浅析国际环境法中的风险预防原则的适用15716.docx

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1、浅析国际环境法中的风险预防原则的适用【论文关键词】风险预防原则 国际环境法 国际习惯法 成本效益分析【论文摘要】风险预防原则是国际环境法中一个用途广泛而又争议颇多的基本原则，国际社会虽然对这一原则已达成初步共识，但在具体理论研究和实际操作中还存在许多盲点和争议，所以更加确切地说，风险预防原则是正在形成中的国际法原则。对于风险预防原则的讨论日趋白热化，主要表现为其适用的规则以及其国际法地位。本文试图从这两方面着手，并结合发展中国家的现实状况以及中国的国情，对国际环境法中的风险预防原则的适用进行简要论述。一、风风险预防防原则概概述在现代代社会中中，经济济水平日日益腾飞飞，社会会生活日日益复杂杂化，

2、科科学技术术日新月月异，可可是这些些都并不不能否认认我们每每天处在在一个无无法衡量量风险系系数的社社会环境境中的社社会现实实。从非非典到HH1N11，从汶汶川地震震到玉树树地震这些些都一直直在告诉诉我们，风风险是时时刻存在在的。我我们生活活的这个个世界越越来越复复杂，大大自然的的无情和和新技术术的适用用都给人人类带来来潜在的的风险。如如何应对对各种天天灾或者者人祸造造成的风风险，是是人类社社会无法法回避的的问题。在在合理的的成本基基础上预预先防范范风险成成为当今今许多政政府的必必然选择择，法律律意义上上的风险险预防原原则也随随之而生生。风险预预防原则则最早产产生于220世纪纪60年年代的德德国

3、环境境法中“vvorssorggepnnnziip”这这一概念念，并逐逐渐发展展到区域域环境条条约中，如如19884年的的第二届届国际北北海保护护会议中中发表的的伦敦敦宣言就就对风险险预防原原则进行行了系统统的论述述：“为为保护北北海免受受最危险险物质的的有害影影响，即即使没有有绝对明明确的科科学证据据证明因因果关系系，也应应采取风风险预防防措施以以控制此此类物质质的进入入，这是是必要的的”。伦伦敦宣言言也就就因此而而成为第第一个明明确阐释释风险预预防原则则的国际际文件。对于风风险预防防原则(preecauutioonarry pprinncipple)的完整整定义在在国际习习惯法上上尚无确确

4、定的表表述。但但是诸多多学者均均把里里约环境境与发展展宣言中中的第115项原原则作为为其较为为权威的的表述，即即“为了了保护环环境，各各个国家家应该根根据各自自的能力力将风险险预防方方法广泛泛运用。只只要存在在严重的的威胁或或者不可可逆转的的损害，缺缺乏充分分的科学学确定性性就不能能被作为为一个原原因来推推迟采取取阻止环环境退化化的成本本效益益措施”1.也有部部分学者者认为在在其来自自l9998年温温斯布莱莱德共同同宣言：当一项项活动对对人体的的健康或或者环境境产生危危害的威威胁时，即即使有些些因果关关系没有有得到科科学上的的充分确确定，也也应当采采取风险险预防的的措施。在在这种情情况下，应应

5、当由活活动的支支持者而而非公众众承担证证明责任任。22在其其他国际际条约中中也还有有诸多关关于风险险预防原原则的表表述，例例如联联合国世世界自然然宪章中中规定：“当潜潜在的不不利影响响为充分分了解时时，活动动不应进进行”;生物物多样性性公约中中的前言言部分论论述到：“当存存在着生生物多样样性大量量减少或或丧失的的威胁时时，缺乏乏足够的的科学论论证不应应被用来来当作阻阻止采采取措施施来避免免或最小小化这种种威胁的理由由”3;其他还还包括联联合国气气候变化化框架公公约、赫赫尔辛基基公约等等等，数数不胜数数。这些些定义都都大同小小异，均均旨在表表述：科科学并不不能永远远扮演提提供第一一手信息息资料以

6、以有效保保护环境境的角色色，过度度依赖科科学证据据可能会会导致环环境保护护措施缓缓不救急急，甚至至适得其其反。所所以在科科学上的的依据尚尚未充分分时，也也应当适适时采取取一些预预防措施施，以免免危害的的发生或或者扩大大。因而而，风险险预防原原则便是是要求在在环境和和资源决决策过程程中不仅仅要考虑虑到那些些明显的的确定的的危险，而而且对那那些较小小的缺乏乏科学确确定性的的负面影影响也应应谨慎处处之。虽然说说风险预预防原则则是国际际环境法法中最具具创新性性和影响响力的一一项原则则，并且且在诸多多国际条条约中都都有其存存在的影影子，对对此有学学者评论论到：“119900年以后后的国际际环境法法文件几

7、几乎都采采纳了风风险预防防原则。”4可可是不可可否认的的是对于于风险预预防原则则的确切切表述还还尚未形形成，由由于各国国的立场场、利益益各异，国国际间关关于风险险预防原原则的定定义、实实质内涵涵、适用用要件乃乃至其国国际法地地位均欠欠缺共识识。所以以，在国国际上对对于该原原则的实实际运用用还存在在许多需需要不断断努力的的空间。二、风风险预防防原则的的适用条条件正如前前文所述述，风险险预防原原则仅是是一个大大的框架架体系，具具体的内内容还需需要不断断地填充充，所以以在适用用上还存存在模糊糊性。为为了避免免由此带带来的法法律裁决决上的不不确定或或者基于于公平合合理的原原则，许许多学者者均提出出了几

8、项项在其适适用过程程中需要要遵守的的条件，具具体表现现为以下下几个方方面：第一，科科学上的的不确定定性。科科学的不不确定性性主要是是指目前前科学家家对于人人类活动动对未来来各种可可能的情情况还不不能给予予充分肯肯定，如如大气中中二氧化化碳浓度度倍增后后的全球球与地区区效果、转转基因产产品对人人类健康康的影响响等，都都属于科科学的不不确定性性问题。风风险预防防原则的的前提是是存在科科学的不不确定性性，也就就是对某某种活动动或事物物的危险险或损害害没有科科学上的的肯定性性结论。鉴鉴于这种种危险的的可能存存在，我我们理所所应当采采取有效效措施来来积极阻阻止这种种危险的的发生。科科学上的的不确定定性主

9、要要来自于于两个方方面：其其一，根根据常理理推断，一一项活动动理应会会造成某某种环境境风险或或危害，只只是欠缺缺明确的的科学证证据来证证明该风风险是否否会发生生;其二二，某种种风险将将会发生生或可能能已经存存在，但但无法证证明造成成该风险险的原因因为何，即即所谓的的因果关关系不明明确。5第二，风风险评估估的必要要进行。社社会生活活的复杂杂性决定定了风险险的不可可避免，由由此我们们不得不不对风险险的系数数值进行行一定的的评估，即即对哪些些风险应应当采取取必要措措施进行行准确的的衡量。有有的学者者将其称称为风险险阀值，6也也就是说说在哪一一个维度度范围内内应当采采取风险险预防原原则，在在阀值之之上

10、的应应当采取取相应的的措施，在在阀值之之下则可可不作为为。当然然，阀值值并非确确定不变变的，会会随着每每一项活活动危险险性增加加的来降降低其系系数值，即即高风险险低阀值值。第三，成成本效益分分析。有有学者指指出：对对环境风风险进行行管理的的过程中中，如过过度强调调风险预预防原则则，将可可能牺牲牲其它社社会福祉祉，因此此，如将将其它社社会、经经济因素素纳入考考量，对对具有科科学不确确定性的的环境风风险所采采取的预预防性措措施，将将会是一一种高成成本的风风险管理理模式。7简简单来说说，就是是运用风风险预防防原则来来阻止某某一活动动的进行行时是否否能产生生更大的的收益，包包括经济济的或环环境的。风风

11、险预防防原则似似乎是保保护一种种处于不不利地位位的情形形免遭疾疾病、意意外事故故以及死死亡风险险，但是是它是一一种粗略略的、有有时是建建立那些些各个目目标的不不正当的的方法，这这不仅是是因为它它可能甚甚至已经经被强制制运用在在某些情情况下，其其中，风风险预防防原则很很可能会会伤害到到子孙后后代，损损害而非非帮助那那些处于于不利地地位的人人们。8对对此，在在气候候变化框框架公约约中也也有所体体现，其其表述为为：所采采取的预预防措施施必须是是符合成成本效益益的以符符合全球球的利益益。由此此可见，在在对风险险预防原原则进行行适用时时，一定定要进行行成本效效益分析析，以确确保收益益大于成成本。第四，举

12、举证责任任倒置和和严格责责任原则则的运用用。即在在对该项项原则适适用与否否的问题题上，应应该由开开发者负负担证明明他们的的行动将将不会引引起严重重的或不不可挽回回的环境境损害的的举证责责任。毕毕竟开发发者掌握握着较为为全面的的资料信信息，加加之通常常开发者者都是社社会的强强势方、经经济基础础扎实，而而处于信信息不对对称地位位的相对对人掌握握的信息息相对匮匮乏，地地位相对对较低且且经济基基础薄弱弱，故很很难举出出证据支支持自己己的观点点。这样样一来，如如果按照照传统的的举证原原则，即即“谁主主张，谁谁举证”，相相对人将将会承担担举证不不能的后后果，承承担败诉诉的风险险。所以以，在适适用风险险预防

13、原原则的过过程中应应采用举举证责任任倒置，有有开发者者承担举举证责任任，以此此保护处处于不利利地位的的相对人人。也就就是说，风风险预防防原则使使环境案案件的举举证责任任倒置了了。同时时严格责责任原则则的适用用保障了了举证责责任的倒倒置，也也激励了了预防可可能会产产生不确确定的环环境影响响或后果果的活动动。三、风风险预防防原则的的国际法法地位目前学学界对于于风险预预防原则则的国际际法地位位还存在在一定争争论，但但主要有有以下三三种观点点：第一一，认为为风险预预防原则则已经发发展成为为国际习习惯法的的基本原原则;第第二，认认为风险险预防原原则不是是国际习习惯法的的基本原原则;第第三，认认为风险险预

14、防原原则是正正在形成成之中的的国际习习惯法的的基本原原则。对对此，我我们首先先要明确确究竟什什么是国国际习惯惯法的基基本原则则。根据据国际际法院公公约中中的相关关规定，国国际习惯惯法必须须满足两两个要件件：“常常例”与与“法律律确信”。推推之，国国际习惯惯法的基基本原则则就是为为各国所所普遍适适用的具具有法律律拘束力力的指导导性的规规则。支持第第一种观观点的学学者认为为，风险险预防原原则已经经被诸多多法律文文件所援援引，且且法院在在一些判判决上已已经对此此加以适适用，例例如在“MMOX核核燃料厂厂案件”中中的运用用。此外外，虽然然说风险险预防原原则总某某种程度度上来说说具有软软法的性性质，但但

15、是软法法也是法法律，也也应该为为各国所所遵守，某某些国家家不遵守守该项原原则，是是其不履履行义务务的表现现，并非非是该原原则不具具有约束束力。支持第第二种观观点的学学者确认认为，虽虽然一些些法律文文件中对对此有所所表述，但但是十分分模糊和和空洞且且不具有有公信力力，且各各国对此此尚未达达成一致致，所以以不能满满足其普普遍性的的要求。加加之，其其作为软软法不具具有强制制执行的的效力。因因此，在在其被完完全接受受之前，不不宜作为为指导性性的规则则成为判判决案例例的依据据。也有一一些学者者主张第第三种观观点，即即风险预预防原则则是正在在形成中中的国际际习惯法法的基本本原则，本本文也持持这种观观点。具

16、具体依据据如下：9首先，从从国际条条约来看看，保保护臭氧氧层维也也纳公约约、里里约宣言言、鱼鱼类协定定等等等都对此此原则有有所表述述，但是是其内容容仍不统统一，这这对于此此原则的的适用必必然产生生不利影影响。虽虽然国际际条约是是国际习习惯法存存在的权权威证据据，但是是不能据据此就将将不具备备统一性性的原则则援引为为指导性性规则，否否则将造造成司法法的不确确定性。其其次，从从国际判判例来看看，目前前对于该该原则的的适用主主要包括括以下几几个案例例：“MMOX核核燃料厂厂案”、“南南方蓝鳍鳍金枪鱼鱼案”、“新新西兰诉诉法国核核试验案案”、“荷荷尔蒙牛牛肉案”、“匈匈牙利诉诉捷克盖盖巴科斯斯夫拉基玛

17、玛诺大坝坝案”。这这些案件件中均没没有直接接表述为为“风险险预防原原则”，而而大多表表述为“谨谨慎与慎慎重(ppruddencce aand cauutioon)”或或者“风风险预防防方法(appproaach)”110.最后，从从国内立立法及实实践来看看，国际际习惯的的形成需需要有足足够数量量且具有有统一性性和一致致性的国国家实践践，这并并不是要要求全世世界所有有国家都都存在如如此实践践，但至至少部分分国家应应具有此此种实践践。111德德国和瑞瑞士最早早对风险险预防原原则进行行了规定定，随后后，澳大大利亚和和美国等等国也对对此作出出相关规规定，各各国的司司法实践践也表明明，该原原则正在在被广

18、大大法院运运用来作作为裁判判的依据据。由此可可见，风风险预防防原则在在某种程程度上已已经具备备了国际际习惯法法基本原原则的要要求，但但是由于于尚未达达成共识识导致把把其直接接归入为为国际习习惯法的的基本原原则过于于草率，并并且其还还有一些些不够完完善的地地方尚需需各国统统一，所所以将其其认定为为正在形形成中的的国际习习惯法基基本原则则最具有有合理性性。四、发发展中国国家在风风险预防防原则之之下的“窘窘境”从表面面上来看看，无疑疑风险预预防原则则起到预预防性的的作用，减减少了一一些危险险发生的的可能性性。可是是由于该该原则在在适用上上的不确确定性等等相关因因素，可可能导致致处于不不利国际际环境中

19、中的发展展中国家家会因此此而遭受受发达国国家的压压制。主主要表现现为：第一，科科学上的的不确定定成为借借口。由由于人类类认知的的有限性性，对于于社会上上的每一一件事物物不可能能达到完完全的了了解，不不确定性性不可能能从我们们的生活活中完全全消失，而而且不确确定性都都是主观观的评判判。对于于未来的的决定，无无论其大大小，常常常不得得不在缺缺乏确定定性的情情况下做做出。一一直等到到不确定定性完全全消除才才做决定定，实际际是对现现状的含含蓄支持持。或是是维持现现状的一一个借口口。风险险预防原原则就可可能成为为这样的的借口。加加之，发发展中国国家的财财力、物物力均不不能与发发展中国国家堪比比，所以以该

20、原则则很可能能成为发发达国家家阻止某某些措施施实施的的借口。第二，贸贸易保护护主义滋滋生。在在国际贸贸易中，由由于发达达国家设设置的高高壁垒，发发展中国国家一直直都处于于较为不不利的地地位。如如果加之之风险预预防原则则的滥用用，必然然会对广广大发展展中国家家的出口口产生极极为不利利的影响响。在WWTO的的荷尔蒙蒙案例中中，美国国认为欧欧盟有阻阻止海外外进口的的倾向，因因为欧盟盟禁止牛牛肉进口口，原因因只是基基于对牛牛饲料中中荷尔蒙蒙含量的的担心，而而这种担担心又缺缺乏足够够的科学学依据。不不管是人人、财、物物方面都都如此强强大的美美国都面面临着这这样的贸贸易壁垒垒，那么么在国际际社会中中话语权

21、权较小的的发展中中国家又又如何争争夺自己己的席位位呢?有有人主张张为了避避免对环环境造成成损害，即即使被指指责为贸贸易保护护主义也也在所不不惜。但但是，披披着环保保外衣的的贸易保保护主义义却有可可能造成成更大的的风险，因因为它破破坏了环环境风险险评估系系统的根根基。如如果基于于经济的的原因而而忽视有有关风险险预防原原则的科科学结论论，那么么距离完完全意义义上的贸贸易保护护主义也也就不远远了。第三，风风险预防防可能带带来新的的风险。风风险预防防原则设设立的目目的就是是为了避避免风险险，可具具有讽刺刺意味的的是，有有时应用用风险预预防来阻阻止相关关措施的的实施反反而会造造成更大大的风险险。发展展中

22、国家家为了发发展本国国相关产产业采取取措施，可可发达国国家却以以风险预预防为借借口阻止止其运行行，潜在在的风险险被避免免了，可可发展中中国家因因此而遭遭受的损损失风险险或许比比实施该该项措施施还要更更加巨大大。最好好的例子子就是核核电站的的建设。尽尽管运营营良好的的核电站站为那些些旨在提提高核电电站安全全系数的的科研工工作提供供了支持持;然而而，一座座核电站站发生危危险的可可能性还还是不确确定的，于于是有人人认为潜潜在的危危险足以以使我们们采取措措施停止止核电站站的运行行。这样样，核电电站的风风险是被被消除了了，可取取而代之之的火电电站却有有可能造造成更危危险的局局面。预预防措施施本身有有可能

23、产产生新的的风险，正正如一位位学者所所说，“没没有零风风险的午午餐”。风风险预防防原则还还可能阻阻碍那些些旨在解解决风险险的科研研工作的的开展，因因为根据据风险预预防原则则，假如如初次实实验失败败就意味味着放弃弃。112五、生生态文明明建设下下的中国国如何应应对风险险预防原原则近年来来，我国国一直在在绿色文文明的号号召之下下发展着着我国经经济，在在绿色GGDP的的引领之之下一步步步向发发达国家家靠拢。在在风险预预防原则则的旗帜帜之下，同同时也对对生态文文明建设设提出了了更高的的要求。简简言之，生生态文明明建设就就是克服服工业文文明弊端端，探索索资源节节约型、环环境友好好型发展展道路的的过程。由

24、由于我国国巨大的的人口基基数和经经济规模模，即使使采用各各种末端端治理措措施，也也难以避避免严重重的环境境影响。所所以适时时地引入入风险预预防原则则无疑会会对环保保、经济济的发展展产生巨巨大影响响。加之之，作为为国际社社会的一一员，广广大发展展中国家家的领军军国家，在在诸多条条约都对对风险预预防原则则加以阐阐述的大大前提下下，我国国不可回回避地要要面临着着如何处处理这一一问题。正如上上文所诉诉，在风风险预防防原则面面前，广广大发展展中国家家处于相相对不利利的地位位，为了了极大程程度地克克服这些些不利，对对每一个个发展中中国家都都提出了了新的考考验。具具体应对对之策主主要包含含以下几几个方面面：

25、1.完完善风险险评估体体系。在在与大国国相抗衡衡的国际际环境之之下，如如果总是是被大国国牵着鼻鼻子走，难难免会成成为该原原则的牺牺牲品。所所以不断断发展科科技，建建立自己己的评估估模式成成为每一一个发展展中国家家的必要要任务。只只有这样样，才能能从科学学的角度度告诉大大国，我我所施行行的每一一项措施施都是有有科学依依据的，都都不会达达到相应应的风险险阀值之之上。在在国际社社会中，发发达国家家总是凭凭借着自自己的科科学权威威地位告告诉大家家，什么么是好的的什么是是不好的的，可是是这也往往往为大大国推行行其政策策披上合合法的外外衣。正正如现在在讨论火火热的温温室效应应，究竟竟是大国国的诡计计还是实

26、实施如此此，一直直都是大大国在说说了算。所所以，建建立自己己的评估估体系，完完善自己己的科学学技术，不不断争夺夺自己的的话语权权，为自自己的国国家谋福福利。2.综综合考量量成本效益益分析。在在对某项项活动是是否有必必要采取取预防措措施的评评估中，必必须考虑虑到该项项活动的的收益，或或者说是是禁止该该项活动动可能带带来的风风险。所所以在作作出每一一项具体体决策之之前，都都应该将将社会的的、经济济的因素素考量进进去，不不断地运运用新的的科学观观点来对对自己的的决策加加以考量量，使得得在应对对发达国国家的反反驳上占占有更加加强势的的地位。这这样，通通过成本本收益分分析，增增强了管管理者的的责任感感，

27、也增增强了管管理过程程的透明明度，使使得风险险预防原原则的决决策更具具科学性性和合理理性。3.积积极参与与国际事事务，力力求促成成有利于于发展中中国家的的条约的的制定。在在国际社社会中，发发展中国国家都是是处于较较为被动动的地位位，发达达国家总总是处于于“游戏戏规则”的的制定者者位置，导导致发展展中国家家的利益益常常被被忽略。在在对于风风险预防防原则的的具体适适用规则则尚未形形成确定定的范本本之前，每每一个发发展中国国家都应应该为此此事业而而奋斗，争争取制定定出有利利于广大大发展中中国家利利益的条条约，使使得在今今后的相相关案例例的处理理过程中中，发展展中国家家也能够够享有一一定的话话语权。当

28、当然，中中国在此此也不例例外，作作为发展展中国家家的领头头羊，中中国更应应该起到到积极作作用，为为了自己己的切身身利益，也也为了广广大同僚僚，努力力于国际际事务中中，争取取在对风风险预防防原则的的统一认认识的形形成进程程中发挥挥出正面面效应，致致力于有有利于广广大发展展中国家家的条约约的制定定。虽然风风险预防防原则的的相关理理论正在在不断发发展与健健全中，可可是目前前对于风风险预防防原则的的完整定定义、适适用条件件，甚至至法律地地位都还还未形成成统一的的认识，但但是却不不能以此此作为借借口而阻阻碍其发发展的进进程。相相反，正正因为如如此，每每一个国国家都应应该积极极加入其其中，共共同致力力于统

29、一一规范性性文件的的出台，促促使确定定其法律律地位。尤尤其在今今天，生生活中的的未知越越来越多多，风险险也都越越来越具具有潜在在性，风风险预防防原则有有其突出出的优势势作用性性，因此此对于其其统一的的认识理理应尽早早形成，使使其在国国际事务务的解决决中发挥挥出更加加积极的的作用。而而在此过过程之中中，广大大发展中中国家更更应该携携起手来来，一同同奔跑于于该原则则不断完完善的道道路之上上，并且且不断为为自身正正当利益益的获取取而努力力奋斗。中中国，一一个快速速发展中中的国家家，一定定要发挥挥出其大大国的表表率作用用，在风风险预防防原则的的确立过过程中展展现出自自己的应应有“力力量”。文章来源：中顾法法律网 (免费费法律咨咨询，就就上中顾顾法律网网）11