收藏的精品资料青海省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题.doc

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1、2016年青海省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性2.客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因3.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 4.下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 5.

2、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 6. 结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 7. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 8. 开放式基金单个开放日的基金

3、净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 9. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 10. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 11. 下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 12. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市

4、场的基础 13. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 14. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 15. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 16. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以

5、及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 17. 在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司 18. 首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 19. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关

6、资料 D对基金资产进行会计复核和审查 20. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 21. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 22. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 23. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 24. 证券投资基金销售业务信息管理平台

7、管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 25. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度26.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 27.关于开放式基金，以下

8、说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 28._不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 29.下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、

9、基金管理人评级的评级期间少于36个月 30. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。 A基金份额是否固定 B法律形式不同 C投资对象不同 D投资目标不同31. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价32. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证33. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的

10、专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 34. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 35. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费

11、水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 36. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3 B5 C6 D1037. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高38. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的

12、内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统39. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系40. _是基金管理公司最基本的一项业务。 A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资咨询服务41. 配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

13、，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本42. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告43. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。 A3 B6 C9 D1244. 基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告45. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C

14、基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户46. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场47. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金48. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导49. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率50. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价7