公开募集证券投资基金管理人管理办法17273.docx

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1、公开募集证券投资基金管理人管理办法（征求意见稿）第一章 总总则 第第一条 为了加加强对公公开募集集证券投投资基金金管理人人的监督督管理，规规范公开开募集证证券投资资基金管管理人的的行为，保保护基金金份额持持有人及及相关当当事人的的合法权权益，根根据证证券投资资基金法法、公公司法和和其他有有关法律律、行政政法规，制制定本办办法。 第第二条 本办法法所称公公开募集集证券投投资基金金管理人人（以下下简称公公募基金金管理人人）包括括证券投投资基金金管理公公司以及及经中国国证券监监督管理理委员会会（以下下简称中中国证监监会）核核准开展展公开募募集证券券投资基基金管理理业务的的其他机机构（以以下简称称其他

2、机机构）。证券投资基基金管理理公司（以以下简称称基金管管理公司司），是是指经中中国证监监会批准准，在中中华人民民共和国国境内设设立，从从事公开开募集证证券投资资基金管管理业务务和中国国证监会会许可的的其他业业务的企企业法人人。第三条 公公募基金金管理人人应当遵遵守法律律、行政政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条 公公募基金金管理人人应当建建立良好好的内部部治理结结构，明明确股东东会、董董事会、监监事会和和高级管管理人员员的职责责权限，确确保公募募基金管管理人独独立运作作。公募基金管管理人的的股

3、东、董董事、监监事和高高级管理理人员在在行使权权利或者者履行职职责时，应应当遵循循基金份份额持有有人利益益优先的的原则。第五条 公公募基金金管理人人的股东、实实际控制制人和其其他关联联人不得得滥用权权利，不不得占用用公募基基金管理理人的资资产或者者非法干干预公募募基金管管理人的的经营活活动，不不得要求求公募基基金管理理人利用用基金财财产为自自己或者者他人牟牟利，不不得损害害公募基基金管理理人或者者基金份份额持有有人的合合法权益益。第六条 中中国证监监会及其其派出机机构依照照证券券投资基基金法、公公司法等等法律、行行政法规规、中国国证监会会的规定定和审慎慎监管原原则，对对公开募募集证券券投资基基

4、金管理理业务（以以下简称称公募基基金管理理业务）活活动实施施监督管管理。第七条 中中国证券券投资基基金业协协会依据据法律、行行政法规规、中国国证监会会的规定定和自律律规则，对对公募基基金管理理业务活活动进行行自律管管理。第二章 公募基基金管理理人的准准入第八条 经经中国证证监会批批准，基基金管理理公司和和其他机机构可以以担任公公募基金金管理人人。第九条 设设立基金金管理公公司，应应当具备备下列条条件：（一一）股东东符合证证券投资资基金法法和本本办法的的规定；（二二）有符符合证证券投资资基金法法、公公司法以以及中国国证监会会规定的的章程；（三三）注册册资本不不低于11亿元人人民币，且且股东必必须

5、以货货币资金金实缴，境境外股东东应当以以可自由由兑换货货币出资资；（四）有有符合法法律、行行政法规规和中国国证监会会规定的的拟任高高级管理理人员以以及从事事研究、投投资、估估值、营营销等业业务的人人员，拟拟任高级级管理人人员、业业务人员员不少于于15人人，并应应当取得得基金从从业资格格； （五五）有符符合要求求的营业业场所、安安全防范范设施和和与业务务有关的的其他设设施； （六）拟拟任董事事、监事事、高级级管理人人员具备备相应的的任职条条件；（七）有良良好的内内部治理理结构，设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位； （八）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度； （九）经

6、国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第十条 申申请设立立基金管管理公司司，出资资或者持持有股份份占基金金管理公公司注册册资本的的比例（以以下简称称持股比比例）在在5%以以上的单单位股东东，应当当具备下下列条件件：（一）为依依法设立立的企业业组织，净净资产不不低于550000万元人人民币，资资产质量量良好，内内部监控控制度完完善；（二）最近近3年没没有因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚；（三）没有有挪用客客户资产产等损害害客户利利益的行行为；（四）没有有因违法法违规行行为正在在被监管管机构调调查，或或者正处处于整改改期间；（五）具有有良好的的社会信信誉，最最近3年年在金融融监管

7、、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构无不良良记录。（六）不存存在中国国证监会会根据审审慎监管管原则认认定的不不适合参参股基金金管理公公司的情情形。第十一条 申请设设立基金金管理公公司，持持股比例例在5%以上的的专业人人士股东东，应当当具备下下列条件件：（一）取得得基金从从业资格格，并在在境内外外资产管管理行业业从业55年以上上；（二）个人人金融资资产不低低于人民民币10000万万元；（三）最近近3年没没有因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚；（四）没有有较大数数额的到到期未清清偿债务务；（五）没有有因违法法违规行行为正在在被监管管机构调调查；（六

8、）具有有良好的的社会信信誉，最最近3年年在金融融监管、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构无不良良记录。（七）不存存在中国国证监会会根据审审慎监管管原则认认定的不不适合参参股基金金管理公公司的情情形。第十二条 基金管管理公司司的主要要股东是是指持有有基金管管理公司司股权比比例最高高且不低低于255的股股东。主要股东为为单位的的，除应应当符合合本办法法第十条条规定的的条件外外，还应应当具有有经营金金融业务务或者管管理金融融机构的的良好业业绩，资资产质量量良好，净净资产不不低于22亿元人人民币，财财务状况况良好，持持续经营营3个以以上完整整的会计计年度。主要股东为为

9、专业人人士的，除除应当符符合本办办法第十十一条规规定的条条件外，还还应当在在境内外外资产管管理行业业从业110年以以上，个个人金融融资产不不低于人人民币330000万元，具具有经营营金融业业务或者者管理金金融机构构的良好好业绩。第十三条 中外合合资基金金管理公公司中，持持股比例例最高的的境内股股东应当当具备本本办法第第十二条条规定的的主要股股东的条条件，其其他持股股比例在在5%以以上的境境内股东东应当具具备本办办法规定定的条件件。中外合资基基金管理理公司的的境外股股东应当当具备下下列条件件：（一）为依依其所在在国家或或者地区区法律设设立，合合法存续续并具有有金融资资产管理理经验的的金融机机构，

10、财财务稳健健，资信信良好，最最近3年年没有受受到监管管机构或或者司法法机关的的处罚；（二）所在在国家或或者地区区具有完完善的证证券法律律和监管管制度，其其证券监监管机构构已与中中国证监监会或者者中国证证监会认认可的其其他机构构签订证证券监管管合作谅谅解备忘忘录，并并保持着着有效的的监管合合作关系系；（三）净资资产不少少于2亿亿元人民民币的等等值可自自由兑换换货币； （四）经国国务院批批准的中中国证监监会规定定的其他他条件。香港特别行行政区、澳澳门特别别行政区区和台湾湾地区的的投资机机构比照照适用前前款规定定。第十四条 基金管管理公司司股东的的持股比比例应当当符合中中国证监监会的规规定。中中外合

11、资资基金管管理公司司外资持持股比例例或者拥拥有权益益的比例例，累计计（包括括直接持持有和间间接持有有）不得得超过我我国证券券业对外外开放所所做的承承诺。第十五条 一家机机构参股股基金管管理公司司的数量量不得超超过2家家，其中中控股基基金管理理公司的的数量不不得超过过1家。第十六条 申请设设立基金金管理公公司，申申请人应应当按照照中国证证监会的的规定报报送设立立申请材材料。主要要股东应应当组织织、协调调设立基基金管理理公司的的相关事事宜，对对申请材材料的真真实性、完完整性负负主要责责任。第十七条 申请期期间申请请材料涉涉及的事事项发生生重大变变化的，申申请人应应当自变变化发生生之日起起5个工工作

12、日内内向中国国证监会会提交更更新材料料；股东东发生变变动的，应应当重新新报送申申请材料料。第十八条 中国证证监会依依照行行政许可可法和和证券券投资基基金法的的规定，受受理基金金管理公公司设立立申请，并并进行审审查，做做出决定定。第十九条 中国证证监会审审查基金金管理公公司设立立申请，可可以采取取下列方方式：（一一）征求求相关机机构和部部门关于于股东条条件等方方面的意意见；（二二）采取取专家评评审、核核查等方方式对申申请材料料的内容容进行审审查；（三三）自受受理之日日起5个个月内现现场检查查基金管管理公司司设立准准备情况况。第二十条 中国证证监会批批准设立立基金管管理公司司的，申申请人应应当自收

13、收到批准准文件之之日起330日内内向工商商行政管管理机关关办理注注册登记记手续；凭工商商行政管管理机关关核发的的企业业法人营营业执照照向中中国证监监会领取取基金金管理资资格证书书。中外外合资基基金管理理公司还还应当按按照法律律、行政政法规的的规定，申申领外外商投资资企业批批准证书书，并并开设外外汇资本本金账户户。基金管管理公司司应当自自工商注注册登记记手续办办理完毕毕之日起起10日日内，在在中国证证监会指指定的报报刊上将将公司成成立事项项予以公公告。第二十一条条 其他他机构申申请公募募基金管管理业务务资格的的，应当向向中国证证监会提提交申请请材料。中中国证监监会应当当依法审审核其申申请，并并向

14、符合合规定条条件的机机构核发发基金金管理资资格证书书。在在作出核核准决定定前，中中国证监监会可以以采取下下列方式式进行审审查：（一）采取取专家评评审、核核查等方方式对申申请材料料的内容容进行审审查；（二）对其其他机构构拟设立立专门负负责公募募基金管管理部门门的筹建建情况进进行现场场检查。第二十二条条 取得得公募基基金管理理业务资资格的其其他机构构，应当当将机构构基本信信息报中中国证监监会备案案，并予予以定期期更新。第三章 基金管管理公司司的变更更、解散散和组织织机构第一节 基金管管理公司司的变更更、解散散第二十三条条 基金金管理公公司变更更下列重重大事项项，应当当报中国国证监会会批准：（一）变

15、更更持股55%以上上的股东东；（二）变更更公司的的实际控控制人；（三）设立立子公司司；（四）中国国证监会会规定的的其他重重大事项项。第二十四条条 基金金管理公公司变更更股东、注注册资本本、股东东持股比比例后，股股东的条条件、股股东的持持股比例例、股东东参股基基金管理理公司的的数量、注注册资本本等应当当符合中中国证监监会的规规定。第二十五条条 任何何单位或或者个人人以持有有基金管管理公司司股东的的股权或或者其他他方式，实实际控制制基金管管理公司司的，应应当事先先告知基基金管理理公司，由由基金管管理公司司报中国国证监会会批准。第二十六条条 有下下列情形形之一的的单位或或者个人人，不得得成为基基金管

16、理理公司的的实际控控制人：（一一）因故故意犯罪罪被判处处刑罚，刑刑罚执行行完毕未未逾年年；（二）净净资产低低于实收收资本的的50%，或者者或有负负债达到到净资产产的500%；（三三）不能能清偿到到期债务务；（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合实际控制基金管理公司的情形。第二十七条条 基金金管理公公司可以以根据专专业化经经营管理理的需要要，设立立子公司司、分公公司或者者中国证证监会规规定的其其他形式式的分支支机构。子公司可以以从事特特定客户户资产管管理、基基金销售售以及中中国证监监会许可可的其他他业务。分分公司或或者中国国证监会会规定的的其他形形式的分分支机构构，可以以从事基基金品种

17、种开发、基基金销售售以及基基金管理理公司授授权的其其他业务务。基金管理公公司应当当结合自自身实际际，合理理审慎构构建和完完善经营营管理组组织模式式，设立立子公司司、分支支机构应应当进行行充分的的评估论论证，并并履行必必要的内内部决策策程序。第二十八条条 基金金管理公公司子公公司应当当由基金金管理公公司控股股，从事事相关业业务应当当符合有有关法律律法规的的规定。基基金管理理公司与与子公司司及各子子公司之之间应当当建立必必要的隔隔离墙制制度，防防止可能能出现的的风险传传递和利利益冲突突。基金管理公公司应当当建立有有效的监监督管理理制度，加加强对子子公司、分分支机构构的业务务、人员员、财务务等的监监

18、督和日日常管理理，分支支机构不不得以承承包、租租赁、托托管、合合作等方方式经营营。基金管理公公司可以以设立办办事处，办办事处不不得从事事经营性性活动。第二十九条条 基金金管理公公司设立立子公司司，应当当具备下下列条件件：（一）公公司治理理健全，内内部监控控完善，经经营稳定定，有较较强的持持续经营营能力；（二二）公司司最近11年内没没有因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚；（三三）公司司没有因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间；（四四）拟设设立的子子公司有有符合规规定的名名称、办办公场所所、业务务人员、安安全防范范设施和和与业务务有关的的其他设设施

19、；（五五）拟设设立的子子公司有有明确的的职责和和完善的的管理制制度；（六六）中国国证监会会规定的的其他条条件。第三十条 基金管管理公司司的股东东处分其其股权，应应当遵守守下列规规定：（一一）股东东转让股股权应当当诚实守守信，遵遵守在认认购、受受让股权权时所做做的承诺诺，不得得损害基基金份额额持有人人的合法法权益；（二二）股东东转让股股权应当当遵守公公司法的的规定，不不得采取取虚报转转让价格格等不正正当手段段损害其其他股东东的合法法权益；（三三）股东东与受让让方应当当就转让让期间的的有关事事宜明确确约定，确确保不损损害基金金管理公公司和基基金份额额持有人人的合法法权益，股股东及受受让方不不得通过

20、过股权代代持、股股权托管管、信托托合同、秘秘密协议议等形式式处分其其股权；（四四）相关关的变更更股东事事项未经经中国证证监会批批准并履履行相关关法律程程序，转转让方应应当继续续履行股股东义务务，承担担相应责责任，受受让方不不得以任任何形式式行使股股东权利利；（五）法法律、行行政法规规和公司司章程的的其他规规定。第三十一条条 基金金管理公公司增加加的注册册资本，股股东必须须以货币币资金实实缴。第三十二条条 基金金管理公公司变更更重大事事项，应应当自董董事会或或者股东东会做出出决议之之日起660日内内按照中中国证监监会的规规定提出出变更申申请；涉涉及股东东股权转转让的，基基金管理理公司未未按照规规

21、定提出出申请时时，相关关股东可可以直接接提出申申请。第三十三条条 中国国证监会会依照行行政许可可法和和证券券投资基基金法的的规定，受受理基金金管理公公司变更更重大事事项的申申请，并并进行审审查，做做出决定定。第三十四条条 中国国证监会会可以采采取约请请相关人人员谈话话、专家家评审、核核查等方方式，审审查基金金管理公公司变更更重大事事项的申申请。其中涉及变变更基金金管理公公司主要要股东、合合计持股股比例超超过500%以上上的股东东，或者者提名董董事人数数最多的的股东的的，中国国证监会会比照本本办法关关于基金金管理公公司设立立的规定定进行审审查。第三十五条条 基金金管理公公司的重重大变更更事项涉涉

22、及变更更工商登登记的，基基金管理理公司应应当自收收到批准准文件之之日起330日内内向工商商行政管管理机关关办理变变更登记记手续。基金管理公司变更为中外合资的，还应当按照有关规定申领外商投资企业批准证书，并开设外汇资本金账户。第三十六条条 基金金管理公公司高级级管理人人员的选选任或者者改任，应应当按照照法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定办理。第三十七条条 基金金管理公公司的重重大变更更事项涉涉及基基金管理理资格证证书内内容变更更的，基基金管理理公司应应当向中中国证监监会换领领基金金管理资资格证书书。第三十八条条 基金金管理公公司应当当按照法法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定将重大

23、大变更事事项予以以公告。第三十九条条 基金金管理公公司的解解散，应应当在中中国证监监会取消消其基金金管理资资格后进进行。基金金管理公公司的解解散应当当按照公公司法等等法律、行行政法规规的规定定办理。第二节 基金管管理公司司的组织织机构第四十条 基金管管理公司司应当按按照公公司法等等法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定，建立立组织机机构健全全、职责责划分清清晰、制制衡监督督有效、激激励约束束合理的的治理结结构，保保持公司司规范运运作，维维护基金金份额持持有人的的利益。公司治理应应当遵循循基金份份额持有有人利益益优先的的基本原原则。基基金管理理公司及及其股东东和公司司员工的的利益与与基金份份

24、额持有有人的利利益发生生冲突时时，应当当优先保保障基金金份额持持有人的的利益。第四十一条条 基金金管理公公司的股股东应当当履行法法定义务务，不得得虚假出出资、抽抽逃或者者变相抽抽逃出资资。基金管理公公司的股股东不得得为其他他机构或或者个人人代持基基金管理理公司的的股权，不不得委托托其他机机构或者者个人代代持股权权。基金金管理公公司的股股东及其其实际控控制人不不得以任任何形式式占有或或者转移移基金管管理公司司资产。基金管理公公司的主主要股东东应当秉秉承长期期投资理理念，并并书面承承诺持有有基金管管理公司司股权不不少于33年。第四十二条条 基金金管理公公司应当当明确股股东会的的职权范范围和议议事规

25、则则。基金管管理公司司应当建建立与股股东之间间的业务务和客户户关键信信息隔离离制度。基基金管理理公司的的股东及及其实际际控制人人应当通通过股东东会依法法行使权权利，不不得越过过股东会会、董事事会任免免基金管管理公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员，或或者直接接干预基基金管理理公司的的经营管管理、基基金财产产的投资资运作；不得在在证券承承销、证证券投资资等业务务活动中中要求基基金管理理公司为为其提供供配合，损损害基金金份额持持有人和和其他当当事人的的合法权权益。第四十三条条 基金金管理公公司的主主要股东东在公司司不能正正常经营营时，应应当召集集其他股股东及有有关当事事人，按按照有利利于保护护

26、基金份份额持有有人利益益的原则则妥善处处理有关关事宜。第四十四条条 基金金管理公公司应当当明确董董事会的的职权范范围和议议事规则则。董事事会应当当按照法法律、行行政法规规和公司司章程的的规定，制制定公司司基本制制度，决决策有关关重大事事项，监监督、奖奖惩经营营管理人人员。董董事会会会议由董董事长召召集和主主持，董董事会和和董事长长不得越越权干预预经营管管理人员员的具体体经营活活动。基金管理公公司的总总经理应应当为董董事会成成员。基基金管理理公司的的单个股股东或者者有关联联关系的的股东合合计持股股比例在在50%以上的的，与上上述股东东有关联联关系的的董事不不得超过过董事会会人数的的1/33。第四

27、十五条条 基金金管理公公司应当当建立健健全独立立董事制制度，独独立董事事人数不不得少于于3人，且且不得少少于董事事会人数数的1/3。独立立董事应应当独立立于基金金管理公公司及其其股东，以以基金份份额持有有人利益益最大化化为出发发点，勤勤勉尽责责，依法法对基金金财产和和公司运运作的重重大事项项独立作作出客观观、公正正的专业业判断。第四十六条条 基金金管理公公司的董董事会审审议下列列事项，应应当经过过2/33以上的的独立董董事通过过：（一）公公司及基基金投资资运作中中的重大大关联交交易；（二二）公司司和基金金审计事事务，聘聘请或者者更换会会计师事事务所；（三三）公司司管理的的基金的的半年度度报告和

28、和年度报报告；（四四）法律律、行政政法规和和公司章章程规定定的其他他事项。第四十七条条 基金金管理公公司应当当建立健健全督察察长制度度，督察察长由董董事会聘聘任，对对董事会会负责，对对公司经经营运作作的合法法合规性性进行监监察和稽稽核。督察察长发现现公司存存在重大大风险或或者有违违法违规规行为，应应当告知知总经理理和其他他有关高高级管理理人员，并并向董事事会、中中国证监监会和公公司所在在地中国国证监会会派出机机构报告告。第四十八条条 基金金管理公公司应当当加强监监事会或或者执行行监事对对公司财财务、董董事会履履行职责责的监督督作用，维维护股东东合法利利益。监事会应当当包括股股东代表表和公司司职

29、工代代表，其其中职工工代表的的比例不不得少于于监事会会人数的的1/22。不设设监事会会的，执执行监事事中至少少有1名名职工代代表。监事会和监监事会主主席、执执行监事事不得越越权干预预经营管管理人员员的具体体经营活活动。第四十九条条 基金金管理公公司的总总经理负负责公司司的经营营管理。基基金管理理公司的的高级管管理人员员及其他他工作人人员应当当忠实、勤勤勉地履履行职责责，不得得为股东东、本人人或者他他人谋取取不正当当利益。第五十条 基金管管理公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员、股股东及有有关各方方，在基基金管理理公司主主要股东东不能正正常经营营或者基基金管理理公司股股权转让让期间，应应当依

30、法法履行职职责，恪恪尽职守守，做好好风险防防范的安安排，保保证公司司正常经经营，基基金份额额持有人人利益不不受损害害。第五十一条条 基金金管理公公司可以以结合自自身实际际，实行行专业人人士持股股计划，建建立长效效激励约约束机制制。第四章 公募基基金管理理业务规规范第五十二条条 公募募基金管管理人应应当坚持持稳健经经营理念念，管理理资产规规模应当当与自身身的人员员储备、投投研和客客户服务务能力、信信息技术术系统承承受度、风风险管理理和内部部监控水水平相匹匹配，切切实维护护基金份份额持有有人的长长远利益益。第五十三条条公募基基金管理理人应当当按照审审慎经营营的原则则，建立立科学合合理、控控制严密密

31、、运行行高效的的风险管管理和内内部监控控体系，制制定科学学完善的的风险管管理和内内部监控控制度，保保持经营营运作合合法、合合规，保保持内部部监控健健全、有有效。第五十四条条 公募募基金管管理人应应当建立立健全由由授权、研研究、决决策、执执行和评评估等环环节构成成的投资资管理系系统，公公平对待待其管理理的不同同基金财财产和客客户资产产，严禁禁直接或或者通过过与第三三方的交交易安排排在不同同投资组组合之间间进行利利益输送送。第五十五条条 公募募基金管管理人应应当建立立投资管管理人员员管理制制度，健健全有关关投资风风险控制制制度，加加强对投投资管理理人员执执业行为为的管理理。公募基金管管理人应应当遵

32、循循守法诚诚信、审审慎自律律、责任任明晰的的原则，针针对投资资、研究究活动建建立全面面的防控控内幕交交易机制制，重点点防范利利用内幕幕信息进进行投资资决策和和交易等等。第五十六条条 公募募基金管管理人应应当建立立董事、监监事、高高级管理理人员和和其他从从业人员员及其配配偶、利利害关系系人进行行证券投投资的申申报、登登记、审审查、处处置等管管理制度度，确保保不与投投资组合合的交易易发生利利益冲突突，禁止止利用投投资组合合的未公公开信息息获取利利益。第五十七条条 公募募基金管管理人应应当建立立完善的的基金财财务核算算与基金金资产估估值系统统，严格格遵守国国家有关关规定，及及时、准准确和完完整地反反

33、映基金金财产的的状况。第五十八条条 公募募基金管管理人应应当遵守守相关法法律法规规、行业业监管要要求、行行业技术术标准，遵遵循安全全性、实实用性、可可操作性性原则，建建立与自自身发展展战略和和业务操操作相适适应的信信息技术术系统。第五十九条条 公募募基金管管理人应应当建立立健全人人力资源源管理制制度，规规范岗位位职责，强强化员工工培训，建建立与自自身发展展相适应应的激励励约束机机制、基基金从业业人员与与基金份份额持有有人的利利益绑定定机制，为为其经营营管理和和持续发发展提供供人力资资源支持持。第六十条 公募基基金管理理人应当当建立和和完善客客户服务务标准，加加强销售售管理，规规范基金金宣传推推

34、介，不不得有不不正当销销售或者者不正当当竞争的的行为。第六十一条条 公募募基金管管理人应应当保持持良好的的财务状状况，满满足其运运营、业业务发展展和风险险防范的的需要。公募基金管管理人应应当按照照规定提提取风险险准备金金，建立立健全财财务管理理制度，严严格执行行国家财财经法律律法规，相相关资金金或者资资产必须须列入符符合规定定的本单单位会计计账簿。第六十二条条 公募募基金管管理人应应当建立立突发事事件处理理预案制制度，对对发生严严重影响响基金份份额持有有人利益益、可能能引起系系统性风风险、严严重影响响社会稳稳定的突突发事件件，按照照预案妥妥善处理理。第六十三条条 公募募基金管管理人可可以根据据

35、自身发发展战略略的需要要，委托托取得相相应资质质的基金金服务机机构，代代为办理理基金的的份额登登记、核核算、估估值、投投资顾问问等事项项，但公募基基金管理理人依法法应当承承担的责责任并不不因委托托而免除除。委托基金服服务机构构代为办办理部分分业务的的，公募募基金管管理人应应当进行行充分的的评估论论证，履履行必要要的内部部决策程程序，审审慎确定定委托办办理业务务的范围围、内容容以及受受托基金金服务机机构，并并制定委委托办理理业务的的风险管管理和应应急处理理制度，加加强对受受托基金金服务机机构的评评价和约约束，确确保业务务信息的的保密性性和安全全性，维维护基金金份额持持有人的的合法权权益以及及公司

36、的的商业秘秘密等。公募基金管管理人与与基金服服务机构构签署委委托协议议后100日内，应应当向中中国证监监会和所所在地中中国证监监会派出出机构报报告委托托办理业业务的范范围、内内容、受受托基金金服务机机构的基基本情况况和业务务准备情情况、主主要风险险及相应应的风险险防范措措施等。公募基金管理人应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的有关情况。第六十四条条 公募募基金管管理人对对经营管管理人员员的考核核，应当当关注基基金长期期投资业业绩、公公司合规规和风险险控制等等维护基基金份额额持有人人利益的的情况，不不得以短短期的基基金管理理规模

37、、盈盈利增长长等为主主要考核核标准。第六十五条条 公募募基金管管理人管管理、运运用固有有资金，应应当保持持公司的的正常运运营，不不得损害害基金份份额持有有人的合合法权益益。第六十六条条 受同同一实际际控制人人控制或或者存在在其他关关联关系系的公募募基金管管理人之之间，不不得进行行损害基基金份额额持有人人利益或或者显失失公平的的关联交交易，不不得进行行拉抬、打打压股价价等操纵纵市场行行为以及及任何形形式的利利益输送送。公募基金管管理人应应当建立立关联交交易管理理制度，规规范与其其他公募募基金管管理人间间的关联联交易行行为。发发生关联联交易的的，应当当履行必必要的内内部程序序并按照照信息披披露的要

38、要求及时时进行详详细披露露。第五章 监督管管理第六十七条条 基金金管理公公司、基基金管理理公司的的股东以以及中国国证监会会规定的的其他机机构申请请批准有有关事项项，隐瞒瞒有关情情况或者者提供虚虚假材料料的，中中国证监监会不予予受理；已经受受理的，不不予批准准。第六十八条条 中国国证监会会依照法法律、行行政法规规、中国国证监会会规定和和审慎监监管原则则对公募募基金管管理人的的公司治治理、内内部监控控、经营营运作、风风险状况况，以及及相关业业务活动动进行非非现场检检查和现现场检查查。非现场检查查主要以以审阅公公募基金金管理人人报送材材料的方方式进行行。第六十九条条 公募募基金管管理人应应当向中中国

39、证监监会和所所在地中中国证监监会派出出机构报报送下列列材料：（一一）经具具有证券券相关业业务资格格的会计计师事务务所审计计的年度度报告；（二二）由具具有证券券相关业业务资格格的会计计师事务务所出具具的基金金管理公公司内部部监控情情况的年年度评价价报告或或者公募募基金管管理业务务内部监监控制度度建设与与实施情情况的年年度专项项评估报报告；（三三）监察察稽核季季度报告告和年度度报告；（四四）中国国证监会会根据审审慎监管管原则要要求报送送的其他他材料。第七十条 公募基基金管理理人应当当自年度度结束之之日起33个月内内报送年年度报告告、年度度评价报报告或者者年度专专项评估估报告；自季度度结束之之日起1

40、15日内内报送监监察稽核核季度报报告，自自年度结结束之日日起300日内报报送监察察稽核年年度报告告。公募基金管管理人发发生本办办法第六六十二条条规定的的突发事事件的，应应当立即即向中国国证监会会和所在在地中国国证监会会派出机机构报告告。第七十一条条 基金金管理公公司发生生下列情情形之一一的，应应当在55日内向向中国证证监会和和所在地地中国证证监会派派出机构构报告：（一）非上上市基金金管理公公司变更更持股55%以下下的股东东；（二）变更更股东的的持股比比例，但但持股55%以下下的股东东变更为为持股55%以上上的股东东、主要要股东，或或者持股股5%以以上的股股东变更更为主要要股东的的除外；（三）变

41、更更名称、住住所；（四）增减减注册资资本；（五）修改改公司章章程；（六）设立立、变更更、撤销销分支机机构、办办事处；（七）公司司及其董董事、高高级管理理人员、基基金经理理受到刑刑事、行行政处罚罚或者自自律组织织纪律处处分；（八）公司司及其董董事、高高级管理理人员、基基金经理理被监管管机构、司司法机关关或者工工商、税税务、审审计等行行政管理理部门调调查；（九）公司司财务状状况发生生重大不不利变化化；（十）因公公司过失失遭受重重大投诉诉；（十一）与与其他公公募基金金管理人人之间发发生重大大关联交交易；（十二）面面临重大大诉讼；（十三）对对公司经经营产生生重大影影响的其其他事项项。发生前款第第（七）

42、项项至第（十十二）项项规定事事项的，基基金管理理公司应应当书面面通知全全体股东东。第七十二条条 基金金管理公公司股东东、实际际控制人人出现下下列情形形之一的的，应当当在3日日内通知知基金管管理公司司： （一一）非上上市基金金管理公公司股东东、实际际控制人人变更名名称、住住所或者者上市基基金管理理公司持持股5%以上股股东、实实际控制制人变更更名称、住住所； （二二）主要要股东连连续3年年亏损； （三）质质押所持持有的基基金管理理公司股股权，或或者决定定转让所所持有的的基金管管理公司司股权； （四）不不能正常常行使股股东权利利或者承承担股东东义务，可可能造成成基金管管理公司司治理的的重大缺缺陷；（

43、五五）涉嫌嫌严重违违法违规规经营，被被有权机机关调查查、采取取强制措措施； （六六）所持持有的基基金管理理公司股股权被冻冻结、查查封或者者被强制制执行；（七七）发生生合并、分分立或者者进行重重大资产产、债务务重组； （八）被被责令停停业整顿顿、指定定托管、接接管、撤撤销、关关闭，或或者解散散、破产产； （九九）可能能对基金金管理公公司运作作产生重重大影响响的其他他事项。股东发生前前款规定定情形的的，基金金管理公公司应当当在5日日内向中中国证监监会和公公司所在在地中国国证监会会派出机机构报告告；实际际控制人人发生前前款第（一一）项、第第（五）项项至第（八八）项所所列情形形的，基基金管理理公司应应

44、当在55日内向向中国证证监会和和公司所所在地中中国证监监会派出出机构报报告。第七十三条条 其他他机构发发生下列列情形之之一的，应应当自发发生之日日起5日日内向中中国证监监会和所所在地中中国证监监会派出出机构报报告：（一）公募募基金管管理部门门的设置置发生重重大变更更；（二）该机机构或其其专门公公募基金金管理部部门的名名称、办办公场所所发生变变更；（三）该机机构的法法定代表表人、经经营管理理主要负负责人、合合规负责责人、分分管公募募基金管管理业务务的负责责人以及及专门公公募基金金管理部部门的负负责人发发生变更更；（四）本条条第（三三）项所所述人员员受到刑刑事、行行政处罚罚，或者者被监管管机构、司

45、司法机关关调查；（五）涉及及公募基基金管理理业务的的重大诉诉讼或者者仲裁；（六）与其其他公募募基金管管理人之之间发生生重大关关联交易易；（七） 与公募基金金管理业业务相关关的其他他重大事事项。第七十四条条 其他他机构的的主要股股东、实实际控制制人出现现下列情情形之一一的，应应当在33日内通通知其他他机构： （一）主主要股东东不能正正常行使使股东权权利或者者承担股股东义务务，可能能造成其其他机构构治理的的重大缺缺陷；（二二）涉嫌嫌严重违违法违规规经营，被被有权机机关调查查、采取取强制措措施； （三三）所持持有的其其他机构构股权被被冻结、查查封或者者被强制制执行；（四四）发生生合并、分分立或者者进

46、行重重大资产产、债务务重组； （五）被被责令停停业整顿顿、指定定托管、接接管、撤撤销、关关闭，或或者解散散、破产产； （六六）可能能对其他他机构运运作产生生重大影影响的其其他事项项。发生前款规规定情形形的，主主要股东东、实际际控制人人应当在在5日内内向中国国证监会会和公司司所在地地中国证证监会派派出机构构报告。第七十五条条 中外外合资基基金管理理公司的的境外股股东，其其注册地地或者主主要经营营活动所所在地的的主管当当局对境境外投资资有备案案要求的的，该境境外股东东在依法法取得中中国证监监会的批批准文件件后，如如向其注注册地或或者主要要经营活活动所在在地的主主管当局局提交有有关备案案材料，应应当

47、同时时将副本本报送中中国证监监会。第七十六条条 中国国证监会会可以采采取下列列措施对对公募基基金管理理人进行行现场检检查，并并根据日日常监管管情况确确定现场场检查的的对象、内内容和频频率：（一）进入入公募基基金管理理人及其其子公司司、分支支机构进进行检查查；（二）要要求公募募基金管管理人提提供与检检查事项项有关的的文件、会会议记录录、报表表、凭证证和其他他资料；（三三）询问问公募基基金管理理人的工工作人员员，要求求其对有有关检查查事项做做出说明明；（四）查查阅、复复制公募募基金管管理人与与检查事事项有关关的文件件、资料料，对可可能被转转移、隐隐匿或者者毁损的的文件、资资料予以以封存；（五五）检查查公募基基金管理理人的信信息技术术系统；（六六）中国国证监会会规定的的其他措措施。第七十七条条 中国国证监会会对公募募基金管管理人进进行现场场检查时时，检查查人员不不得少于于2人，并并应当出出示合法法证件；检查人人员少于于2人或或者未出出示合法法证件的的，公募募基金管管理人有有权拒绝绝检查。中国证监会可以聘