国信证券：2022年半年度报告.PDF

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1、 国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告年半年度报告 2022 年年 8 月月 国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人公司负责人张纳沙张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人、主管会计工作负责人

2、及会计机构负责人周中国周中国声明：保证本声明：保证本半半年度年度报告中财务报告的真实、准确、完整。报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第五届董事会第本报告经公司第五届董事会第十十次会议审议通过。次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。公司公司 2022 年半年度财务报告未经审计。年半年度财务报告未经审计。本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不

3、构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。质性承诺，敬请投资者注意投资风险。公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第三节“管理层讨论与险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。分析”，

4、并特别注意上述风险因素。公司半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 2 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .1 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .5 5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .9 9 第四节第四节 公司治理公司治理 .3030 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 .3131 第六节第六节 重要事项重要事项 .3636 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .4747 第

5、八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 .5050 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.5151 第十节第十节 财务报告财务报告 .5757 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 .5858 国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 3 备查文件目录备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。国信证券股份有限公司 2022 年半年度

6、报告 4 释义释义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中证协 指 中国证券业协会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深投控 指 深圳市投资控股有限公司 华润信托

7、指 华润深国投信托有限公司 云南红塔 指 原云南红塔集团有限公司 云南合和 指 云南合和（集团）股份有限公司 中国一汽 指 中国第一汽车集团有限公司 一汽投资 指 一汽股权投资（天津）有限公司 北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司 国信弘盛 指 国信弘盛私募基金管理有限公司 国信期货 指 国信期货有限责任公司 国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司 国信资本 指 国信资本有限责任公司 鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司 REITs 指 基础设施证券投资基金 QFII 指 合格境外机构投资者 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中

8、华人民共和国证券法 公司章程 指 国信证券股份有限公司章程 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 报告期末 指 2022 年 6 月 30 日 元 指 人民币元 2022 年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称 国信证券 股票代码 002736 变更前的股票简称 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国信证券股份有限公司 公司的中文

9、简称 国信证券 公司的外文名称 GUOSEN SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 GUOSEN SECURITIES 公司的法定代表人 张纳沙 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 谌传立 蔡妮芩 联系地址 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦45 楼 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦45 楼 电话 0755-82130188 0755-82130188 传真 0755-82133453 0755-82133453 电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1 1、公司联系方式、公司联系方式 报告期内

10、，公司注册地址、公司网址、电子信箱无变化，具体可参见公司2021年年度报告。2022年1月22日，公司主要办公地址由深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦搬迁至深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦，邮政编码为518046。具体内容详见公司于2022年1月22日在深交所网站（http:/）及指定媒体披露的相关信息。2 2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 报告期内，公司选定的信息披露报纸的名称、登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址、公司半年度报告备置地无变化，具体可参见公司2021年年度报告。3 3、其他有关资料、其他有关资料 不适用。国信证券股份有限公司 2022 年半年度报

11、告 6 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 （一）合并报表（一）合并报表 单位：万元 项目项目 2022022 2 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 本报告期比上年同期增减本报告期比上年同期增减 营业总收入 830,578.73 1,032,071.61-19.52%归属于上市公司股东的净利润 320,690.97 478,978.73-33.05%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 318,305.58 476,726.16-33.23%其他综合收益-15,255.46-93,950.71 不适用 经营活动产生的现金流量净额

12、-1,543,767.76-226,128.00 不适用 基本每股收益（元/股）0.29 0.46-36.96%稀释每股收益（元/股）0.29 0.46-36.96%加权平均净资产收益率 3.53%6.25%下降 2.72 个百分点 项目项目 2022022 2 年年 6 6 月月 3030 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 本报告期末比上年度末增减本报告期末比上年度末增减 资产总额 39,895,552.32 36,230,144.23 10.12%负债总额 29,970,877.26 26,537,452.29 12.94%归属于上市公司股东的净资产 9,924

13、,675.06 9,691,011.01 2.41%（二）母公司（二）母公司 单位：万元 项目项目 2022022 2 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 本报告期比上年同期增减本报告期比上年同期增减 营业总收入 756,282.56 836,055.29-9.54%净利润 353,400.21 393,033.22-10.08%其他综合收益-13,693.35-82,701.71 不适用 经营活动产生的现金流量净额-1,445,201.76-212,543.26 不适用 基本每股收益（元/股）0.32 0.38-15.79%稀释每股收益（元/股）0.32

14、 0.38-15.79%加权平均净资产收益率 4.07%5.17%下降 1.10 个百分点 项目项目 2022022 2 年年 6 6 月月 3030 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 本报告期末比上年度末增减本报告期末比上年度末增减 资产总额 38,018,056.00 34,499,967.57 10.20%负债总额 28,317,219.99 25,067,066.96 12.97%所有者权益总额 9,700,836.01 9,432,900.61 2.84%截止披露前一交易日的公司总股本（股）9,612,429,377 支付的优先股股利-支付的永续债利息（万

15、元）44,650.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.29 国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 7 五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 不适用。公司未按照国际会计准则编制2022年半年度财务报告。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 单位：万元 项目项目 2022022 2 年年 1 1-6 6 月月 说明说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）95.19 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）3,705.86 收到政府补贴。

16、与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-212.41 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 106.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-481.99 减：所得税影响额 827.79 合计 2,385.39 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。公司将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：单位：万元 项目项目 涉及金额涉及金额 原因原因 持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资产生的公允价值变动损益及取得的投资收益 252,257.66 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正

17、常经营业务，故公司持有交易性金融工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融工具、衍生金融工具及其他权益工具投资产生的投资收益，处置交易性金融工具、衍生金融工具及其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目。处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益 35,295.78 七、母公司净资本及有关风险控制指标七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：万元 项项目目 20222022 年年 6 6 月月 3030 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 本报告期末比上年度本报告期末比上年度末增减末增减 预警预警 标准标准 监管监管 标准标准 核

18、心净资本 5,238,845.16 5,596,776.01-6.40%-附属净资本 2,500,000.00 2,000,000.00 25.00%-净资本 7,738,845.16 7,596,776.01 1.87%-净资产 9,700,836.01 9,432,900.61 2.84%-各项风险资本准备之和 2,014,188.38 1,734,745.54 16.11%-表内外资产总额 32,300,305.66 28,463,351.77 13.48%-风险覆盖率 384.22%437.92%减少 53.70 个百分点 120%100%资本杠杆率 16.22%19.66%减少 3.

19、44 个百分点 9.6%8%国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 8 流动性覆盖率 325.06%318.25%增加 6.81 个百分点 120%100%净稳定资金率 152.39%178.53%减少 26.14 个百分点 120%100%净资本/净资产 79.78%80.53%减少 0.75 个百分点 24%20%净资本/负债 35.62%41.08%减少 5.46 个百分点 9.6%8%净资产/负债 44.65%51.01%减少 6.36 个百分点 12%10%自营权益类证券及其衍生品/净资本 23.89%20.38%增加 3.51 个百分点 80%100%自营非权益类证券及其衍生

20、品/净资本 251.77%213.22%增加 38.55 个百分点 400%500%国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 9 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 公司向个人、机构客户提供全方位的金融产品和服务，并自营相关金融产品的投资与交易业务，主要业务如下：经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供全价值链财富管理服务，包括证券、期货、期权经纪服务；推广和销售金融产品，开展基金投顾业务，向客户提供资产配置服务；提供资产托管、专业

21、化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。以及提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。投资银行业务，为企业客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板挂牌推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、衍生类产品、其他金融产品的交易和做市业务、私募股权及另类投资业务等，赚取投资收益及相关收入。资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，集合、单一、专项资产管理业务及私募股权基金管理业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。（二）（二）报告期内公司所处行业的情况报告期内

22、公司所处行业的情况 证券行业的经营业绩受资本市场变化影响较大，呈现明显的波动性、周期性特点。今年以来，国际环境更趋复杂严峻，国内疫情起伏反复，市场一度出现较大波动。在党中央的坚强领导下，各相关方共同发力，市场逐步趋稳，预期明显改善。2022年上半年，上证综指下跌6.63%，深证成指下跌13.2%；A股交投保持活跃态势，市场日均股基成交额10,648亿，同比上升8.57%。证券行业中投行发行IPO项目数同比下降30.2%，发行股权再融资项目数同比下降39.09%，全市场债券总承销额同比下降6%。全面实行股票发行注册制的条件已基本具备，多层次资本市场体系不断健全，资本市场服务经济高质量发展的能力持

23、续提升。二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 公司自1994年成立以来，秉承“敢闯、敢试、敢为人先”的特区精神，依靠“国企体制、市场化机制”，从地方性单一经纪牌照公司，发展壮大成为拥有境内及香港市场证券业务全牌照的全国性大型综合类证券公司。目前，公司的核心竞争力主要包括：国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 10（一）（一）“双区双区”建设和综改试点中的区位优势建设和综改试点中的区位优势 目前，深圳市处在“双区”建设、“双区”叠加、“双改”示范的重大战略机遇期，将在深化改革扩大开放、科技创新、基础设施互联互通建设、战略性新兴产业、金融创新、国际及港澳专业服务等九大领域大力推进体制机制创

24、新；培育发展壮大“20+8”战略性新兴产业集群和未来产业，强化产业链纵深拓展和升级再造，更好地推动深圳经济高质量发展。国信证券的区位优势较为明显，也具备良好的业务专业能力和客户基础。国信证券利用多层次资本市场为深圳企业特别是科技创新型企业提供包括股权融资、债权融资、企业上市、并购重组、场外市场等专业服务，截至2022年6月末，国信证券为深圳地区企业累计提供101次股权融资服务，累计融资约707.76亿元；累计服务59家深圳地区企业发行债券362只，募集资金3,579亿元。报告期内，国信证券为深圳各级国企发行债券33只、规模共计448亿元。（二）突出的市场化能力及业务创新能力（二）突出的市场化能

25、力及业务创新能力 公司具有市场定位准确、客户服务能力强的优势，在经营中具备较强的前瞻性及市场敏感性，善于迅速把握市场机遇。公司是行业前八家创新试点证券公司之一，首创了“银证通”“金天利”等众多具有示范效应的业务模式。当前，公司坚持一手抓传统优势业务转型，一手抓创新业务发展。经纪业务着力向财富管理转型，打造以客户为中心的服务体系，为高净值客户、机构客户提供定制化服务，串联起财富管理、资产管理、投资银行的服务链条，实现全价值链财富管理；增强资产研究和配置能力，更加注重客户资产增量、资产归集和配置服务质量，推动公司与客户共同成长。投行业务把握注册制全面有序铺开的历史性机遇，完善业务运营模式、提升专业

26、服务能力，深入挖掘新兴行业、中小企业的投资价值，切实承担“市场的驱动者和价格的发现者”这一关键角色，发挥好直接融资功能。同时，公司着力推进业务改革创新，加快构建创新容错机制，鼓励各业务线密切关注行业发展动态改革创新。报告期内，公司多项新业务稳步落地，获批创新业务资格，继续开拓公司在新市场、新客户、新品种等方面的业务新局面。基金投顾“国信智投”产品线日趋完善，全市场首只券结模式港股通ETF上线，首单挂钩黄金远期的收益凭证落地，助力国内首只清洁能源公募REITs“鹏华深圳能源REIT”上市，业内首推行权融资（含税）业务等。公司获批深交所信用保护凭证创设资格、获批成为中证登受信用保护债券质押式回购业

27、务合格创设机构，正积极申请科创板做市商资格与场外期权一级交易商资格。（三）领先的金融科技水平（三）领先的金融科技水平 公司持续加强金融科技战略布局，致力于以领先的科技能力驱动业务创新，赋能公司数字化转型，全面建设智慧化国信。多年来，公司各类信息系统持续保持高效稳定运行。2022年上半年，公司成立金融科技委员会，顺利发布金融科技战略规划，引领金融科技建设阔步前进。公司以客户为中心，构建“金融科技+业务”深度融合机制，全面提升IT系统的功能及客户体验水平。在交易服务领域，公司不断革新交易科技平台，为机构投资者提供行业领先的全链路、高智能、低延时 国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 11

28、的整体交易服务，机构极速交易业务的竞争力显著增强；深化金太阳等互联网渠道金融平台的个性化、智能化、专业化、一体化水平，并在业内率先推出“长辈版”金太阳APP，致力于为客户提供更优质的交易服务体验。在财富管理领域，公司深化基金投顾交易体系，大幅提升交易、清算、用户体验等业务场景性能，一站式线上理财平台满足客户多元化投资理财需求，大幅提升公募基金等理财产品销售金额，持续为财富管理业务赋能。公司大投行数字化、智能化建设工作全面铺开，深化科技赋能各业务条线的深度和广度，为大投行、固定收益、资产管理、资产托管、证券金融、期货做市等业务提质增效。在数据安全治理方面，公司积极探索数据治理与业务管理、技术实践

29、的深入应用，在数据标准、数据质量、数据安全等方面进行融合打通，构建数据治理生态化体系，切实保障公司和客户数据的安全、合规、可靠，荣获第五届数据质量管理国际峰会（DQMIS）“数据质量卓越实践奖”。在运营管理方面，公司启动战略客户关系管理系统建设，进一步落地人工智能、知识图谱、极速计算等技术在风控合规领域应用，构建了覆盖子公司的集团全面风险管理体系，深入业务条线各环节，为业务保驾护航。公司自研“擎天”数字化研发支持平台形成公司统一的自研技术中台，全面推进企业级投研中台、产品中台、行情中心、资讯中心、算法交易平台等业务中台的深化建设，形成企业级业务能力复用体系；公司智慧数据中台作为数据分析能力的共

30、享平台，提供统一的数据汇聚、海量计算、分析挖掘和数据服务能力，充分发挥数据价值，为经营管理、业务运营、客户服务赋能。依托上交所金桥金融基地、深交所东莞南方中心及国信深圳总部所在地，公司实现了“两地三中心”的云计算数据中心布局，构建了混合云基础资源底座，全面支持云计算和云原生应用，应用上云比例行业领先；数据中心提供了完整的基础网络服务和基础安全防护服务，具备行业领先的运维标准化、自动化和平台化能力，拥有完善的“监管控析”一体化运维工具平台体系和完备的IT服务运营管理体系，连续9年通过ISO20000服务管理体系国际认证。（四）良好的内外部协同能力（四）良好的内外部协同能力 近年来，公司充分发挥良

31、好的内外部协同能力，实现资源共享、优势互补，全力实现经营效益最大化。经纪业务与资管业务、投行业务与国信资本、经纪业务与信息技术，各地分支机构与当地投行、固收、资管等业务的协同稳步推进，投行、经济研究所、国信资本、国信弘盛落实“投资+投行+投研”三位一体业务发展战略，内部跨业务条线、跨部门的协同取得积极成效，整体服务能力不断增强。同时，公司持续加大与深圳市属国资国企的协同力度，成立了服务深圳“双区”建设和综改试点的领导小组及专项工作小组，有效提升对国资战略客户的服务能力和服务质量。报告期内，公司与深圳市龙华区等多个行政区开展战略合作，与深圳燃气、深铁集团等多家深圳市属国企进行深入交流合作，与深创

32、投集团、东方富海等头部创投机构签署战略合作协议。国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 12 三、主营业务分析三、主营业务分析 （一）概述（一）概述 面对复杂多变的内外环境，公司坚持党建引领，上下同心、砥砺前行、主动作为、协同发力，扎实推进财富管理业务转型，大力促进国资国企协同发展，全面强化科技驱动能力，各项经营工作取得积极进展。据中证协、交易所、WIND资讯等公布的相关数据，公司代理买卖证券业务净收入、代理销售金融产品净收入等指标均排名行业前列；基金投顾、公募REITs、交易所债券做市、场外衍生品等新兴业务稳步拓展，公司发展质量进一步提升。2022年上半年，公司首次获得境内券商最高的国

33、际信用评级（标普“BBB/A-2”、惠誉“BBB+”，评级展望为“稳定”），入选中国上市公司协会2021年度“上市公司丰厚回报榜”，并在新财富等权威财经媒体的多项评选中荣获“本土最佳投行”等多个奖项。同时，公司深入贯彻行业文化理念，积极承担投资者教育和法治教育的社会责任，国信证券白沙泉投资者教育基地荣获2021-2022年度全国证券期货投资者教育基地考核“优秀”。展望下半年，公司将抢抓宏观经济修复与市场向好的有利时间窗口，始终牢记服务实体经济发展的使命与责任，坚持深耕深圳，进一步巩固主场优势；扎实推动年度重点工作落地落实，提升公司综合竞争实力；提升数据治理能力，加快数字化转型步伐；持续提升风控

34、合规工作效能，护航公司稳健发展；全力以赴，努力推进各项业务达成预定目标，以优异的成绩迎接党的“二十大”胜利召开。（二）（二）主要财务数据同比变动情况主要财务数据同比变动情况 单位：万元 项目项目 2022022 2 年年 1 1-6 6 月月 2022021 1 年年 1 1-6 6 月月 增减幅度增减幅度 变动原因变动原因 营业总收入 830,578.73 1,032,071.61-19.52%营业总支出 465,331.50 417,963.66 11.33%所得税费用 46,600.61 136,958.96-65.97%主要是利润总额减少所致。经营活动产生的现金流量净额-1,543,7

35、67.76-226,128.00 不适用 主要是自营业务投资规模增加及回购业务资金流入减少。投资活动产生的现金流量净额 19,953.49 23,162.92-13.86%筹资活动产生的现金流量净额 1,566,425.71 635,668.92 146.42%主要是偿还债务所支付的现金减少。现金及现金等价物净增加额 54,363.55 430,423.67-87.37%主要是自营业务投资规模增加及回购业务资金流入减少。报告期内，公司利润构成和利润来源未发生重大变动。（三）（三）营业总收入构成营业总收入构成 1 1.按会计科目分类按会计科目分类 单位：万元 项目项目 20222022 年年 1

36、 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 同比增减同比增减 幅度幅度 金额金额 占营业总收入比重占营业总收入比重 金额金额 占营业总收入比重占营业总收入比重 手续费及佣金净收入 356,833.01 42.96%459,987.73 44.57%-22.43%国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 13 投资收益 364,584.94 43.90%340,541.62 33.00%7.06%利息净收入 80,481.94 9.69%108,031.63 10.47%-25.50%其他业务收入 78,859.09 9.49%66,266.16 6.42%19.00%

37、其他收益 4,147.82 0.50%3,533.73 0.34%17.38%公允价值变动收益（损失）-55,010.65-6.62%53,723.28 5.21%-202.40%汇兑收益 587.39 0.07%-28.82 0.00%不适用 资产处置收益 95.19 0.01%16.28 0.00%484.72%合计 830,578.73 100.00%1,032,071.61 100.00%-19.52%2022年上半年，公司营业总收入同比下降20.15亿元，降幅为19.52%，主要是：（1）手续费及佣金净收入35.68亿元，同比减少10.32亿元和22.43%，主要是经纪业务及投资银行

38、业务手续费净收入减少；（2）公允价值变动收益-5.50亿元，同比减少10.87亿元和202.40%，主要是证券市场波动导致金融资产公允价值减少。2 2.按按业务业务类型类型分类分类 单位：万元 项项目目 20222022 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 同比增减同比增减 金额金额 占营业总收入比重占营业总收入比重 金额金额 占营业总收入比重占营业总收入比重 经纪及财富管理 423,481.81 50.99%480,944.39 46.60%-11.95%投资银行 65,321.98 7.86%91,988.41 8.91%-28.99%投资与交易 22

39、3,066.33 26.86%306,671.64 29.71%-27.26%资产管理 15,711.19 1.89%37,017.84 3.59%-57.56%其他 102,997.44 12.40%115,449.33 11.19%-10.79%合计 830,578.73 100.00%1,032,071.61 100.00%-19.52%单位：万元 业务类别业务类别 营业总收入营业总收入 营业总支出营业总支出 营业利润率营业利润率 营业总收入比营业总收入比上年同期增减上年同期增减 营业总支出营业总支出比上年同期比上年同期增减增减 营业利润率比上年同营业利润率比上年同期增减期增减 经纪及财

40、富管理 423,481.81 221,486.05 47.70%-11.95%30.31%下降 16.96 个百分点 投资银行 65,321.98 51,146.65 21.70%-28.99%-16.96%下降 11.34 个百分点 投资与交易 223,066.33 25,424.96 88.60%-27.26%-4.78%下降 2.69 个百分点 资产管理 15,711.19 10,447.53 33.50%-57.56%-28.77%下降 26.88 个百分点 其他 102,997.44 156,826.31 不适用-10.79%8.13%不适用 合计 830,578.73 465,33

41、1.50 43.98%-19.52%11.33%下降 15.52 个百分点（1 1）经纪及财富管理）经纪及财富管理 公司经纪及财富管理业务主要包括：为个人和机构客户提供全价值链财富管理服务，包括证券、期货、期权经纪服务，代理客户买卖股票、债券、期货及期权；推广和销售金融产品，开展基金投顾业务，向客户提供资产配置服务；提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务；提供资产托管、专业化研究和咨询等服务。报告期内，经纪及财富管理业务实现营业收入42.35亿元，同比 国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 14 下降11.95%。证券类零售业务证券类零售业务 市场环境市场环境

42、2022年上半年，受到国内外疫情持续影响，沪深300指数较年初下跌9.2%，其余主要指数也均有不同程度下跌。券商传统通道业务竞争日益激烈，国内券商集中度日趋提升。市场机构化趋势明显，公募和私募基金规模高速扩张，高净值人群的资产配置需求呈爆发式增长，行业正加速向财富管理转型，对资产配置、金融科技的重视程度和投入不断提升。经营举措及业绩经营举措及业绩 2022年上半年，公司不断夯实“以客户为中心”的发展理念，以专业化、差异化、高品质的综合服务体系持续扩大客户规模，持续优化机构和高净值客户拓展与服务，全力加速向全价值链财富管理转型。一是聚焦发力基金投顾业务，不断丰富策略组合，强化投研团队建设。“国信

43、智投”签约资产超过56亿，投资组合市场表现良好；新推出的私人定制策略匹配个性化投资需求，产品线日趋完善。二是持续强化线上引流，优选重点渠道拓展合作，互联网金融效能稳步提升。三是深化创新产品服务体系，大力推进企业与高净值客户拓展与服务。高端定制产品“国信私享”顺利落地，满足高净值客户一站式财富管理需求；构建“企明星”上市公司综合服务品牌，推动股权激励业务高效开展；私募机构服务不断扩面，交易系统平台行业领先。四是不断优化迭代平台运营，“鑫投顾”整合精英投顾、科技金融、优质产品等服务优势，提供“陪伴式”财富管理服务。截至2022年6月底，公司经纪业务客户数量达1,353万；托管资产超过2.1万亿元。

44、金太阳手机证券用户总数超过1,900万；微信公众号用户数超过270万。证券类机构业务证券类机构业务 市场环境市场环境 2022年6月末，国内公募基金整体规模达到26.66万亿元，同比增长15.79%，其中债券基金规模增长较快。保险资金配置股票与证券投资基金余额持续增长，资本市场的机构化进程进一步加速。受到美元兑人民币汇率升高、中美利率倒挂、国际地缘政治冲突等因素影响，境外机构投资者投资中国市场脚步有所放缓。经营举措及业绩经营举措及业绩 2022年上半年，公司机构业务继续夯实财富管理能力，提升机构客户服务水平。构建基金产品研究体系，重点聚焦产品筛选及配置能力；加强与头部公募基金管理人合作，积极布

45、局证券公司结算模式公募基金、公募基金转融券等新业务，全市场首只券结模式港股通ETF上线；推出形式多样的基金营销活动，举办各类投资者教育活动，提升投资人持有体验；加强策略会、专家交流会、调研等机构客户营销活动策划及开展，保持线上线下机构投研交流热度，多维度满足客户投研需求；通过高层互访推动深层次合作，重点推动银行及理财子公司、公募基金、保险、私募等机构客户合作，银行理财产品托管规模及交易佣金持续提升；海外机构业务客户数量持续新增，海外机构业务收入持续增长。通过机构、研究、投 国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 15 行、固收、自营、两融、托管等业务条线的协同配合，拓展机构业务多维度收入

46、，客户群体及收入来源进一步多元化。报告期内，公司机构业务实现交易单元席位佣金收入1.86亿元。研究研究业务业务 国信证券经济研究所拥有一支专业水平高的研究队伍，通过对国内外宏观经济、市场政策、产业政策，以及行业、上市公司等进行深入研究，对外服务公募、社保、保险、私募、银行理财子公司、资产管理公司及其他专业投资机构，对内为公司各项业务提供研究支持，通过专业价值实现业务赋能。2022年上半年，公司研究业务以“深度研究，创造价值”为核心理念，以专业研究为基础，以客户需求为导向，持续强化产业研究和深度研究，加强线上及线下服务活动策划，专业研究能力和影响力进一步提升；大力推进研究业务智能化平台建设，利用

47、大数据、人工智能技术赋能研究业务，研究工作效能显著增强。资本中介业务资本中介业务 市场环境市场环境 2022年上半年，市场行情波动较大，振荡见底后逐步回暖。融资融券整体规模下降，全市场融资融券余额为16,033.31亿元，较上年末减少13%。经营举措及业绩经营举措及业绩 2022年上半年，公司克服疫情带来的不利影响，在大力推动客户新增、提升券源服务的同时，通过更为精细化、智能化、定制化的业务管理，推动融资融券业务发展。截至报告期末，公司融资融券业务余额为566.2亿元，较上年末减少11%，降幅低于全市场整体水平；市场份额为3.53%，较上年末有所提升。公司依托以流动性为核心的股票质押式回购业务

48、制度体系，稳健、审慎开展股票质押式回购业务。截至报告期末，公司自有资金出资的股票质押式回购业务余额为61.5亿元，较上年末增加17%。公司打造多元化的上市公司产品供给和服务生态，持续推动上市公司股权激励自主行权及行权融资业务创新，保持公司在该业务领域的行业领先优势。期货业务期货业务 市场环境市场环境 2022年上半年，面对国际局势动荡、金融市场承压以及国内疫情反复、宏观经济下行等压力，期货行业整体表现为“减量减收”。今年1-6月，全国期货市场累计成交量、成交额同比下降15.69%、9.93%；期货行业净利润同比下降4.59%。经营举措及业绩经营举措及业绩 面对不利的市场环境，子公司国信期货着力

49、巩固经营业绩，期货经纪业务成交量、成交额均实现逆势增长，分别同比增长12.56%、16.84%，大幅优于市场表现。通过期现结合、场外衍生品、“保险+期货”等业务模式，加强风险管理业务与经纪业务的联动，拓宽对客户的服务广度；持续做好机构业务开发工作并取得显著成效；积极融入“大资管”生态圈，通过丰富资讯和优质服务凸显投研价值，有效促进期货经纪业务转型升级。此外，国信期货稳步推进风险管理、投资咨询等业务，做大做强自有资金投资和 国信证券股份有限公司 2022 年半年度报告 16 资产管理业务，多措并举推动公司高质量发展。报告期内，国信期货实现营业收入10.46亿元，同比上升7.93%；实现净利润1.

50、33亿元，同比下降8.79%。资产托管业务资产托管业务 2022年上半年，资本市场投融资活跃度降低，资产托管业务发展面临较大压力，业务规模出现一定程度的下降，但在公募基金托管领域取得突破，业务结构持续优化。公司以做强做精托管主业吸引财富客群、以聚合综合金融服务提升总体收益、以为公司和客户实现双向价值创造为经营目标，聚焦跨越式发展。报告期内，公司继续夯实重点客户服务体系，为优质私募客户提供“一户一策”定制化服务，以多元、高效的服务提升客户粘性；积极融入全价值链财富管理，协同联动形成业务合力构建机构客户生态圈。（2 2）投资银行）投资银行 公司投资银行业务主要是向企业客户提供金融服务，主要包括股票