收藏的精品资料陕西省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题.docx

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1、陕西省2015年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。 A2 B3 C5 D7 2、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60%3、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉

2、 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 4、我国基金业监管的原则有_。 A依法监管原则和公开、公平、公正原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则5、基金合同的主要披露事项不包括_ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 7、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 8、

3、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑 9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。 A公司股 B国有法人股 C法人股 D国家股 10、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。 A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称11、基金管理人应当自收

4、到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。 A3 B6 C9 D12 12、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 13、基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。 A全面性原则 B客观性原则 C及时性原则 D投资人利益优先原则14、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定投资人权益须知，其内容应当包括_。 A向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 B投资人办理基金业务流程 C基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 D基金销

5、售机构联络方式 15、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。 A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品 16、基金是_信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 17、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A了解基金投资人的风险承受能力 B划分投资人的类型 C确定投资者的投资目标 D制定合适的理财方案 18、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。 A投资者大多不能对基金进行客观的评价 B诸多因素都会直接或

6、间接影响基金的业绩 C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D不同类型基金的风险收益特征不同 19、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 20、在以下几种基金中，管理费率最低的是_ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金 21、_是基金会计核算主体。 A证券投资基金 B基金管理公司 C托管银行 D基金代销机构总部 22、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B

7、9.09% C16.67% D18.18% 23、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为_ A：网上认购和网下认购 B：集体认购和个人认购 C：公开认购和私人认购 D：有偿认购和无偿认购 24、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 25、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_ A1000；2亿 B2000；5亿 C500；1亿 D100；5000万 26、基金年度报

8、告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 27、_作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 28、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B企业债券差价收入 C买卖股票差价收入 D储蓄存款利息 29、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A5 B10 C15 D20 30、在我国，基金资产

9、_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D90% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A3000万 B5000万 C1亿 D2亿 32、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。 A认购采取金额认购的方式 B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D基金认购费用以净认购金额为基础收取33、根据证券投资

10、基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 34、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：证券投资基金管理暂行办法 B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C：中华人民共和国证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法35、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系

11、C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 36、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。 A5 B7 C14 D30 37、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 38、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。 A10元人民币 B10份基金份额 C1份基金份额 D1元人民币 39、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有_。 A基金账户和资金账户的开立 B基金的认购 C证券交易所席位的取得 D认购的确认 40、证券投资的系统性风险不包括_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C信用风险 D购买力

12、风险41、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格 42、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D实行行政管理 43、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.25 B1.45 C1.50 D1.6544、基金持有人大会的召集、议事及表

13、决的程序和规则在_中出现。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 45、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。 A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见 B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书 C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告 D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告 46、保守型投资者的首要投资目标有_。 A保护本金不受损失 B投资的长期增值 C保持资产的流动性 D保证收益的增长性 47、基金产品

14、的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束 D：要考虑基金管理人自身的管理水平 48、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场 49、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值 50、投资者评价以基金投资者的风险承受能

15、力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。 A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险 C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 51、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。 A担保债券 B抵押债券 C优先股票 D普通股票 52、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。 A商业银行基金代销

16、部门 B商业银行基金托管部门 C基金管理人 D基金托管人 53、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 54、我国老基金存在问题的主要表现有_。 A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制 C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金 D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高 55、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。 A金融债券 B封闭式基金 C短期国债 D长期国债 56、建立客户关系的过程中，其

17、工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护 57、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。 A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 58、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。 A利率互换 B现金互换 C信用互换 D保证金互换 59、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。 A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择 60、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为_。 A该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容 B该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15% C该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6% D某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%