架5第1 V 页独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科_ q-技术大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献

18、均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文题目：基王圣鱼盐佥圭基屋鳌鑫厶星绩兹翌鱼珏窒学位论文作者签名：卫缝日期；矿8 年，月f 目学位论文版权使用授权书本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅；。可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印i 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密学位论文在解密后适用本授权书。)。学位论文题目：基王垩鱼!金圭基屋鳌查厶星绩兹翌鱼盈究学位论文作者签名：2 竺：堕日期：腑，三月，日作者指导教师签名：日期：乃归矿

19、年，月j 日国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文1 1 1 选题背景第一章绪论1 1 选题背景和研究意义2 0 世纪7 0 年代以来，国际上掀起了一场声势浩大的新公共管理运动。这场运动的主题之一是建立绩效导向型的政府模式。绩效评估作为评估、测量和改进政府绩效的管理工具，逐渐在西方发达国家的公共管理实践中普遍应用。警察机关作为政府职能部门的重要组成部分，随着新公共管理的浪潮，也广泛开展了实践。党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年计划的建议，规划了我国建设小康社会的进程，但没有社会稳定，维护经济发展、建设小康社会就无从谈起。因而，作为在相当大

20、的程度上承担了维护稳定的重大职责的公安部门，必然要尽可能发挥出工作效能，切实保障经济社会稳步发展，人民安居乐业。基层公安机关是与人民群众打交道最多的部门，是联系人民群众的纽带，民警的一言一行、一举一动都在广大人民群众的监督之下，人民警察作为执法者，能否遵纪守法、严于律己，能否严格执法、公正执法、文明执法，群众看的最清楚，也最能影响干群关系。中华人民共和国人民警察法第2 条规定：“人民警察的任务是维护国家安全，维护社会治安秩序，保护公民的人身安全、人身自由和合法财产，保护公共财产，预防、制止和惩治违法犯罪活动。可以看出警察部门的公共安全职责就是为社会提供公共安全产品与服务。作为接受这类服务的主要

21、对象公民及其所组成的团体或法人，对警察部门提供的产品与服务是否满意，需要用一定的指标来体现和度量；另一方面，对处于警察部门管理最前沿、职能任务最具体、最直接的贯彻者、执行者的基层警察某一段时期工作态度和工作成果的综合评估与认定，同样需要用一定的指标来体现和度量，这些指标的选定和推行在一定程度上反映了我国公安部门公共管理的发展水平，同时这对公安队伍实施科学绩效管理具有重要意义。明确基层警务人员评估激励机制的内涵及相关理论，结合我国国情用理论联系实际的方法进行探讨，对于调动广大基层警务人员的工作积极性、挖掘其潜能，从而整合现有警力资源，提高公安队伍整体战斗力，保障公安工作可持续发展，都具有重要的现

22、实意义和长远的战略意义。但我国目前对公安机关组织绩效的评估还未引起足够的注意。研究从以往侧重个人层面转向个人层面与组织绩效相结合并建立科学合理的基层警务人员绩效评估体系在我国就显得尤为迫切而重要。第l 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文因此，本文正是在这些综合背景下拟利用平衡计分卡这一工具对建立我国基层警务人员绩效评估体系作出探索性的研究。1 1 2 研究意义作为基层警务人员绩效评估的应用性研究，本文将在以往国内外公安机关(警察部门)绩效评估理论文献研究的基础上，引入平衡计分卡绩效评估理论和管理模型，结合我国国情及公安机关的具体情况，提出了一种新的基于平衡计分卡的基层

23、警务人员绩效评估系统，从而为公安机关在绩效评估和队伍管理方面提供可操作性的管理工具。本研究的意义主要在于以下两个方面：1 实践意义+本课题研究的实践价值在于：借助平衡计分卡这一绩效评估理论和管理模型，在研究公安机关战略发展的同时充分考虑了警务人员人力资源特点，并且引入警务人员激励机制，有利于将基层公安机关与民警两个主体的绩效管理目标相统一，建立科学、合理的基层警务绩效管理体系，将最大限度的调动广大基层警务人员的工作积极性、挖掘其潜能，从而整合现有警力资源，提高公安队伍整体战斗力，保障公安工作可持续发展；另一方面，目前我国各级各类政府机关都在进行绩效评估的探索，公安机关平衡计分卡绩效评估系统的构

24、建，不仅对于我国公安机关的绩效评估具有现实的指导意义，而且对于我国其他政府机关的绩效评估具有重大的借鉴意义和参考价值。2 理论意义本文结合我国国情及公安机关的具体情况，把一种新的管理理论方法平衡计分卡，应用于我国公安机关的绩效评估，从战略的高度设计和把握绩效考核，牢固树立围绕发展战略设计绩效考核评估系统的思路，为公安机关在绩效评估和队伍管理方面提供了可操作的管理工具，完善和拓宽了我国政府绩效评估理论的研究领域和应用范围，一定程度上能丰富和发展公安机关绩效评估理论，为我国公安机关绩效评估提供了一种新的思路；同时考虑了基层公安民警的人力资源特点，结合了人力资源理论，针对跨绩效评估理论与人力资源理论

25、的交叉学科研究进行了很好的尝试。1 2国内外研究现状及发展趋势1 2 1 国外警察绩效评估理论研究现状国外在早期的关于警察绩效管理的研究中，主要考察的是简单、直接的警务活动中所消耗的人力、物力、财力等要素的投入产出之间的比率关系。随着警察第2 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕十(I 订P A)学位论文机关由职业警务机关向顾客导向型和结果导向型机关的转变，L a n g w o r t h y(1 9 9 9)l l J 提出传统的警察机关的绩效及其衡量方法己经过时，必须加以改变。M o o r e 和B r a g a(2 0 0 4)口J 在深入分析了过往学者对警察机关绩效涵义后，认为警

26、察机关的绩效具有多层次的内涵，包括投入、产出、结果、效益、有效性、服务质量等方面。警察机关绩效评估的研究在吸收了“顾客导向”和“结果导向 等理念后开始着眼于提高服务的有效性和回应性，绩效管理理论由此获得了长足的发展，意大利学者科林尔(C o l l i e r 2 0 0 4)【3】认为警务系统是一个自功能和自组织的系统。完整的警务系统由投入、组织功能和行动、产出和结果四方面组成。警察机关的投入、组织功能与行动对产出有着直接的影响，而产出导致了结果的发生。反过来，结果又关系到警察机关的投入、组织功能与行动、产出。警务机关的绩效应从警务系统出发，即从投入、组织功能和行动、产出和结果四方面加以评估

27、。投入包括公安机关从事警务活动所耗费的人力、物力、办公设备和设施以及外部的观念和社会压力等。组织功能和行动包括管理过程中的入力资源、技术资源、装备和所采取的行动等。产出包括犯罪率、投诉率、巡逻率、破案率、缴获的物品和金钱、反应时间。结果包括降低犯罪和死亡、预防犯罪、保障人身安全、公共安全和公共秩序、公民信任及未来行动的规划。图1 1 警务系统的组成要素资料来：P a u lMC o l l i e r,C o m m u n i c a t i n gK n o w l e d g ea b o u tP o l i c eP e r f o r m a n c e I n t e m a t

28、 i o n a lJ o u r n a lo f P r o d u c t i v i t ya n dP e r f o r m a n c eM a n a g e m e n t，2 0 0 4，V o1 5 3第3 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕-士(M P A)学位论文莫尔(M o o r e)矛f l 布拉克(B r a g a)【4 j 发现以往警察机关的绩效评估都是侧重于技术或者物质的角度，但这并不能准确反映警察机关的绩效。警察机关的绩效必须是从政治和价值角度去评估。警察的职能和使命包括以下几个方面：(1)降低犯罪。对公众来说，警察最重要的使命就是降低犯罪。(2)打

29、击犯罪并将犯罪分子绳之以法。降低犯罪和打击犯罪两方面构成了警察机关最基本的职能。(3)提升公共安全，提高公众安全感。(4)制定完善的交通规则并提高交通安全。(5)紧急救助和社会服务。(6)提高资源成本收益。在此基础上他们提出了警务绩效评估的标准框架：警务绩效必须从社会和个人社团两个层面，基本价值、工具价值、执法感受和高质量的顾客服务四个方面来衡量警察工作的绩效。社会层面的基本价值是警察机关义不容辞的追求，包括严格公正执法、将犯罪分子绳之以法、减少腐化、人性执法、减少过度暴力、警察资源的合理利用、承担保护公共和个人安全的责任。社会层面的工具价值是基本价值的具体实现，包括提高公共安全、降低犯罪、提

30、高交通安全、减少公共骚乱、提供应急的医疗和社会服务、提高资源成本收益。个人社团层面的公正执法的感受包括被害人和特定社团对公正执法的感受。个人社团层面高质量的顾客服务包括个人对警察服务质量的评估及社团对警察服务质量的评估。警务绩效评估维度基本价值：工具价值：严格公正执法提高公共安全将犯罪分子绳之以法降低犯罪社会层面减少腐化提高交通安全人性执法，减少过度暴力减少公共骚乱警察资源的合理利用：提供应急的医疗和社会承担保护公共和个人安全的责任服务公正执法的感受：提高资源成本收益被害人的感受高质量的顾客服务：个人社团层面特定社团的感受服务质量的个人评估服务质量的社团评估图1 2 警务绩效评估维度资料来源：

31、M a r kHM o o r e，A n t h o n yAB r a g a,P o l i c eP e r f o r m a n c eM e a s u r e m e n t：AN o r m a t i v eF r a m e w o r kC r i m i n a lJ u s t i c eE t h i c s N e wY o r kW i n t e r2 0 0 4V 0 1 2 3罗宾逊(R o b i n s o n)认为目前警察机关的绩效评估缺乏一套标准的、科学的绩效评估框架，为此他在分析了警察机关的特点后制定了绩效评估框架。绩效评估框架选取五个关键领域

32、作为奋斗的目标：提供市民导向的公共服务、对付反社会的行为与混乱、按照公共服务的目标持续地降低犯罪、打击重大地、有组织的犯第4 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文罪、提供正义与公平。该绩效评估框架完全按照产出结果原则，根据警务机关业务特点，选取居民评估、减少犯罪、犯罪调查、提升公共安全、提供救助、资源利用等六个关键领域进行绩效评估，作为警务机关绩效评估的指导性意见。其考评框架如下图所示：居民评价(领域A)一该领域绩效表现受所有其他领域绩效表现的影响警务指导原则都反映于本框架之中减少犯罪犯罪调查提升公共安全提供救助(领域1)(领域2)(领域3)(领域4)反映警方反映警方破

33、反映警方消除反映警方互动在预防和制止案和提请审公众对犯罪事中公安对居民犯罪方面的行判的行动绩件的担心并提的救助程度和为绩效表现水效表现升公共安全的有效性平绩效表现资源利用(领域B)以上各领域的绩效水平取决于可利用资源的水平和方式图1 3 警务机关绩效评估框架罗宾逊还制定了警务机关绩效评估的指标：(1)居民评估：该领域是居民对当地公安在警务活动中的各种表现和行为能力的综合反映，体现了警务活动的效率与效益。它包括居民对公安服务质量的满意度和对自身安全的感受以及警民关系三个指标，指标分别由公众和当事人进行评估。(2)减少犯罪：该领域以警务区域内实际发生的犯罪案件数量为评估依据，体现公安在加强日常巡逻

34、和开展治安防范等方面工作后对抑制犯罪所发挥的作用。巡警数量、犯罪水平和家庭暴力案件作为衡量这一作用的最佳指标。(3)犯罪调查：该领域以犯罪案件涉及的人数和移交司法部门审判的侦破案件数为衡量依据，反映公安在积极调查、反应性调查、识别和拘捕罪犯等方面的工作量和工作成效。这方面包括刑事犯罪人数、破案率指标。(4)提升公共安全：该领域包括犯罪畏惧感、案件发生率和重大交通事故伤亡人数等3 个指标，体现警务区域内的整体安全程度。(5)提供救助：该领域包括对驱逐犯罪移民的协助请求回应和操作性岗位的第5 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文公安人数E t,N-项内容。“操作性”岗位是指

35、在超过5 0 的工作时间内其主要角色是常规例行地与公众直接接触(当面或者通过电话)和秘密操作，这类人员也称“一线服务提供者。(6)资源利用：该领域以预算使用、资源有效利用程度和单位公务成本节约率为评估指标，考察资金的使用状况。1 2-2 我国警察绩效评估理论研究现状近年来，我国国内很多警察管理研究学者以及一些警察机关的民警在借鉴国外警察机关绩效评估研究成果的基础上，对建立符合我国国情的警察机关绩效管理体系进行了研究和尝试，取得了一些具有理论和实践价值的研究成果。姜理军(2 0 0 2)1 1 3】比较早的界定了警察机关绩效评估的内涵和基本内容。内容主要包括：评估指标的确定、评估指标的量化、评估

36、方式和方法的选择、评估结果的评定及运用。提出了今后绩效评估的发展方向：科学地选择评估指标和评估目标、强化评估监督，确保评估的公平公正、保证评估结果的权威性和合理运用、加大对评估方法的研究和更新。刘旭涛(2 0 0 3)【I9】【2 0 J 对政府绩效评估体系进行了分析，认为它由绩效目标、评估标准、评估主体、评估客体、评估方法、评估指标体系六方面构成。对于我国目前警察绩效评估指标，杨洪(1 9 9 8)J i l l 通过分析指出考评中应注意的问题：数据严重失真、评估结果失真、宏观决策的失误。最后总结出绩效评估指标选用的原则：客观原则、全面原则、科学原则。这为我国警务绩效管理体系的构建打下了基础

37、。随后，杨洪(2 0 0 4)1 2 1】构建了警察工作评估指标体系，其中一级指标包括增长速度指标、平均指标、强度相对指标和结构相对指标、统计指数。提出了改进警察工作评估体系的初步构想：从实绩、执法质量和公众安全感三方面对警察工作进行评估、评估方法避免人为因素的干扰。石宗政(2 0 0 0)1 1 4 也指出目前警察机关绩效评估选择的发案率等指标缺乏科学根据，这些指标不能全面反映警察工作的实绩，并会对警察工作产生误导作用。对于警察机关的评估应从警察机关的职能出发制定全面系统的指标体系、考评方法内外部相结合、评估结果应及时有效利用。目前我国警察绩效评估指标构建方面的弊病是多方面原因造成的，就如何

38、建立科学合理的评估指标体系，赵月增(1 9 9 8)U 2 J 总结出当前警察机关实行目标管理，评估集中在发案率、破案率、刑事犯罪人数、缉捕刑事犯罪人数四个指标。他研究了西方国家警务绩效管理理论，提出要尽快建立我国警察工作绩效评估体系。主要观点有绩效评估应改单项评估为综合评估、注重公众评估、不过分强调犯罪率的高低，绩效指标主要采取被害人调查、公众安全感、公众满意度、公众第6 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士M P A)学位论文对警察重点工作评估、警民关系。韦立华(2 0 0 2)1 1 7】则通过对江苏扬州市公安局绩效评估的研究，提出合理设定评估指标需坚持六原则：先调研后确定、服务警察中

39、心工作、突出工作重点、下级参与上下认同、定量与定性互补、注重实际效果。警察绩效评估的方法必须科学、合理、公平，并由专门机构负责。评估结果应作为奖惩、干部任用的依据。袁晓鹏(2 0 0 0)【1 3】针对当前警察工作绩效评估中存在的单纯依靠目标管理方法、片面注重内部评估、指标不全面、评估工作体系不完善等问题，设计了由目标、检测、评估、反馈四个子系统组成的新的评估体系，并在武汉市公安局某派出所进行了简单的应用。张光等(2 0 0 1)【1 5 J 在分析了警察机关绩效评估涵义的基础上提出了警察机关绩效评估的多因素综合评估模型，给出了判定矩阵和权系数矩阵的建立方法，并结合实例描述了警察机关管理绩效的

40、评估程序。而且他还对绩效的内涵做了界定，认为警察机关的绩效管理就是指警察机关工作成效和警察机关整体素质状况的外在表现(张光2 0 0 1)。随后，他还简要介绍了美国警察机构的绩效评估体系。总结出美国的警察机构绩效评估体系具有下列特定：指导思想明确、评估主体多元、评估内容科学、评估策略合理、评估方法多样及评估结果应用合理(张光2 0 0 2)【1 6 J。在实证方面，范柏乃、马焉军(2 0 0 6)瞄】明确界定了警察警务绩效的内涵，从队伍建设、执法办案、破案打击、基础管理防范和其他业务工作五个领域遴选了6 6 个指标构成了我国警察警务绩效的理论评估指标，采用隶属度分析法对理论指标进行了实证筛选，

41、建立了包括3 4 个评估指标的我国警察警务绩效评估体系，给出了定性指标等级评估的语言描述，并提出了三个有待深入研究的三个问题：评估指标的相关分析、评估指标的鉴别力分析与评估体系的信度和效度检验。具体到基层警务绩效，沈惠章(2 0 0 7)2 3 1 认为基层警察处于警察管理体制最前沿，是整个警务战略战术、职能任务最直接、最具体的贯彻者、执行者、体现者，建立和实现新型基层警务评估激励机制对实现警察管理现代化具有重大的理论意义和现实意义。董少平(2 0 0 7)2 4】认为基层警务绩效评估的核心问题是警察行为价值，其衡量指标为相对明晰的投入与相对不明晰的产出的比较。基层警务绩效评估体系应包含警察预

42、算上的价值判断、警务成本收益分析、警察内部绩效评估指标等，建立绩效评估结果与责任追究制度和警察切身利益挂钩是警务绩效评估的目标要求。从已有的国内外的文献研究可以看出国外的警务绩效管理研究侧重于组织层面，着重点也主要集中于警察部门的社会职能等方面，而我国国内的研究着重点则相对比较微观，侧重于对警务人员个人层面的评估和管理。事实上，个人和组第7 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文织两方面都是很重要的，警察部门制订发展战略任务、履行其职能的最重要的一个前提就是调动执行人员的积极性，尤其是在警务第一线基层。本文拟以基层公安部门为研究对象，利用平衡计分卡这一绩效管理工具将组织的

43、战略任务与个人的绩效管理结合起来建立一个全方位的绩效评估体系。1 3 研究内容本文拟通过在研究国内外现有警察绩效评估理论的基础上探讨我国目前警务人员绩效评估改革创新的新思路。特别是针对基层警务人员绩效评估提出整改建议，同时建立对实施人员绩效评估配套保障措施也进行深入研究。主要从以下几个方面进行研究：首先进行国内外相关研究综合和分析，学习和借鉴国内外的相关研究成果，作为本研究的依据，并从中得到一些启示，为建立相关理论打下扎实基础。相关研究包括绩效管理理论、人力资源管理理论以及平衡计分卡理论。通过上述研究，可以获得对绩效评估工作的初步印象。在具体应用评估方法过程中，本文采用平衡计分卡对基层警务人员

44、进行绩效评估，最大的一个特点和创新点就是能将对个人绩效的评估与对组织完成目标的考核结合起来，即这是一种基于组织目标下的个人绩效评估。以此能充分的协调组织目标完成与个人目标完成之间的关系。其次通过对国内外关于警察绩效管理理论研究进行比较，提出基层警务人员绩效评估的概念，并综合警察机关绩效管理理论、基层警务人员人力资源特点以及平衡计分卡理论和实践，搭建出我国基层警务人员平衡计分卡绩效评估系统的整体理论框架。然后本文以平江县公安局的人员绩效评估工作为个案进行研究。在深入研究个案人员绩效评估特点和借鉴专家意见的基础上对要设立的指标设计问卷调查表，发给特定对象进行调查。根据问卷调查的结果，运用隶属度分析

45、法进行分析，剔除部分指标，从而确立一套较为全面、可行的指标体系。最后结合问卷调查和例证分析的结果，提出应用基层警务人员绩效评估指标体系可能出现的问题以及政策建议。本文具体分为五章：第一章绪论。主要内容为：1 选题背景和研究意义；2 国内外研究现状及发展趋势；3 研究内容；4 研究方法。第二章基层警务绩效评估的理论和现状。主要内容为：1 有关绩效评估的基本理论；2 基层警务人员绩效评估概论；3 基于组织目标的人员绩效评估工具：平衡计分卡。第8 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文第三章基于平衡计分卡的绩效评估体系的构建。主要内容为：1 前期准备；2 平衡计分卡设计过程中的

46、K P I 体系构建；3 平衡计分卡四方面的内容。第四章平衡计分卡在基层警务人员绩效评估中的应用。主要内容为：1 平江县公安局警务人员绩效评估的背景介绍；2 平江县公安局基于平衡计分卡的警务人员绩效评估应用。第五章应用平衡计分卡进行绩效评估的问题和对策。主要内容为：1 平衡计分卡应用实践中应注意的问题；2 平衡计分卡应用中可能存在的障碍；3 平衡计分卡应用的政策建议；4 应用平衡计分卡进行绩效评估研究展望。1 4 研究方法本研究采用的方法主要有：1 文献综述法前人的研究成果是本研究得以开展的基础，本文对国内外警察机关绩效管理理论和平衡计分卡方法进行了回顾总结，为我国基层警务人员平衡计分卡绩效评

47、估系统的设计提供理论依据。2 问卷调查法本文以平江县公安局的绩效评估工作为个案进行研究。在建立评估指标时，笔者对要设立的指标设计了问卷调查表，发给特定对象进行调查。笔者通过问卷调查不仅了解到了各基层民警对绩效评估指标设置的意见和看法，而且运用统计方法综合考虑到了大部分基层民警的想法，从而使得设计出的指标体系不仅科学合理而且很有实践基础。3 定性与定量相结合的分析方法通过逻辑推理、归纳等定性的分析方法，根据警察机关绩效管理理论、平衡计分卡理论和实践、绩效考核激励机制以及基层警察机关警务人员人力资源特点，理论推导出我国基层公安机关警务人员平衡计分卡绩效管理系统的整体框架，也概括出我国公安机关平衡计

48、分卡绩效评估系统及平衡计分卡的四个方面内容。在选择评估指标时，本文也是先用定性分析方法根据平衡计分卡的四个方面内容确定初选指标，然后对调查问卷的结果运用隶属度分析的定量方法进行分析，从而筛选出不适合纳入指标体系的指标，这种定量方法最大限度地减少人为因素，较好地反映了实际情况，对上述的定性方法进行了有益的补充，随之而得的结果也就有很好的参考价值。第9 页国防科学技术大学研究生院公共管理硕士(M P A)学位论文第二章基层警务人员绩效评估的理论和现状2 1 有关绩效评估的基本理论2 0 世纪8 0 年代兴盛起来的绩效评估(P e r f o r m a n c eE v a l u a t i o

49、 n)，其实是对传统评估方法的一种改进和发展。绩效评估是绩效管理的一个环节，而绩效管理(P e r f o r m a n c eM a n a g e m e n t)【8】是管理组织绩效、个人绩效的系统，是一个持续的交流过程 3 0】。对基层警务人员进行绩效评估，就必须先了解绩效评估相关理论。2 1 1 绩效评估的概念从英文原义上讲，绩效(P e r f o r m a n c e)的词义着重描述的是研究结果产出的性质，随着理论与实践不断的发展变化，现代意义上的绩效评估发生了很大的变化。绩效评估首先要确定的几个问题：应对结果进行评估还是对行为过程进行评估?评估的对象是组织绩效还是个人绩效?

50、从理论与实践发展的基础上来看，我们认为绩效评估不仅要重视结果，还要关注过程，不应只单纯的评估个人绩效，还应结合组织绩效，本文采用的方法是将评估的焦点集中于个人绩效，组织绩效则通过对个人绩效的控制与干预(通过战略任务、目标手段)来实现。所以，总而言之，我们将绩效评估定义为一种从结果产出和行为过程角度结合组织战略目标评估和估价雇员个人工作绩效的方法。2 1 2 绩效评估的分类从评估对象来看，可以分为个体绩效评估和组织绩效评估。个体绩效评估是指基于事实、有组织的、客观的对组织雇员的特性、资格、能力、业务态度、工作适应性及对组织的贡献所作出的评估；组织绩效评估是指运用科学的方法、标准和程序，对组织的经