鞍重股份：2021年半年度报告.PDF

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1、鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 1 鞍山重型矿山机器股份有限公司鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 08 月月 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。公

2、司负责人何凯、主管会计工作负责人蔡晓淳及会计机构负责人公司负责人何凯、主管会计工作负责人蔡晓淳及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)王晓晔声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王晓晔声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解

3、计划、预测与承诺之间的差异。预测与承诺之间的差异。请投资者认真阅读本报告，公司在本报告请投资者认真阅读本报告，公司在本报告“第三节管理层讨论与分析第三节管理层讨论与分析”的的“十、公司面临的风险的应对措施十、公司面临的风险的应对措施”中具体描述了公司未来经营过程中可能存在中具体描述了公司未来经营过程中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容，注意投资风险。关内容，注意投资风险。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 3 目录目录

4、 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第四节第四节 公司治理公司治理.19 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.22 第六节第六节 重要事项重要事项.23 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.30 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.34 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.35 第十节第十节 财务报告财务报告.36 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 一、经公司法定代

5、表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的财务报表。二、经公司法定代表人签字和公司盖章的2021年半年度报告摘要及全文。三、报告期内在中国证监会指定媒体上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原件。四、以上备查文件的备置地点：公司证券部。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、鞍重股份 指 鞍山重型矿山机器股份有限公司 上海翎翌 指 上海翎翌科技有限公司，公司控股股东。装配式建筑 指 由预制部件在工地装配而成的建筑，称为装配式建筑。PC 指 PC 为 precast concrete（混凝土预制件）的

6、英文缩写，在住宅工业化领域称作 PC 构件。振动筛 指 振动筛通常指依靠机械振动，对各种矿物进行固态分级和固体液体进行分离的设备。大型振动筛 指 筛宽不小于 3.0m、不大于 4.2m，面积不小于 20 平方米的振动筛。直线振动筛 指 在垂直于筛面的纵剖面内，筛箱运动轨迹为直线型或近似直线的振动筛。公司该系列产品编号为 ZK、ZKK 等。圆振动筛 指 在垂直于筛面的纵剖面内，筛分机参振质量的重心运动轨迹为圆形或近似圆形的振动筛。公司该系列产品编号 YA、YK 等。温热物料振动筛 指 用于对温度在 150 C-200 C 的中小颗粒松散物料进行筛分的筛分机。公司该系列产品编号为 ZWF、YWF

7、等。多单元组合振动筛 指 有多个独立筛箱串联组合，各筛箱作圆形运动轨迹，从入料端到排料端筛面倾角呈递减排列，由高频小振幅过渡到低频大振幅的筛分机。元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元。报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 6 第二节第二节 公司公司简介和主要财务指标简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称 鞍重股份 股票代码 002667 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 鞍山重型矿山机器股份有限公司 公司的中文简称 鞍重股份 公司的外文名称 Ansh

8、an Heavy Duty Mining Machinery Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 ANZHONG CORP.公司的法定代表人 何凯 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周继伟 张锡刚 联系地址 鞍山市鞍千路 294 号 鞍山市鞍千路 294 号 电话 0412-5213058 0412-5213058 传真 0412-5213058 0412-5213058 电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址

9、及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 7 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）116,272,161.11 57,114,100.48 103.58

10、%归属于上市公司股东的净利润（元）1,013,828.12 8,382,276.38-87.91%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-2,230,342.40-429,504.96-419.28%经营活动产生的现金流量净额（元）-33,037,676.60 28,124,772.66-217.47%基本每股收益（元/股）0.0044 0.0364-87.91%稀释每股收益（元/股）0.0044 0.0364-87.91%加权平均净资产收益率 0.13%1.08%-0.95%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）948,389,570.76 907,550,

11、455.51 4.50%归属于上市公司股东的净资产（元）778,675,202.14 779,580,261.24-0.12%五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和

12、净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）810,017.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,022,548.47 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易1,905,378.66 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 8 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融

13、负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 587,615.91 减：所得税影响额 1,081,390.18 合计 3,244,170.52-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常

14、性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 9 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司从事的主要业务报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号上市公司从事工程机械相关业务的披露要求 公司主要从事矿山、建筑及筑路机械设备的研发、制造、销售和服务，公司产品包括各种型号振动筛及大型振动筛、给料机、破碎机、混凝土预制构件自动化成套设备、垃圾分选成套设备、砂石破碎筛分成套设备、沥青混凝土物料破碎筛分成套设备、稳定土拌合站等；公司拥有大规模的振动筛生产基地，振动筛产品为国内知名品牌；公司

15、是国内混凝土预制构件成套设备生产骨干企业，处于国内行业一流地位。公司上半年积极扩展市场份额，新增订单较去年同期有较大增幅，但由于新增订单转化为收入时间较长，尚未体现为本期业绩。同时由于：（1）本期公司理财收益较去年下降约298万元；（2）本期公司补贴收入较去年减少约407万元，导致业绩较去年同期下降。本公司属于工程机械制造行业企业，行业的周期性比较明显，和国家基本建设投资规模、环保政策及产能宏观调控等方面紧密相关。二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 1、公司具有行业领先的研发能力（1）公司是国家高新技术企业，并于2020年11月10日通过重新认定。（2）公司拥有省级企业技术中心，拥有行业学科

16、带头人、高级工程师、工程师等数十人的研发队伍，具备国际水平的大型振动筛和高端振动筛的研发能力，具备混凝土预制构件成套设备的研发能力，截止目前公司拥有授权发明专利15项，实用新型专利87项；公司主持起草制订了振动筛行业唯一一项国家强制性标准，24项机械行业标准；目前公司已有7项产品被认定为国家级重点新产品，9项产品获得省级科学技术进步奖，9项产品获得省级优秀新产品奖；4项产品被认定为辽宁省中小企业专精特新产品。（3）公司技术储备雄厚。矿山机械方面，公司已经开发了YAg、ZKXg、ZKK、ZKB、YAQ、YKQ、GZFS、PSS、GDZS、SG、GJZKK、GJZXT(F)等30个振动筛系列产品。

17、PC设备方面，公司已经开发了多个系列的外墙板、内墙板、叠合板、双皮墙等生产线及其单机设备，在可移动式生产线和柔性生产线等方面进行了产品设计，并可以为客户提供建厂咨询、构件拆分、构件制造等全方位的服务。公司技术已经达到预研一代、开发一代、生产一代的三位一体模式。（4）公司倡导“精心设计”，对产品的整个设计过程严格按照设计程序进行，层层把关，保证设计质量。2、公司具有行业领先的精益制造水平（1）公司具有行业领先的数控加工中心、各类高精度专用工艺装备及加工设备、振动测试分析软件、检验检测仪器等600多台套，实现了加工程序化、检测数字化，在国内外同行业中加工能力、检验设备处鞍山重型矿山机器股份有限公司

18、 2021 年半年度报告全文 10 于领先地位。（2）公司拥有ISO9001质量认证、GB/T24001-004/ISO4001环境管理体系认证、GB/T28001职业健康安全认证证书、欧盟CE认证等国际认证。（3）公司倡导“精工制造”严格控制生产制造的各个环节，保证产品制造质量。3、公司具备行业内领先的服务能力和服务水平，推行“精细服务”。公司建立了强大的服务体系，对客户进行销售前、中、后期技术服务和培训，可以为客户提供定制化和全方位的服务。三、主营业务分析三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动

19、原因 营业收入 116,272,161.11 57,114,100.48 103.58%本期增加贸易收入 营业成本 94,181,795.92 38,055,999.90 147.48%本期增加贸易成本 销售费用 8,268,266.58 6,417,505.66 28.84%本期新增子公司费用增加 管理费用 15,343,104.73 10,111,197.74 51.74%本期新增子公司费用增加 财务费用-1,755,067.04-400,404.17-338.32%本期活期利息收入增加 所得税费用-333,376.50 2,637,092.32-112.64%应纳税额减少所致 研发投入

20、5,169,699.58 6,214,701.89-16.82%经营活动产生的现金流量净额-33,037,676.60 28,124,772.66-217.47%购买生产材料增加 投资活动产生的现金流量净额 262,805,736.79-36,862,867.79 812.93%理财到期收回 筹资活动产生的现金流量净额-692,767.13-1,386,790.72 50.05%本期无贷款还款金额减少 现金及现金等价物净增加额 229,069,960.93-10,110,573.92 2,365.65%理财到期收回 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利

21、润来源没有发生重大变动。营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 11 营业收入合计 116,272,161.11 100%57,114,100.48 100%103.58%分行业 重型机器制造业 55,075,893.91 47.37%53,002,442.41 92.80%3.91%贸易 59,618,396.28 51.27%其他 1,577,870.92 1.36%4,111,658.07 7.20%-61.62%分产品 振动筛及PC生产线 28,149,465.85 24

22、.21%38,560,714.21 67.52%-27.00%贸易 59,618,396.28 51.27%备件 26,926,428.06 23.16%14,441,728.20 25.29%86.45%租赁 154,867.26 0.13%1,644,846.66 2.88%-90.58%其他 1,423,003.66 1.23%2,466,811.41 4.31%-42.31%分地区 国内 115,559,773.38 99.39%55,164,124.26 96.58%109.48%国外 712,387.73 0.61%1,949,976.22 3.42%-63.47%占公司营业收入或

23、营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 重型机器制造业 55,075,893.91 33,545,773.54 39.09%3.91%-8.00%26.00%贸易 59,618,396.28 59,388,787.91 0.39%分产品 振动筛及 PC 生产线 28,149,465.85 20,986,996.37 25.44%-27.00%-28.00%7.00%贸易 59,618,396.28 59,388,787.91 0.39%备件 26,926,428

24、.06 12,558,777.17 53.36%86.45%70.00%9.00%分地区 国内 115,559,773.38 93,916,445.63 18.73%109.48%153.00%-43.00%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 2021年度新增贸易业务。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 12 四、非主营业务分析四、非主营业务分析 适用 不适用 五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产

25、构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 316,212,691.43 33.34%89,567,686.46 9.87%23.47%理财到期收回 应收账款 119,955,456.42 12.65%106,157,154.57 11.70%0.95%合同资产 8,977,258.65 0.95%8,000,515.24 0.88%0.07%存货 164,346,206.74 17.33%130,282,790.78 14.36%2.97%长期股权投资 71,538,406.37 7.54%71,584,509.4

26、0 7.89%-0.35%固定资产 101,276,427.05 10.68%106,687,133.87 11.76%-1.08%在建工程 897,435.90 0.09%1,987,500.00 0.22%-0.13%使用权资产 12,326,410.82 1.30%1.30%合同负债 99,103,550.87 10.45%62,935,915.54 6.93%3.52%租赁负债 9,311,207.54 0.98%0.98%2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值

27、变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 293,214,464.31,905,378.66 295,119,843.0 0.00 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 13 资产（不含衍生金融资产）9 5 金融资产小计 293,214,464.39 1,905,378.66 295,119,843.05 0.00 上述合计 293,214,464.39 1,905,378.66 295,119,843.05 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要

28、资产计量属性是否发生重大变化 是 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 2021年06月30日账面价值 受限原因 货币资金 188,325.80 承兑汇票、保函保证金 合计 188,325.80 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2

29、）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 14 七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 八、主要控股参股公司分析八、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 湖北东明石化有限公司 参股公司 对石油化工项目投资；压缩气体和液

30、化气体、易燃液体、毒害品；成品油：汽油、柴油、煤油的批发（票面）；对加油站、加气站、仓储行业项目的投资及营运管理；建筑工程及技术咨询服务；加油、加气设备及配件、办公用品、劳保用品、普通机械、电器机械、电脑配件及耗材销售；2,000,000,000 江苏众为智参股公司 智能产品的20,000,000 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 15 能科技有限公司 研发；自动控制系统的研发、生产、销售及技术服务；3D 打印设备、自动化控制设备的研发、生产和销售；工业化控制系统、物流科技的研发；建筑材料、机电设备、机械设备、环保设备、模具、工装设备的研发、生产和销售 湖北鞍重重工有限

31、公司 子公司 预制混凝土构件生产线成套设备、预制构件模具、管廊模具、成组立模、预制轨枕生产线设备、其他混凝土制品生产设备的研发、制造、销售及技术服务 70,659,000 63,640,240.86 58,513,128.38 6,964,239.09 553,559.27 674,364.59 鞍山鞍重矿山机械有限公司 子公司 专用设备制造（不含许可类专业设备制造），通用设备制造（不含特种设备制造），金属材料制造，金属材料销售，建1,000,000,000 243,249,751.65 196,318,507.54 21,269,526.11 6,001,099.26 3,725,179.2

32、2 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 16 筑材料生产专用机械制造，矿山机械制造，除尘技术装备制造，普通机械设备安装服务 辽宁鞍重建筑科技有限公司 子公司：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，专用设备制造（不含许可类专业设备制造），通用设备制造（不含特种设备制造），金属材料制造，金属材料销售，建筑材料生产专用机械制造，矿山机械制造，除尘技术装备制造，普通机械设备安装服务，1,000,000,000 179,976,614.68 166,981,785.36 4,859,251.33-2,507,076.96-1,671,601.55 物翌实业（上

33、海）有限公司 子公司 金银制品销售；金属制品销售；金属矿石销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；建筑材料销售；建筑装饰材料50,000,000 33,176,703.01 22,277,792.05 7,514,014.03-3,678,187.51-2,722,207.95 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 17 销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广 上海厚弈文化传播有限公司 子公司 食品经营；游艺娱乐活动；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一

34、般项目：组织文化艺术交流活动；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；会议及展览服务；信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；互联网销售（除销售需要许可的商品）等 50,000,000 载翌新材料有限责任公司 子公司 有色金属销售，电子专用材料研发，电子专80,000,000 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 18 用材料制造，电子专用材料销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，化肥销售，肥料销售，有色金属合金制造，新材料技术研发，矿山机械销售，电池制造，以自有资金从事投资活动。报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适

35、用 主要控股参股公司情况说明 九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施 1、行业风险。国家宏观政策的变化将影响煤炭、冶金、矿山、建筑工业化、可再生资源等领域，进而影响我公司的产品销售。为应对此风险，公司一方面不断拓展产品线的宽度和深度，通过挖掘细分市场需求和进入新的市场等方式扩大订单来源；另一方面通过不断完善销售与售后服务流程，加大配套服务的宽度和深度，提高对客户需求的响应速度和能力，提高客户满意度，防止现有客户流失。2、经营风险。受新型冠状病毒疫情及市场需求低迷的影响，公司2021年新增订单有所减少，同时

36、受此次疫情影响，部分产品的验收也有所推迟。公司将加强内部运营管控，提高运营效率，加快产品升级，加快技术创新，确保公司核心竞争力。在原有矿山机械主营业务之上，继续向上游原矿开采、选矿业务延伸发展，拓展产业链。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 19 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 45.88%2021 年 0

37、1 月 27 日 2021 年 01 月 28 日 公告编号：2021-011 公告名称：鞍重股份 2021 年第一次临时股东大会决议公告 网站名称：巨潮资讯网（）2020 年度股东大会 年度股东大会 24.98%2021 年 04 月 12 日 2021 年 04 月 13 日 公告编号：2021-041 公告名称：鞍重股份 2020 年度股东大会决议公告 网站名称：巨潮资讯网（）2021 年第二次临时股东大会 临时股东大会 13.69%2021 年 04 月 30 日 2021 年 05 月 06 日 公告编号：2021-049 公告名称：鞍重股份 2021 年第二次临时股东大会决议公告

38、网站名称：巨潮资讯网（）2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 黄涛 董事长 离任 2021 年 01 月 27换届离任 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 20 日 李秀艳 副董事长、副总经理 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 温家暖 董事、总经理 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 徐晶明 董事 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 石运

39、昌 董事 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 陈阳 董事 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 苏明丽 监事会主席 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 李进德 独立董事 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 于博 独立董事 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 李卓 独立董事 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 张晓婷 监事 离任 2021 年 03 月 17日 因个人原因，主动离职 赵阳 监事 离任 2021 年 03 月 17日 因个人原因，主动离职 王大明 副总经理 离任 2021 年 01 月 27日 换届离任 封海霞

40、财务总监 离任 2021 年 07 月 12日 因个人原因，主动离职 李佳黎 副董事长 离任 2021 年 07 月 29日 因个人原因，辞去副董事长、董事职务，仍担任总裁。何凯 董事长 被选举 2021 年 01 月 27日 换届选举 李佳黎 副董事长 被选举 2021 年 01 月 27日 换届选举 张瀑 董事 被选举 2021 年 01 月 27日 换届选举 温宗国 独立董事 被选举 2021 年 01 月 27日 换届选举 漆韦华 独立董事 被选举 2021 年 01 月 27日 换届选举 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 21 李佳黎 总裁 聘任 2021 年

41、 01 月 27日 换届聘任 封海霞 财务总监 聘任 2021 年 01 月 27日 换届聘任 周继伟 副总裁、董事会秘书 聘任 2021 年 01 月 27日 换届聘任 邓友元 监事会主席 被选举 2021 年 01 月 27日 换届聘任 张锡刚 监事 被选举 2021 年 03 月 17日 选举职工代表监事 张钰 监事 被选举 2021 年 03 月 17日 选举职工代表监事 蔡晓淳 财务总监 聘任 2021 年 07 月 12日 聘任 尹贤 副董事长 被选举 2021 年 07 月 29日 补选 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适

42、用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 22 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题情况一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经

43、营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 经公司核查，公司及子公司不属于重点排污单位。未披露其他环境信息的原因 公司及子公司在日常生产经营中认真执行中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国水污染防治法、中华人民共和国大气污染防治法、中华人民共和国环境噪声污染防治法、中华人民共和国固体废物污染防治法等环保方面的法律法规，报告期内未出现因环境问题受到行政处罚的情况。二、社会责任情况二、社会责任情况 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 23 第六节第六节 重要事项重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在

44、报告期内履行完毕及一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 上海翎翌科技有限公司 同业竞争、独立性、规范关联交易 详见公司2020 年 10 月29 日披露的鞍重股份详式权益变动报告书中的承诺内容 2020 年 10 月29 日 长期有效 严格履行 资产重组时所作承诺 公司及重组时任董事、监事、高级管理人员（其中杨永柱先生、温萍女士、高永春先生、梁晓东先生

45、、杨永伟先生、封海霞女士已豁免此承诺）其他 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在本公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会2016 年 04 月23 日 长期有效 严格履行 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 24 代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向

46、证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无 鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 25 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经

47、营性占用资金。三、违规对外担保情况三、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。四、聘任、解聘会计师事务所情况四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计。五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、董事会对上六、董事会对上年度年度“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明 适用 不适用 七、破产重整相关事项七、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。八、诉讼事项八、诉讼事项 重大诉讼仲

48、裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 共有210名投资者以公司虚假陈述为案由起诉公司,要求赔偿投资损失并承担诉讼费用,累计金额共77,097,937.65 元 7,709.79 是 公司共收到381 个证券诉讼案件的应诉材料，累计诉讼金额56,620,339.22 元（因本其中，170 个案件已撤诉，211 个案件已收到一审判决书 依据已生效判决公司承担的赔偿金额（含公司承担的案件受理费）5,272,514.00元，已全部支付。2018 年 11 月09 日 20

49、18 年 11月 9 日，公司在指定信息披露媒体披露了重大诉讼公告（公告编号：鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 26 期有部分原告调整降低了诉讼请求金额，所以累计诉讼金额较之前披露金额有减少）。2018-067）；2018 年 12月 11 日、2019年5月7 日、2019年 8 月 28日、2019 年11月19日、2019 年 11月 27 日、2020年1月11 日、2020年5月8日、2020年7月28 日、2020年 9 月 18日、2021 年1 月 12 日、2021年7月13 日披露的重大诉讼进展公告 其他诉讼事项 适用 不适用 九、处罚及整改情况九、

50、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十一、重大关联交易十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。鞍山重型矿山机器股份有限公司 2021 年半年度报告全文 27 2、资产或股权收购、出售、资产或股权收购、出售发生的关联交易发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同