某公司管理制度汇编(doc 28)7838.docx

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1、公司管理制度一、总 则（一）目的的1、为使本本公司员员工的人人事管理理有所依依据，提提高公司司的人事事管理水水平，最最大限度度发挥员员工的主主观能力力性、积积极性、创创造性，促促进员工工与公司司的共同同发展。 22、建立立和维护护公司与与员工之之间的和和谐关系系，明确确双方的的权利和和义务，保保护每位位员工的的利益。 33、为员员工提供供必要的的培训，帮帮助其提提高工作作效率和和自身素素质，为为每位员员工提供供晋升机机会，保保证人尽尽其才。4、为每位位员工提提供良好好安全的的工作环环境及合合理的薪薪酬、福福利。（二）适用用范围1、本公司司员工的的人事管管理，除除遵照国国家和地地方有关关法令外外

2、，都应应依据本本制度执执行。2、本规则则所称员员工，指指本公司司聘用的的全体正正式从业业人员。二、人员聘聘用本公司人力力资源开开发与管管理的目目的是为为了合理理地选才才、用才才和育才才，帮助助员工建建立正确确的人才才观。用人部门应应本着精精简高效效的原则则，合理理地提出出增员申申请，并并将拟招招岗位的的申请报报告提交交总经理理审批后后，可开开始实施施招聘。（一）选才才公司倡导选选人唯贤贤、德才才兼备、唯唯才是举举、人尽尽其才的的原则，对对应聘人人员进行行严格挑挑选。本公司员工工在被聘聘用及晋晋升方面面享有均均等的机机会；工工作表现现是员工晋晋升的最最主要依依据。（二）用才才秉承用人不不疑、用用

3、其所长长、明责责授权的的用人原原则。以以严格的的考核机机制确保保能者上上、平者者让、庸庸者下的的人员晋晋升机制制。（三）育才才公司建立全全员培训训与重点点教育机机制，对对优秀员员工进行行职业规规划，使使人才与与公司共共同成长长。（四）人才才观公司选择人人才致力力于德才才兼备。人人才首先先必须具具备良好好的职业业道德和和敬业精精神，其其次要有有丰富的的专业知知识。三、入职指指引 （一一）本公公司各部部门如因因工作需需要，必必须增加加人员时时，应先先依据人人员甄选选流程由由用人部部门向行行政人事事部提出出申请，经经相关负负责人批批准后，由由行政部门门统一纳纳入聘用用计划呈呈报公司司领导审批并办办理

4、甄选选事宜。（二）本公公司员工工的甄选选，以学学识、能能力、品品德、体体格及适适合工作作所需要要条件为为准。采采用考核核和面试试两种，依依实际需需要选择择其中一一种实施施或两种种并用。行行政人事事部负责责对应聘聘人员进进行资格格审查及及初选，并并会同用用人部门门对应聘聘人员进进行初试试、笔试试，初试试条件符符合者再再组织复复试。行行政人事事部应根根据每个个岗位制制定科学学的考核核计划及及程序，合合理设计计面试问问话提纲纲，确保面试的的质量。应应聘部门门副职以以上职务务的由公公司主管管领导参参加考核核，初试试、复试试，最后后由公司司副总经经理或总总经理面面试。新进人员经经考核或或面试合合格和审审

5、查批准准后，由由人事部部门办理理试用手手续。原原则上员员工试用用期三个月，期期满合格格后，方方得正式式录用；但成绩绩优秀者者，可适适当缩短短其试用用时间。根据劳动动合同法法规定定：签一年合同同的员工工，试用用期为一一个月；签二年合同同的员工工，试用用期为二二个月；签三年合同同的员工工，试用用期为三三个月；（注：目前前中恒泰泰员工试试用期为为3个月月，试用用期满后后第一次次签订一一年期劳劳动合同同；第二二次签订订3年期期劳动合合同）（三）试用用人员报报到时，应应向人事事部送交交以下资资料：一、填写职职员入职职登记表表二、毕业证证书、学学位证书书原件及及复印件件三、技术职职务任职职资格证证书原件件

6、及复印印件四、身份证证原件及及复印件件五、一寸半半身免冠冠照片三三张六、入职体体检表（自自费）七、签署服服务志愿愿书、保保密承诺诺书八、担保人人到公司司签署担担保协议议书、填填写完整整、正确确的担保保人个人人资料九、其它事事项（四）凡有有下列情情形者，不不得录用用。 一、剥剥夺政治治权利尚尚未恢复复者。 二、被被判有期期徒刑或或被通缉缉，尚未未结案者者。 三、吸吸食毒品品或有其其它严重重不良嗜嗜好者。 四、贪贪污、拖拖欠公款款，有记记录在案案者。 五、患患有精神神病或传传染病者者。 六、因因品行恶恶劣，曾曾被政府府行政机机关惩罚罚者。 七、体体格检查查不合格格者。经经总经理理特许者者不在此此列

7、。 八、其其它经本本公司认认定不适适合者。 （五）报报到程序序新员工接到到录用通通知后，应应在指定定的日期期到人事事部门报报到，如如因故不不能按期期前往，应应与有关关人员取取得联系系，另行行确定报报到日期期。报到到程序包包括：1、办理好好报到登登记手续续，领取取相关资资料。2、与用人人部门负负责人见见面，接接受工作作安排，了了解有关关工作职职责。3、人事部部安排人人员帮助助新员工工了解公公司有关关规则和和规定，领领取公公司管理理制度等等资料，试试用期内内并参加加公司司管理制制度考考试。4、员工可可到人事事部前台台处领用用办公文文具并填填写文具具领用表表。（六）试用用与转正正新员工被录录用后，一

8、一律实行行试用期期，试用用期时间间一般为为1-33个月。此此期间，如如果员工工感到公公司实际际状况、发发展机会会与预期期有较大大差距，或或由于其其它原因因而决定定离开，可可提出辞辞职，并并按规定定办理离离职手续续；相应应的，如如果员工工的工作作无法达达到要求求，公司司也会终终止对其其的试用用。试用期间公公司将对对员工的的表现及及其对工工作的适适应程度度进行考考核。试试用期届届满，经经公司考考核合格格者，可可转为正正式员工工，考核核不合格格者，终终止试用用并予以以辞退。从公司离职职后，重重新再进进入公司司时，员员工的工工龄将从从最近一一次进入入公司起起计。四、岗位基基本职责责（一）总经经理1、制

9、定和和实施公公司总体体发展战战略与年年度经营营计划；2、建立和和健全公公司的管管理体系系与组织织结构；3、主持公公司的日日常经营营管理工工作，实实现公司司经营管管理目标标；（二）总经经理助理理1、协助总总经理制制定整个个的战略略计划、年年度经营营计划及及各阶段段工作目目标；2、起草公公司各阶阶段工作作总结和和其他文文件；3、协助总总经理对对公司的的运作与与各职能能部门进进行管理理、协助助内部各各部门关关系；4、配合总总经理处处理外部部公共关关系；5、撰写和和跟进落落实公司司总经理理会议、专专题研讨讨会议等等公司会会议纪要要；6、在公司司经营计计划、业业务策略略、资本本运作等等方面向向总经理理提

10、供相相关解决决方案；7、协助总总经理进进行公司司企业文文化、企企业战略略发展的的规划、配配合开展展公司企企业文化化工作；8、完成总总经理临临时交办办的其它它任务。（三）财务务部部门名称：财务部部部门性质：公司财财务部在在公司董董事长直直接领导导下工作作，与公公司业务务开展（除除资金运运用外）相相关财务务人员接接受公司司总经理理领导。全全面负责责有关公公司财务务管理、会会计核算算等工作作专业部部门。根根据公司司目前实实际情况况，设置置以下岗岗位：财财务总监监、会计、出出纳。以以后根据据需要再再增或调调整相应应岗位。管理权限：受公司司董事长长委托，对对公司财财务行使使管理权权限，并并承担执执行公司

11、司规章制制度、管管理规程程及工作作指令和和义务。管理职能：根据企企业会计计准则和和企业业会计制制度为为集团、小小额贷款款公司内内部作好好财务管管理工作作，规范范财务行行为，围围绕公司司的经营营目标，做做好各项项财务收收支的计计划、控控制、核核算和分分析工作作，运用用公司资资产，配配合公司司业务开开展，提提供满足足不同需需要的财财务资料料。部门职责：1、负责组组织公司司财务会会计工作作，贯彻彻执行国国家和特特区的财财政经济济政策、法法规、并并制定各各项内部部财务规规章制度度，严格格执行财财经纪律律。2、负责组组织编制制公司的的各项财财务预算算，配合合公司领领导定期期对企业业的经济济效益进进行检查

12、查。3、根据公公司的的的年度经经营计划划，编制制年度资资金计划划，及时时掌握资资金流动动情况，做做好资金金的筹措措、使用用和管理理工作，提提高资金金使用效效率。4、根据财财务预算算和计划划，加强强成本、费费用控制制，严格格费用支支出的报报帐手续续；5、负责对对各项资资产的管管理工作作，积极极配合做做好资产产经营、评评估、确确认工作作；定期期和不定定期进行行内部财财务检查查。6、负责组组织公司司的经济济活动分分析，了了解公司司经营状状况，做做好主要要财务经经济的预预测、落落实完成成情况；定期向向公司领领导汇报报公司财财务状况况和经营营成果，及及时提供供各种经经济信息息供公司司领导参参考。7、对公

13、司司重大项项目和经经济合同同的内容容以财务务角度严严格把关关，并提提出合理理化建议议，供领领导决策策做参考考。8、负责公公司的综综合统计计工作，按按照统计计工作规规范化管管理的要要求，建建立健全全标准化化统计台台帐，开开展具有有针对性性、指导导性和预预见性的的统计分分析，及及时准确确地上报报各类统统计报表表，办理理统计年年审工作作。9、负责与与金融、税税务、财财务等主主管部门门的沟通通，完成成好各主主管部门门对公司司财务状状况、经经营状况况的各项项检查和和审计工工作。10、负责责会计资资料、档档案和管管理和保保管工作作，对企企业撤并并的会计计档案要要做好清清档、归归档工作作。11、负责责配合行

14、行政部对对财务人人员的考考核、评评审等工工作。财务总监工作职责：1、全面负负责公司司的财务务管理工工作，对对各项财财务工作作进行定定期的研研究、布布置、检检查总结结，定期期编制财财务计划划，做出出财务分分析、财财务决策策。2、制订和和完善各各项财务务管理制制度，检检查各项项财务规规章制度度的执行行情况。3、组织本本部门的的日常会会计核算算、财务务管理工工作、合合理划分分各岗位位的工作作职责及及本部门门人员的的工作分分工，负负责财务务软件的的数据备备份、系系统维护护、改进进及升级级。4、组织会会计决算算的编制制工作，审审查财产产、物资资的盘盈盈、盘亏亏情况，并并提出处处理意见见，加强强对财产产物

15、资的的监督、管管理。5、采取措措施加强强资金及及费用的的管理和和控制，并并及时做做好财务务分析工工作。6、加强与与相关部部门（含含有关政政府部门门）的沟沟通与协协调工作作。7、及时为为领导及及有关部部门提出出供各种种相关的的决策信信息。8、负责部部门人员员的组织织与管理理、加强强对员工工的培训训和职工工队伍的的建设，保保持员工工队伍的的相对稳稳定。9、协调财财务部与与各业务务部门之之间的关关系，积积极取得得各部门门的支持持，确保保财务运运作环节节的运作作畅通。10、对财财务部各各项工作作进行指指导，并并定期组组织业务务培训。包包括对业业务部门门及人员员的财务务知识培培训。11、根据据公司行行业

16、性质质，确定定财务核核算方法法，设置置财务科科目。12、根据据财务会会计核算算基本原原则，制制定财务务会计核核算流程程，负责责财务会会计核算算业务指指导工作作。13、考核核成本计计划、费费用开支支、资金金运作及及经营成成果，并并进行汇汇总分析析，提出出科学、合合理的建建议。14、参加加总经理理办公会会议、项项目评审审会议，参参与公司司重大事事项的决决策及日日常对帐帐工作。15、保持持与工商商、税务务、银行行及各界界各往来来单位的的业务沟沟通，维维持长期期良好关关系，为为公司业业务开展展服务。16、完成成领导交交办的其其它工作作。会计员：工作责任：1、在财务务经理的的领导下下，根据据会计核核算基

17、本本原则，进进行会计计核算。2、编制记记帐凭证证，并根根据记帐帐凭证时时登记明明细分类类帐，月月末登记记总帐，并并编制与与公司业业务相关关的报表表及资料料。3、负责与与出纳员员核对银银行存款款和现金金余额，做做到帐实实相符。4、负责公公司的会会计核算算和日常常对帐工工作。5、负责编编制公司司记帐凭凭证并及及时输入入电脑。6、按月编编制有关关往来明明细表，及及时清理理公司各各种往来来帐，催催促公司司员工、外外部单位位清还借借款。7、每天对对所有收收入进行行核对，并并作相关关的帐务务处理。8、完成临临时指定定的帐务务清理等等方面的的工作。9、根据合合同办理理与各往往来单位位的结算算。10、完成成上

18、级交交办的其其它工作作。出纳员工作责任： 11、在上上级的指指导下，负负责各项项应收的的款项及及办理所所涉及的的转帐等等具体业业务。2、每日序序时登记记现金日日记帐及及银行存存款日记记帐，序序时登记记其它代代收款项项台帐，定定期核对对现金、银银行存款款是否帐帐实相符符，月末末与会计计核对帐帐目，配配合会计计与关联联单位进进行结算算。3、完成上上级交办办的其它它工作。（四）行政政部岗位位职责部门名称：行政部部部门性质：行政管管理、人人力资源源开发、利利用的专专业管理理部门，行行政部在在总经理理领导下下，根据公司具具体情况况，设以以下岗位位：行政政总监、行行政主管管、行政政文员、前前台文员员管理权

19、限：受总经经理委托托，行使使对公司司行政、人人事管理理权限，并并承担执执行公司司规章制制度、管理规程及及工作指指令的义义务管理职能：全面负负责公司司行政人人事工作作全过程程中的各各个环节节的管理理、监督督、协调调专职管管理部门，对对所承担担的工作作负责。行政部：目的：明确确公司每每个部门门、岗位位都在做做些什么么；明确确工作职职责与权权限、工工作目标标、工作作特点、任任资人员员资格等等作用。并并能为工工作评价价、人员员招聘、纯纯净管理理、培训训与开发发、薪酬酬管理等等提供依依据。部门性质：行政管管理、人人力资源源开发、利利用的专专业管理理部门，行行政部在在总经理理领导下下，根据据公司具具体情况

20、况，设以以下岗位位：行政政总监、行行政主管管、行政政文员、前前台文员员管理权限：受总经经理委托托，行使使对公司司行政、人人事管理理权限，并并承担执执行公司司规章制制度、管管理规程程及工作作指令的的义务。管理职能：全面负负责公司司行政人人事工作作全过程程中的各各个环节节的管理理、监督督、协调调专职管管理部门门，对所所承担的的工作负负责。工作职责：1、根据有有关法律律法规要要求,结合公公司的实实际情况况,负责起起草和修修订公司司的有关关规章制制度。研究、分析析并提出出改进工工作意见见和建议议。2、严格执执行公司司规章制制度，认认真履行行其工作作职责，并并检查员员工上岗岗行为规规范的执执行情况况。3

21、、协助总总经理做做好日常常行政事事务工作作，完成成领导交交办的其其他工作作任务。协协助公司司领导贯贯彻政府府有关政政策和法法令。4、负责行行政会议议和重大大活动的的组织安安排和协协调工作作，负责责对外接接待工作作。5、负责各各类文稿稿、会议议的记录录、纪要要或决定定等文件件的行文文、上报报下发，并并督促、检检查领导导所布置置工作的的执行情情况；全全面协调调各部门门之间的的工作关关系，承承上启下下，负责责内外联联系，及及时向领领导反映映有关问问题。6、负责内内外文电电、函件件的文书书处理、文文印工作作。建立立和健全全公司内内部的各各类档案案，并制定相关的的文档管管理制度度；负责责向公司司各部门门

22、提供各各项工作作所需资资料和信信息。7、协助办办理公司司关于经经营、股股权等状状况变动动的申报报；营业业执照的的年审及及变更等等相关工工作。8、负责办办公用品品和设备备的采购购、配备备和管理理；报纸纸、杂志志的订阅阅，网络络、通讯讯设施的的正常使用。制制定公司司各种办办公设备备等资产产的管理理制度，并并负责日日常维护护、保养养工作，确确保正常常运作。9、负责传传达、贯贯彻和执执行国家家、省市市有关劳劳动人事事管理、劳劳动工资资管理和和社会保保险方面面的文件件精神，按按照公司司的实际际情况办办理相关关人事手手续。10、制定定有关人人事管理理制度，并并检查员员工岗位位行为规规范的执执行情况况。11

23、、负责责办理员员工的辞辞聘、接接收、转转正、培培训、调调配、考考核、晋晋升、奖奖惩等管管理工作作，并制定有关关的管理理制度。12、负责责建立和和管理公公司的劳劳动人事事档案。13、负责责组织人人力资源源开发，建建立人才才储备库库，配合合相关部部门做好好有关人人才选拔拔、及时时填补公公司人员员的空缺缺。14、负责责招调工工、调干干计划和和手续的的办理。15、负责责建立劳劳动合同同管理制制度并建建立劳动动合同管管理台账账，对劳劳动合同同进行管管理。协协助公司司处理有有关劳动动纠纷和和劳动工工资纠纷纷的问题题。16、负责责员工参参加社会会保险的的办理和和管理工工作。17、配合合省市有有关部门门做好劳

24、劳资人事事管理和和劳动工工资的统统计、报报表和分分析工作作。18、负责责办理居居住证、户户口调入入、赴港港澳等相相关人员员的申办办工作。职务名称：行政总总监工作责任：1、全面主主持行政政部的全全面工作作，对各各部门、各各岗位人人员工作作进行协协调、安安排、指指导、监督，帮助助本部门门员工完完成各项项工作任任务。2、根据公公司的发发展，制制定和完完善各项项行政管管理制度度，规范范员工行行为，确确保各部部门工作作的正常运作作。3、根据公公司的目目标计划划，制定定公司人人力资源源年度计计划。4、负责组组织对人人力资源源开发，积积极发掘掘内部潜潜力，为为公司发发展提供供人力资资源的储储备和供应。收集集

25、公司内内部的成成功经验验和反面面案例,发掘内内部的管管理专家家和业务务能手,开发内内部的培培训课程程和师资资力量,定期对对新进员员工、在在职员工工进行培培训。5、负责检检查规章章制度的的执行情情况，对对各部门门员工违违纪情况况，根据据公司管管理制度度提出处处理意见，报报公司领领导批准准后执行行。6、根据公公司的经经营目标标，对机机构设置置、调整整、人员员编制提提出方案案报公司司领导批批准后具具体实施。7、负责树树立和维维护公司司的对外外形象。8、及时了了解掌握握员工的的思想动动态，解解决各部部门的投投诉与争争议，激激励员工工斗志，形成团队精神，增增加公司司的凝聚聚力。9、加强对对行政办办公类财

26、财产物资资的监督督和控制制。10、按要要求时限限完成领领导交办办的临时时任务。职务名称：行政主主管工作责任：1、做好人人力资源源招聘、调调干（工工）手续续，劳动动年审、劳劳动用工工及就业业管理及及社会保保险等工作。2、协助行行政总监监办理人人员招聘聘、入职职、离职职、转调调手续。3、整理和和负责保保管公司司的机要要档案、人人事档案案、公章章。4、协助行行政总监监协调好好公司员员工之间间、部门门之间的的关系，提提出合理理化建议议。5、负责劳劳动合同同的签订订和管理理及员工工的社会会保险工工作。6、组织制制订公司司人事考考核制度度，定期期对员工工进行考考核。7、编制薪薪资体系系。8、建立公公司人力

27、力资源管管理信息息系统，为为公司重重大人力力资源管管理决策策提供参参考依据据。9、按照政政府部门门的要求求，及时时组织公公司招调调干（工工）、人人事立户户、暂住住办理工工作，组组织劳动年审审、工资资年审等等工作，办办理员工工社会保保险的统统筹工作作。10、对外外宣传资资料、公公司内部部综合资资料的汇汇编工作作。11、负责责公司固固定资产产的采购购及管理理工作。12、负责责开发公公司数据据库应用用软件、通通讯、网网络的建建设、管管理、维维护工作作。13、负责责公司网网站的定定期更新新工作。14、负责责公司证证照的年年审工作作。15、完成成董事会会交办的的其他工工作。16、完成成领导交交办的其其他

28、工作作。职务名称：行政文文员工作责任：1、 负责会议文文件整理理，安排排会务，负负责会议议记录，会会议记要要的整理理工作；2、 保障记录的的准确性性，保管管好会议议文件和和记录，主主动掌握握有关决决议的执执行情况况；3、 对实施中的的重要问问题，应应随时向向总经理理报告进进展情况况并提出出建议；4、 负责组织准准备和及及时递交交总经理理所要求求的文件件，负责责接受董董事长/总经理理下达的的有关任务并组组织完成成；5、 处理日常行行政事务务；6、 做好股东、总总经理的的日常接接待工作作；7、 协助总经理理处理好好对外公公关、对对外关系系的维护护工作。职务名称：前台文文员工作责任：1、本职工工作：

29、前前台的接接待、文文件、报报纸、传传真的分分发，员员工考勤勤、办公公用品的的管理工工作。负责公公司考勤勤制度的的监督、统统计工作作。2、负责公公司的前前台接待待工作。3、负责对对公司员员工的着着装与劳劳动纪律律监督工工作。4、负责公公司邮件件、报刊刊的收取取、分发发及登记记工作。5、负责公公司电话话总机的的接线工工作。 6、负责公公司名片片印制工工作。7、负责公公司办公公用品申申请、发发放管理理工作。8、负责公公司办公公环境卫卫生检查查工作。9、负责公公司各种种会议的的会场布布置及茶茶水工作作。10、定期期维护、保保养话机机，并保保持前台台环境清清洁、安安静。 11、协助助打字员员、文秘秘兼做

30、部部分打字字、复印印等行政政工作。12、下班班前负责责关闭检检查应关关闭的空空调、电电源。13、完成成行政部部经理临临时交办办的其他他任务。（五）风险险管理部部部门性质：风险管管理部是是在总经经理领导导下，对对公司各各项业务务进行风风险识别别、分析析、防范范和控制制的专业业管理部部门。根根据公司司具体情情况，设设以下岗岗位：风风险总监监（经理理）、风风险审核核员、综综合员。 管理权限： 受总经经理委托托，行使使对公司司业务风风险的管管理权限限，并承承担执行行公司规规章制度、管理规规程及工工作指令令的义务务。管理职能：全面负负责公司司名项业业务的风风险管理理工作，对对公司各各项业务务全过程程中的

31、各各个环节进行风险险识别、分分析、防防范和控控制，对对所承担担的工作作负责。 部门职责：1、 根据国家和和特区的的有关法法律法规规要求,结合公公司的实实际情况况, 负负责公司司各项业业务的风险识别、分分析、防防范和控控制工作作。2、负责制制定风险险管理业业务规章章制度及及具体操操作流程程，并监监督执行行情况。3、审查公公司各业业务部门门的业务务法律合合同及相相关资料料。4、根据“审保分分离”原则，审审核各业业务部门门申报的的担保项项目资料料，出具具审核意意见，并并及时发现业业务操作作中存在在的问题题及风险险，提出出整改意意见。5、参与公公司重大大业务的的前期调调查，为为主管领领导决策策提供审审

32、批依据据；6、参与公公司新业业务品种种的研发发，进行行的风险险识别、分分析、防防范工作作。7、收集整整理有关关担保业业务的法法律、法法规及信信息，及及时整理理并反馈馈给主管管领导及及各业务务部；8、负责公公司相关关业务档档案的管管理工作作。9、负责公公司相关关的统计计工作。职位名称：风险总总监工作责任：1、 负责风险管管理部的的全面工工作；2、 审核各业务务部门申申报的项项目资料料，出具具审核意意见，必必要时对对项目进进行实地地调查；3、 对风险管理理员审核核的项目目资料予予以审核核确认；4、 负责协调与与其它业业务部门门的工作作关系，及及时解决决存在的的问题；5、 审查公司各各业务部部门的业

33、业务法律律合同及及相关资资料；6、 参与公司重重大业务务项目的的前期调调查，为为主管领领导决策策提供审审批依据据；7、 制订风险管管理业务务规章制制度及具具体操作作流程，并并监督执执行情况况；8、 加强和组织织内部员员工队伍伍的业务务培训，不不断提高高其职业业道德水水平和业业务水平平；9、 收集整理有有关担保保业务的的法律、法法规及信信息，及及时整理理并反馈馈给主管管领导及及各业务务部；10、负责责完成公公司领导导交办的的其它工工作。职位名称：风险审审核员工作责任： 1、负责审审核各业业务部门门申报的的资料，必必要时进进行实地地调查，出出具审核核意见；及时发发现业务操作中中存在的的问题，并并及

34、时向向总监汇汇报；2、对于重重大复杂杂的项目目，有针针对性的的参与前前期的调调查工作作，及时时了解、掌掌握情况况；3、对于在在审核过过程中发发现的可可疑资料料，有权权直接向向业务部部门及客客户进行行调查并并及时将将情况向总监监汇报。4、对于业业务活动动中发现现的问题题，应提提示业务务部门经经办人员员，同时时将情况况向总监监汇报；5、对总监监负责并并汇报工工作；6、完成总总监交办办的其它它任务。职位名称：综合员员工作责任：1、在风险险总监的的领导下下，根据据项目处处理审批批表开出出缴费通通知单；2、按项目目经理的的业务要要求开了了缴费收收据或者者发票；3、负责汇汇总等的的录入；4、按周、月月统计

35、业业务汇总总表；5、负责公公司业务务档案的的管理工工作；6、完成上上级交办办的其它它工作。（六）业务务部1、经理（1）按总总经理指指示做好好业务部部门日常常管理及及业务人人员的考考核工作作；（2）承担担业务团团队的组组建、培培训、管管理，负负责完成成公司下下达的各各项考核核任务；（3）负责责带领团团队当地地的业务务的拓展展和业务务渠道的的建设；（4）对业业务项目目的可行行性进行行分析，对对重大项项目撰写写项目报报告，对对项目风风险进行行分析，符符合要求求的项目目进行初初审，对对项目资资料的真真实性、完完整性、合合法性负负责；（5）组织织与实施施项目后后的各项项检查，撰撰写贷后检查查报告函函提交

36、总总经理；（6）公司司及其它它部门的的重要项项目予以以全力配配合；（7）向总总经理提提出本部部门整改改意见，落落实总经经理提出出的整体体规划和和整改方方案；（8）对部部门经办办的业务务负责，做做好本部部门月季季、季度度及年度度的业务务工作总总结；（9）完成成上级交交办的其其它任务务。2、高级客客户经理理（1）按总总经理、总经理理助理及及部门经理理批示做做好业务务拓展工工作；（2）对业业务项目目深入调调查了解解，进行行可行性性分析，撰撰写项目目论证报报告，对对项目资资料的真真实性、完完整性、合合法性负负责。（3）向本本部门经经理提出出部门的的整改意意见，协协助开展展部门并并帮助客客户经理理开展、

37、指指导、接接洽业务务；（4）独立立完成公公司下达达的月度度、季度度、年度度考核任任务，并并做好业业务工作作总结，对对经办的的项目负负责。（5）完成成上级交交办的其其它任务务。3、客户经经理（1）按总总经理、总经理助理及部门经理批示做好业务拓展工作，并完成公司、部门下达的各项任务；（2）负责责对公司司客户进进行分类并根根据客户户类别制制定详细细的尽职职调查服服务、维维护措施施；（3）根据据公司的的要求受受理项目目，对项项目的真真实性、合合法性以以及风险险负责；（4）向部部门经理理提出本本部门整整改意见见，落实实经理提提出的整整改规划划和整改改方案；（5）负责责做好本本岗月度度、季度度及年底底的业

38、务务工作总总结；（6）对贷贷后的项项目实行行定期检检查，并并撰写报报告函交交部门经经理；（7）完成成上级交交办的其其它任务务。（七）法务务专员（律律师）（1）负责责公司法法律文件件及各类类合同文文本的制制作；（2）在风风险部经经理领导下，在在集团律律师的指指导下，负责公司业务人员保证业务调查审批表的审核工作；（3）协助助业务部部门做好好风险控控制工作作；（4）向公公司各部部门、人人员提供供法律方方面的建建议并提提出保护护公司法法律权利利的利益益的方案案；（5）在风风险部经经理指导导下，起起草、修修改重要要的商务务文书建建议；（6）全面面的做好好公司贷贷款项目目的台帐帐；（7）定期期与财务务人员

39、核核对费用的情况况；（8）负责责资料的的整理、归归档；（9）负责责对公司司业务人人员法律律方面的的考评（包包括资料料是否齐齐全、开开具凭证证填写是是否完整整等）；（10）负负责公司司法律方方面的资资料及文文件的打打印工作作；（11）完完成上级级领导交交办的其其它任务务。五、礼节、礼礼貌规范范（一）仪表表1、员工着着装应清清洁、整整齐。女士：着装装应简洁洁端庄、以以职业装装为主禁止穿吊带带装、露露肩装、露露脐装、露露背装、短短裤、超超短裙、拖拖鞋上班班； 不不留奇异异的发型型，宜化淡妆妆，不戴戴夸张的的头饰，不不留长指指甲，不不涂有色色的指甲甲油。男士：着装装应以正装装为主， “净面色色衬衫+西

40、服+领带+西裤+皮鞋”夏夏天可穿着短袖袖衬衫，男士不不宜留过过长的头头发，坚坚持每天天刮胡子子，星期期五可以以穿着自自己的服服装。（二）表情情1、接待来来客应面面带微笑笑，和颜颜悦色，讲讲话时应应注意倾倾听，给给人以亲亲切感。2、要坦诚诚待客，给给人以真真诚感，要要沉着稳稳重，给给人以镇镇定感，谈谈话时要要轻松自自信，给给人以安安慰感。（三）仪态态1、站姿：应上身身挺直、挺挺胸收腹腹。2、坐姿：应双肩肩放松放放平，腰腰部挺直直，应避避免前俯俯后仰或或跷脚。（四）行态态1、行走应应轻而稳稳，昴首首挺胸收收腹，不不左顾右右盼，应应尽量靠靠右行走走。2、与客人人与上级级相遇时时，要点点头致意意；与客

41、客人上级级同行到到门前时时，应主主动开门门让他们们先行，不不要自己己抢先而而行。（五）手势势在给客人指指引方向向时，要要把手臂臂伸直，手手指自然然并拢，上上身稍前前倾，指指向目标标，同时时眼睛要要看着目目标并兼兼顾对方方是否看看到目标标。在介介绍或指指示方向向时，切切忌用一一只手指指指引。（六）举止止1、举止要要端庄，动动作文明明、站、坐坐、走要要符合要要求。2、公众场场合应禁禁止各种种不文明明的举动动，如吸吸烟、吃吃东西、修修指甲等。3、应保持持办公室室安静，不不要大声声喧哗、打打闹、保保持工作作时的良良好气氛氛。（七）避免免以下不不文明行行为谈话时过于于亲切，超超过必要要的身体体距离；放置

42、电话筒筒时，动动作粗野野；随意触摸女女同事的的身体；不称呼他人人的名字字或职务务而喊“喂” 未未经许可可乱翻他他人的办办公桌面面和抽屉；长时间占用用电话“煲粥、侃侃大山”；在办公室谈谈论与工工作无关关的事情情；六、行为规规范（1）公司司对于员员工操守守具有极极高的要要求，为为此制订订本行为为制度供全全体员工工遵照执执行。公司提倡守守法、诚诚实、敬敬业的职职业道德德。因违违反职业业道德，给给公司造造成经济济损失者者，公司司将依法法追索经经济赔偿偿，情节节严重，涉涉嫌犯罪罪的，将将提请司司法机关关追究其其刑事责责任。员工的一切切行为，都都必须以以维护社社会利益益、对公公司负责责为目的的。（一）基本

43、本原则 员工应忠忠于公司司及客户户（包括括过去的的及现在在的），始始终竭尽尽其力为为公司客客户提供供优质的的服务，维维护公司司的声誉誉，公司司及其客客户的有有形的、无无形的资资产、产产权。因因此，要要求员工工：1、确保公公司的声声誉不因因欺骗、不不忠或贿贿赂而受受损；2、对公司司及客户户的信息息保密，其其中包括括各种形形式的、不不为公开开的商业业或个人人的资料料、产品品设计及及知识产产权；3、不为个个人私利利而直接接地或间间接地使使用内部部资料、保保密资料料或不公公开的资资料；4、不从事事与公司司竞争的的业务；5、当个人人利益和和个人事事务与对对公司与与客户的的服务有有冲突时时，应书书面通知知

44、公司。（二）限制制事项未经事先书书面授权权，任何何员工不不得：1、代表公公司或客客户承担担任何财财务或合合同责任任；2、向传媒媒或者任任何第三三人透露露或公布布公司或或客户业业务有关关的任何何资料。（三）期望望员工应：1、始终努努力保持持并提高高公司的的良好声声誉；2、不为有有关的商商业目的的而使用用公司及及客户的的资源（资资料、软软件、知知识产权权等）；3、做好准准确而且且充分的的记录，并并妥善保保存，使使从事公公司及其其他客户户业务的的人员能能清楚无无误地获获得或使使用这些些资料；4、诚恳正正直地履履行自己己的职责责，在与与同事相相处以及及对外联联系中不不存在偏偏见，不不滥用职职权；5、在

45、适当当的场合合，尽力力坦率直直接陈述述其客观观可靠的的专业见见解；6、适当注注意避免免破坏环环境，浪浪费自然然资源，浪浪费人类类技能和和勤劳所所创造的的产品；7、努力提提高自己己的工作作能力；8、为自己己的行为为承担责责任，并并且务必必使自己己管辖的的人员充充分的履履行其有有关的职职责；9、在适当当的场合合寻求、接接受、提提出对工工作的诚诚恳批评评，并且且恰当地地表扬他他人的贡贡献；10、在工工作和专专业方面面，协助助和支持持同事；不要恶恶意或者者错误地地损害同同事的名名誉；如如确有非非法或不不道德行行为的证证据，则则应提交交其主管管领导处理理。（四）保护护公司资资产员工应爱护护公司财财物，不

46、不浪费，不不据为已已有。对对因工作作需要配配备给个个人使用用的设备备等，不不得违反反使用规规定，作作不适当当的用途途。七、员工纪纪律（一）办公公室守则则员工应遵守守法律及及公司的的各种规规章制度度；使用电话应应注意礼礼仪，语语言简短短，不提提倡将公公司电话话为私人人事务使使用；（二）员工工态度员工应热爱爱本职工工作，对对自己的的工作全全面负责责；员工应努力力提高自自己的工工作技能能，坚守守工作岗岗位，提提高工作作效率；员工之间应应通力合合作，互互相配合合，不得得相互拆拆台或搬搬弄事非非；对本职工作作应争取取时效，以以争取公公司同仁仁与客户户的合作作；公司鼓励员员工相互互间积极极沟通交交流，但但切勿妨妨碍正常常工作。（三）正常常上班时时间以外外的工作作 最后离开开办公室室的人员员，或者者知道会会是唯一一在正常常工作以以外逗留留办公室室的人员员，在离离开之前前，请务务必检查查是否所所有的电电灯、复复印机、电电脑（除除指定不不准关机机外）空空调都已已关闭断断电。（四）电脑脑设备 电脑服务务需要向向行政部部门提出出申请。（五）考勤勤制度 1、考勤勤制度是是保证正正常工作作时间，反反映员工工工作效效率和业业绩，维维护公司司的各项项工作正正常运作作的重要要手段。 2