注册咨询工程师-现代咨询方法与实务总结.docx

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第32页 共32页涉及工程咨询概论的考试要点1涉及宏观经济政策与发展规划的考试要点11涉及工程项目组织与管理的考试要点15涉及项目决策分析与评价的考试要点23涉及工程咨询概论的考试要点重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；咨询方法；工程咨询服务招标。主要讲解：一、我国工程咨询业未来发展规划（页码：工程咨询概论P35-36）1、市场调查的内容包括：政治法律环境调查；经济环境调查；社会人文环境调查；技术应用环境调查；市场容量调查。2、市场定位的步骤包括：(1)应确认咨询单位自身的竞争优势，主要是在资源条件、管理水平和知名度等方面;

2、(2)通过对比分析目标市场上可能出现的竞争对手与本单位的优势和劣势，明确自己在目标市场的相对竞争优势;(3)通过一系列的营销活动，展示自己特有的竞争优势。3、市场定位主要营销手段。建立网页;争取客户举荐;广告宣传;树立品牌形象;专业出版物;保持良好的公共关系4、项目的分析与选择市场部门项目分析:包括项目背景、资金来源、地理位置等；项目是否属于公司从事的项目类型；项目的经济社会价值（成功的可能性和对环境的影响）；可否通过项目达到公司的发展目标；业主的财务状况。专业部门项目分析:客户对咨询服务的要求；是否需要竞争性投标；公司参与竞争的技术能力；需要的商务竞争策略；风险分析。三、工程咨询单位的风险管

3、理（页码：工程咨询概论7478）1、风险的类别（1）政治风险。如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开发程度低，存在保护主义或排外性；政府信用低，存在腐败行为或拖欠债务等。（2）市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。（3）管理风险。如对国际工程承包规律不熟悉，经验不足等。（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。（5）财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。（6）道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。2、管理策略针对单位和个人有两部分针对单位的1)建立规范的内部治理

4、结构。2)健全内部风险控制制度。3)建立咨询单位的信用评级制度。4)建立责任赔偿制度。5)推广担保制度。6)建立工程保险制度。7)实行合伙人机制。针对咨询人员1)强化合同履约意识。2)提高专业技能。3)投保职业责任保险。4)加强自身管理。5)提高职业道德素质。四、投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：工程咨询概论81148）（一）规划咨询1.规划咨询的内容（P8182）（1）规划前期准备阶段的咨询工作内容（2）实地调研阶段的咨询工作内容（3）咨询研究阶段的工作内容（4）规划方案编制阶段的咨询工作内容（5）报批和实施阶段的咨询工作内容（6）跟踪、监测与实施阶段的咨询工作内容2.规划制定咨询（P8

5、485）（1）发展目标（2）发展思路和开发方案（3）规划条件（4）产业结构和产业政策（5）投资方案和备选项目3.规划评估咨询（P8586）（1）规划评估的内容。包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。（2）评估单位及评估形式。宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。（3）规划评估步骤。明确评估目标，熟悉评估对象；分析评估对象的特征因素；确定评估指标体系；确定评估准则；进行评估论证。（二）政策研究咨询内容（P8788）（1）政策制定咨询。包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益

6、与损益、波及与影响、实施与检验。（2）政策评价咨询。包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度等评价。（3）政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。（三）工程项目前期阶段咨询（P88110）1.工程项目前期咨询的内容（1）项目业主委托的项目前期咨询企业投资项目的前期咨询。主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。企业投资项目核准和备案咨询。按照政府核准机关或备案机关的要求，编写项目核准申请报告、项

7、目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。资金申请咨询。是指咨询工程师接受委托，编写资金申请报告。（2）政府部门委托的项目前期咨询政府投资项目的可行性研究咨询政府投资项目评估咨询政府核准项目评估咨询（3）金融机构委托的项目前期咨询2.企业投资项目前期咨询（1）投资机会研究分析投资动机，把握投资目标鉴别投资机会具体项目论证包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。（2）初步可行性研究（3）可行性研究（重点）企业投资项目可行性研究3.政府投资项目前期咨询（1）政府直接投资项目（2）政府注入资本金项目4.企业投资项目核准和

8、备案咨询（1）项目核准申请报告的性质和作用（2）企业投资项目核准申请报告的编写（3）外商投资项目核准申请报告的编写（4）境外投资项目申请报告的编写（5）企业投资项目备案咨询5.政府性资金申请咨询（1）企业申请政府性资金的种类和特点（2）高新技术产业化项目资金申请报告的编写（3）财政贴息项目资金申请报告的编写（4）政府外债项目资金申请报告的编写6.工程项目咨询评估（1）工程咨询评估的种类。企业委托的咨询评估、金融机构委托的咨询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的咨询评估、政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。（2）企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。（3）政府投资项目可行性研究

9、报告的评估。（4）项目核准申请报告的评估。（5）资金申请报告的咨询评估。7.节能评估（新增加）（1）政策法规规定（2）节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。（3）节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。（四）工程项目准备阶段咨询（P111118）1.工程勘察设计咨询内容工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”

10、两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。2.工程项目的融资咨询（1）项目融资方式分类和融资渠道；（2）融资咨询服务的主要内容。3.工程与货物采购咨询（1）采购方式（2）招标与投标程序（3）咨询服务内容咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。4、招标代理（1）招标代理机构的作用（2）招标代理机构的设立（3）招标代理机构的职责（五）工程项目实施阶段的咨询（P119127）1.工程项目合同管理（1）合同类型选择。建造合同、

11、设计建造合同、EPC/交钥匙合同；单价合同、总价合同、成本加酬金合同。（2）合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。2.工程监理（1）工程监理的中心任务“三控三管一协调”。“三控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价等三大目标；“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理；“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。（2）监理文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则。3.设备监理

12、（1）设备监理工作范围设备设计监理设备采购监理设备制造监理设备安装监理设备调试监理（2）设备监理单位的地位与组织机构（3）设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。4.工程项目竣工咨询（1）工程项目竣工验收内容。工程项目竣工和工程项目验收。（2）试生产及生产运营准备咨询。生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用于消化评价、生产管理咨询。（六）工程项目后评价（P127141）1.工程项目后评价的任务项目后评价是指对已经完成的项目的规划目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。项

13、目后评价要完成的咨询任务是：项目全过程的回顾和总结从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。项目效果和效益的分析评价对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。项目目标和持续性的评价对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度进行分析评价，得出项目后评价结论。总结经验教训，提出对策建议2.项目后评价的范围和内容全过程各阶段的回顾和总结，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。（1）前期决策的总结与评

14、价。可行性研究的总结评价、项目评估的总结评价、项目决策的评价。（2）准备阶段的总结与评价。勘察设计、投融资方案、采购工作、开工准备等评价。（3）建设实施阶段总结与评价。合同执行的分析评价、工程实施与管理评价、项目资金使用的分析与评价、项目竣工评价。（4）运营阶段的总结评价。项目运营状况的小结、项目效益监测。3.项目后评价的基本指标（1）项目技术效果评价。（2）财务和经济效益评价。（3）环境影响评价。（4）项目社会影响评价。（5）项目的管理效果评价。4.项目成功度评价（1）完全成功。（2）基本成功。（3）部分成功。（4）不成功。（5）失败。5.项目后评价工作程序（1）接受后评价任务，签订工作合同

15、或评价协议。（2）成立后评价小组，制订评价计划。（3）设计调查方案，聘请有关专家。（4）阅读文件，收集资料。（5）开展调查，了解情况。（6）分析资料，形成报告。（7）提交后评价报告，反馈信息。6.中央政府投资项目后评价（1）评价内容。（2）后评价管理与监督。（3）后评价成果应用。7.中央企业固定资产投资项目后评价（1）后评价内容。（2）后评价方法。（3）后评价的实施。（4）后评价成果的应用（七）项目管理（P141148）（1）工程项目管理的主体和对象（2）工程项目管理的层次（3）工程项目管理的目的（4）工程项目管理制度主要有：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程建设监

16、理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制（5）工程项目管理模式包括：自行管理模式、分项委托管理模式、专业机构管理模式、工程项目代建模式五、现代工程咨询方法体系（页码：工程咨询概论149153）1.现代工程咨询方法的概念2.现代工程咨询方法体系构成：见下图6-1（1）哲学方法（2）逻辑方法（3）专业方法3.现代工程咨询方法分类（1）按照方法应用的领域分类通用方法专业方法（2）按照方法对数学模型的应用分类定性分析方法定量分析方法定性定量相结合的分析方法（3）按照方法的用途分类调查法统计分析方法预测分析方法决策分析方法六、调查法的应用（页码：工程咨询概论153154）1.问卷调查项目立项过程和社会评

17、价中多用。2.专家调查这种调查法可在经济评价中采用。3.现场调查工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。4.现场测量5.历史资料调查6.文案调查重点：什么情况下用什么方法。七、对比法的应用（页码：工程咨询概论154156）1.有无对比有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。2.前后对比将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。3.横向对比横向对比是同一行业类似项目的比较。横向对比多用于竞争力分析，也可以用于行业发展研究。4.规制对比咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。5.标准对比标准对比是

18、将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。6.方案对比任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。重点：方法的内涵。八、系统分析法的应用（页码：工程咨询概论156162）系统分析的内容：（1）系统研究（2）系统设计（3）系统量化（4）系统评价（5）系统协调九、逻辑框架法的应用（页码：工程咨询概论162175）1.逻辑框架法的概念（1）逻辑框架法的基本概念逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条

19、件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。（2）逻辑框架法的基本结构逻辑框架的基本结构是一个44的矩阵，如表6-1所示。表6-1逻辑框架矩阵的基本结构层次纲要客观验证指标验证方法假定外部条件目标/影响目标指标监测和监督手段及方法实现目标的主要条件目的/作用目的指标监测和监督手段及方法实现目的的主要条件产出/结果产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要条件投入/措施投入物定量指标监测和监督手段及方法落实投入的主要条件2.逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用（1）项目识别阶段。判断是否与国家、地区、行业发展战略相适应；（2）项目形成阶段。编制具有适宜目标、可度量的结果、具有风险管理策略

20、和明确定义管理责任的项目计划；（3）项目实施阶段。为合同管理、运行工作计划与监督提供管理工具；（4）项目后评价与审计阶段。监督、回顾和评价项目的工具。3.逻辑框架法的目标层次及逻辑关系（1）逻辑框架法的目标层次目标、目的、产出、投入和活动。（2）逻辑关系逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。（3）项目逻辑框架分析项目的逻辑框架需要重点汇总的内容有：为什么要实施这个项目（纲要目标逻辑）；项目期望获得什么成果（纲要逻辑和指标）；如何实现项目成果（活动，措

21、施）；影响项目成功的外部关键因素有哪些（假定条件）；在什么地方可以找到评价项目成功程度的信息（验证依据）；需要哪些方法（措施）；项目的代价是什么（成本）；在项目启动之前，需要哪些先决条件（先决条件）等。（4）项目逻辑框架的编制逻辑框架的内部分析集中在垂直逻辑的项目直接目的、项目产出和项目投入三个层次，以及水平逻辑的层次纲要、客观验证指标和验证依据三个组列。（5）逻辑框架法在工程（投资）咨询中的应用（6）逻辑框架法的优点与局限性十、综合评价法的应用（页码：工程咨询概论175177）综合评价的一般工作程序：（1）确定目标（2）确定评价范围（3）确定评价指标和标准（4）确定指标的权重（5）确定综合评

22、价判据（6）选择评价方法，进行综合评价十一、工程咨询服务招标（页码：工程咨询概论181189）1.工程咨询服务采购方式（1）国内。公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购。（2）国际。公开招标和非公开招标。2.招标程序3.招标文件（1）招标公告（2）投标人须知（3）委托服务范围（4）合同条件4.资格预审与形成短名单5.开标、评标与定标（1）开标（2）评标（3）定标（4）评标、定标过程保密与延长6.评标标准与方法（1）质量成本评估法（2）质量评估法（3）固定预算评估法（4）经评审的最低评标价法7.合同谈判与签约十二、工程咨询服务投标（页码：工程咨询概论189194）1.投标准备（1）组织咨询

23、项目的投标班子（2）咨询单位实力介绍文件2.投标文件的编制（1）编制准备工作（2）技术建议书的编制（3）财务建议书的编制3.合同谈判涉及宏观经济政策与发展规划的考试要点重点：宏观经济运行的衡量；国家经济社会发展总体规划指标分析。一、宏观经济运行的衡量（页码：宏观经济政策与发展规划3135）反映宏观经济运行的关键变量包括产出、就业和价格。（一）产出的衡量1.国内生产总值（GDP）：国内生产总值（GDP），指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。（1）包括名义GDP和实际GDP；（2）三种GDP统计核算方法：生产法（3个产业部门）从生产方面统计GDP。对经济中所有企业在一定

24、时期内的增加值进行加总。所谓增加值是企业产出价值减去企业购买的中间产品价值。对于整个经济来说，所有企业的增加值之和必定等于所有最终产品和劳务的价值。国内生产总值（GDP）=第一产业增加值+第二产业增加值+第三产业增加值收入法（6项）从收入方面统计GDP。经济中一定时期内所有生产要素的收入（工资、利息、地租、利润）的总和，加上折旧和政府间接税收入。国内生产总值（GDP）=工资+租金+利息+利润+折旧+间接税支出法（4项支出类型）从支出方面统计GDP。把一个国家或地区在一定时期内所有个人和部门购买最终产品和劳务的支出进行汇总。国内生产总值（GDP）=消费（C）+投资（I）+政府购买（G）+净出口（

25、X）（3）潜在GDP：潜在GDP是指经济处于充分就业时的产出。2.国民生产总值（GNP）：国民生产总值（GNP），指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果。主要是在GDP的基础上考虑了来自国外的净要素收入。国民生产总值（GNP）=GDP+来自国外的要素收入-向国外的要素支付3.其它衡量产出与收入的指标：包括国民生产净值与国内生产净值；国民收入；个人收入；个人可支配收入。（1）国民生产净值与国内生产净值它们是GDP或GNP扣除折旧以后的余额，是一个国家或地区一定时期内财富存量新增加的部分。它们的内涵是：财富存量新增加部分。国内生产净值（NDP）=国内生产总值（GDP）-

26、折旧国民生产净值（NNP）=国民生产总值（GNP）-折旧（2）国民收入（NI）国民收入（NI）=国民生产净值-企业间接税（3）个人收入（PI）个人收入（PI）=国民收入（NI）-公司未分配利润-社会保险税-净利息+红利+政府向个人的转移支付+个人利息收入（4）个人可支配收入（DPI）个人可支配收入（DPI）=个人收入（PI）-个人税收支付（二）就业与失业的衡量1.美国采用“人口调查随机抽样法”，将被调查人口分为四组：就业状态正在工作（有报酬）失业状态目前无工作非劳动力不能工作或不愿外出工作的劳动力能工作且愿工作2.失业的类型按失业的原因分类：摩擦性失业职位变换结构性失业供给需求不匹配周期性失业

27、（需求不足失业）需求下降按就业的意愿分类：自愿失业不满足现行工资和工作条件非自愿失业愿意接受现行工资但仍无工作3.充分就业和充分就业失业率（1）充分就业并不意味着零失业率。（2）充分就业失业率（自然失业率）是周期性失业率为零时的失业率，又被称作自然失业率。充分就业失业率=摩擦性失业率+结构性失业率。（三）价格水平变动的衡量1.通货膨胀（1）概念通货膨胀是指总物价或一般物价水平在一定时期内持续的普遍的上升过程，或者说货币价值在一定时期内持续的下降过程。（2）通货膨胀的类型：温和的通货膨胀：年物价水平上升速率在10%以内。严重的通货膨胀：年物价水平上升速率在10%100%。恶性的通货膨胀：年物价水

28、平上升速率超过100%。（3）通货膨胀的成因：需求拉动型通货膨胀：总需求过度增长，需远远大于供。成本推动型通货膨胀：供给方面成本提高引起价格水平持续和显著上涨。需求拉动与成本推进相互作用型通货膨胀：前两者共同作用。结构性通货膨胀：经济结构不平衡引起的一般物价水平的持续上涨。2.衡量价格水平变动的指标消费物价指数（CPI）：普通消费者购买一组固定消费品的价格变动。GDP平减指数：名义GDP/实际GDP。生产价格指数（PPI）：衡量生产或批发环节的价格指数。二、投资的分类（页码：工程咨询概论第5页，补充）（一）按投资渠道（参见关于建设项目经济评价工作的若干规定）1.实行审批的政府投资项目根据政府投

29、资主管部门的要求，按照建设项目经济评价方法、建设项目经济评价参数执行。2.实行核准制和备案制的企业投资项目根据核准机关或者备案机关以及投资者要求，选用建设项目经济评价方法和相应的参数。（二）按形成资本的用途1.生产性投资项目：物质生产领域的投资。2.非生产性投资项目：非物质生产领域的投资。（三）按资产形态1.固定资产投资：用于购建新的固定资产或者更新改造原有固定资产的投资。2.流动资产投资：用于购买、储存劳动对象以及生产过程和流通过程中的在产品、产成品等周转使用的资金。（四）按投资主体的经济类型1.国有经济投资2.集体经济投资3.个体经济投资4.联营经济投资5.股份制经济投资6.外商投资（五）

30、按固定资产投资的使用构成1.建筑安装工程费2.设备与工器具购置费3.其他费用等（六）按资金来源1.国家预算内投资2.国内贷款3.利用外资4.自筹投资5.其他投资等三、主要税种税收政策对投资项目的影响（页码：宏观经济政策与发展规划114124）（一）商品劳务税制度1.增值税增值税是对销售货物或提供劳务过程中实现的增值额征收的一种税。目前，增值税是我国政府特别是中央政府财政收入最主要的来源，其收入居各税之首。消费型增值税扣除固定资产价款（东北老工业基地试行）收入型增值税扣除固定资产折旧生产型增值税不扣除，相当于生产资料+消费资料（我国大部分地区采用）2.消费税征收范围；消费税税率；纳税环节。3.营

31、业税营业税是对有偿提供应税劳务、转让无形资产和销售不动产的单位和个人取得的营业额征收的一种税。计税依据；征收范围；税率。（二）所得税制度1.企业所得税中华人民共和国企业所得税法规定的企业所得税税率是25%。2.个人所得税（三）其他税收制度（1）资源税（2）土地增值税（3）房产税（4）关税关税是指国家对进出本国国境或关境的应税货物、物品征收的一种税。包括进口税、出口税和过境税等。（5）国际税收四、国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：宏观经济政策与发展规划181183）1.主要目标（1）经济平稳较快发展（2）结构调整取得重大进展（3）科技教育水平明显提高（4）资源节约环境保护成效显著（5）人民

32、生活持续改善（6）社会建设明显加强（7）改革开放不断深化涉及工程项目组织与管理的考试要点二、工程项目费用管理（页码：工程项目组织与管理257302）（二）工程项目资源消耗计划（页码：工程项目组织与管理270-274）1.工程项目各阶段资源消耗计划的特点（1）工程项目决策阶段（2）工程项目准备阶段（3）工程项目实施阶段（4）工程项目试生产及竣工验收阶段2.编制资源消耗计划的依据（1）WBS；（2）范围说明书；（3）进度计划；（4）资源储备说明；（5）组织方针。3.编制资源消耗计划的方法（1）资源需求分析；（2）资源供给分析；（3）资源成本比较与模式组合；（4）资源分配及计划编制；（5）资源消耗计

33、划的优化。4.编制资源消耗计划的成果。（三）工程项目费用估算（页码：工程项目组织与管理274-287）1.设计概算（1）编制依据（2）编制方法2.施工图预算。（1）概念（2）编制依据（3）编制方法与步骤3.投标报价。4.费用估算的工作成果（1）费用估算；（2）估算编制说明。（四）工程项目费用计划编制（页码：工程项目组织与管理287-294）1.费用计划的编制依据（1）费用估算；（2）WBS；（3）项目进度计划。（五）工程项目费用控制（页码：工程项目组织与管理294-302）1.费用控制的依据（1）工程项目的费用计划（预算）；（2）进度报告；（3）工程变更；（4）费用管理计划。2.费用控制的步骤

34、（1）比较；（2）分析；（3）预测；（4）纠偏；（5）检查。3.费用控制的方法费用控制的方法很多，重点是掌握赢得值（挣值）法。4.赢得值（挣值）法（1）赢得值法的三个基本参数已完工作预算费用（BCWP）=已完成工作量预算单价计划工作预算费用（BCWS）=计划工作量预算单价已完工作实际费用（ACWP）=已完成工作量实际单价（2）赢得值法的四个评价指标费用偏差（CV）=BCWP-ACWP进度偏差（SV）=BCWP-BCWS（3）偏差分析的表达方式，包括横道图法；表格法；曲线法。（4）偏差判断CV：CV0，表示节支；CV0，表示超支。SV：SV0，表示进度提前；SV0，表示进度延误。CPI：CPI1

35、时，表示节支，CPI1时，表示超支SPI：SPI1时，表示进度提前，SPI1时，表示进度延误（5）偏差原因分析：包括物价上涨；设计原因；业主原因；施工原因；客观原因。5.费用控制的工作成果（1）修改费用估算；（2）采取纠偏措施；（3）按照完成情况估计完成项目所需的总费用EAC；（4）整理纠偏资料，吸取教训。三、工程项目风险管理（页码：工程项目组织与管理327352）（一）工程项目风险与风险管理（页码：工程项目组织与管理327-331）1.工程项目风险管理的复杂性2.工程项目的风险因素及风险事件（1）工程项目风险因素（2）工程项目风险事件及其后果3.工程项目风险管理的目标与任务（1）工程项目风险

36、管理的目标（2）工程项目风险管理的基本任务（二）建立项目风险管理体系（页码：工程项目组织与管理331-334）1.建立风险管理体系的依据（1）企业环境因素（2）上级组织的管理方法和历史经验教训（3）项目合同和项目范围说明书（4）项目管理计划2.风险管理体系的主要内容（1）方法（2）岗位职责（3）风险情况调查和风险分类（4）风险概率和影响的定义（5）利害关系人的承受度（6）风险对策（7）制订风险应对计划（8）风险监控（9）跟踪（10）报告格式（三）风险识别（页码：工程项目组织与管理334-339）1.风险识别的重要性2.风险识别的基本步骤（1）在调查研究的基础上列出初步风险清单；（2）对列入清单

37、的风险进行分析评价；（3）在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队。3.风险识别的依据（1）企业外部有关风险管理的信息资源；（2）组织内部信息资源；（3）项目范围说明书；（4）风险管理体系文件；（5）相关的项目管理计划。4.风险识别的基本方法（1）文件审查；（2）信息采集技术；（3）核对表分析；（4）假设分析；（5）图形技术。5.风险识别的结果。（1）风险清单（2）可能的应对措施（3）风险因素（4）更新的风险分类（四）定性风险分析（页码：工程项目组织与管理339-342）1.定性风险分析的依据（1）类似项目的风险分析信息（2）项目范围说明书（3）风险管理体系文件（4）风险清单2.风险量和

38、风险坐标3.定性风险分析的方法（1）风险概率和影响评价（2）概率和影响矩阵（3）风险数据质量评价（4）风险分类（5）风险紧迫性评价4.定性风险分析的结果（1）项目风险的相对排序或优先级清单（2）按种类分组的风险（3）需要在近期采取应对措施的风险清单（4）需要补充分析和应对的风险清单（5）低优先级风险观察清单（6）定性风险分析结果中的趋势（五）定量风险分析（页码：工程项目组织与管理343-346）1.定量风险分析的依据（1）历史信息（2）项目范围说明书（3）风险管理体系文件（4）风险清单（5）有关项目管理计划2.定量风险分析的方法（1）数据收集和表示技术（2）定量风险分析与建模技术3.定量风险分

39、析的结果（1）项目的概率分析（2）实现费用和时间目标的概率（3）已量化的风险优先清单（4）定量风险分析结果中的趋势（六）制定风险应对计划（页码：工程项目组织与管理347-349）1.制定风险应对计划的依据（1）风险管理体系文件；（2）风险分析后更新的风险清单。2.制定风险应对计划的方法（1）消极风险或危害的应对策略；（2）积极风险或机会的应对策略；（3）同时应对危害和机会的策略；（4）应急应对策略。3.风险应对计划的主要内容（七）风险监测与控制（页码：工程项目组织与管理349-352）1.风险监测与控制的依据2.风险监测与控制的方法3.风险监测与控制的结果四、工程项目招标投标管理（页码：工程项

40、目组织与管理143175）（一）概述（页码：工程项目组织与管理143-146）1.招投标管理的基本原则（1）公开原则；（2）公平原则；（3）公正原则；（4）诚实信用原则。（5）独立原则（6）接受行政监督原则2.招标投标管理的法律依据（1）招标投标法的立法目的。包括规范招标投标活动；提高经济效益；保证项目质量；保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益。（2）招标投标法的适用范围3.咨询工程师在招标投标管理中的工作（1）可行性研究阶段（2）招标实施阶段（二）工程项目招标范围和程序（页码：工程项目组织与管理146-152）1.工程项目招标范围、规模和条件（1）必须进行招标的项目和规模

41、标准：招标投标法第三条规定：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：范围（招标投标法规定）：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。规模（工程建设项目招标范围和规模标准规定）：施工单项合同估算价在200万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；单项合同估算价低于第、项规定的标准，但项目总

42、投资额在3000万元人民币以上的。需要审批的工程建设项目，有下列情形之一的，可以不进行施工招标，但应由相关部门批准：涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具有承包能力的；法律、行政法规规定的其他情形。全部使用国有资产投资或者国有资产投资占控股或者主导地位的并需要审批的工程建设项目如果不进行施工招标，应当经项目审批部门批准，但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督部门审批。（2）工程

43、项目招标投标程序（三）工程项目施工招标投标工作（页码：工程项目组织与管理152-168）1.招标资格与招标备案（1）施工招标应当具备的条件（2）招标资格：分为自行招标和委托招标（3）招标备案2.确定招标方式和发布招标信息（1）确定招标方式。招标分为公开招标和邀请招标；两者之间的区别。（2）发布招标信息。招标公告、投标邀请书。3.投标申请人资格审查（1）资格审查的方式、内容及结果（2）资格预审：包括优点；适用范围；程序（3）资格后审4.招标文件编制与发放（1）编制招标文件应遵循的原则和要求（2）招标文件的内容（3）招标文件的发放5.编制工程标底6.组织踏勘现场与答疑7.投标文件编制与送达（1）编

44、制投标文件应遵循的原则和要求（2）投标文件的内容（3）投标文件的送达与签收（4）投标文件的补充、修改或撤回（5）联合体投标8.开标、评标与定标（1）开标在开标时，投标文件出现下列情形之一时，应当作为无效投标文件，不得进入评标：逾期送达的或者未送达指定地点的；投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；（2）评标评标方法包括：经评审的最低投标价法；综合评估法；法律法规允许的其他评标方法。（3）定标中标人的投标应当符合下列条件之一：能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在13人。（4）提交招标投标情况书面报告9.签订合同招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，