2023年注册咨询工程师现代咨询方法与实务版.pdf

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1、2023全国注册征询工程师考试辅导一“征询措施与实务一、总体阐明2 0 2 3年注册征询工程师（投资）考试仍采用最新版资格考试大纲和2 0 2 3年版注册征询工程师（投资）资格考试参照教材。增长了一种新文献 国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行措施。提议考生先学习其他科目内容，然后再学习本科目内容。包括仅仅考背面两科目的考生，应先拿 征询措施与实务的考试大纲去看其他科目教材内容，看不懂的需要听一下有关辅导课程，然后再来看本科目的课件和内容。本科目是综合课程，辅导课程的教学是基于大家已经学过其他科目的基础上的总结概括和提高。开始就学本科目，事倍功半。二、科目特点/题型/题量分布

2、：（-）考试时间考 试 日 程 为 两 天，其 中 第 一 天 考3科，第 二 天 考2科，详细安排:4月1 3日上 午：8：3 0-1 1 0 0；工程征询概论6 0个单项选择题，3 5个多选题1 5 0分钟满分1 3 0分及格7 8分下午：1：0 0-3：3 0；宏观经济政策与发展规划6 0个单项选择题，3 5个多选题1 5 0分钟满分1 3 0分及格7 8分下午：4：3 0-7：0 0；工程项目管理与组织1 5 0分钟满分1 3 0分及格6 0 个单项选择题，3 5 个多选题7 8 分4月 1 4 日上午：9：0 0-1 1：3 0 项目决策分析与评价5 0 个单项选择题，3 5 个多选

3、题1 5 0 分钟满 分 1 3 0分及格7 8 分下午：2；0 0-5：0 0 现代征询措施与实务6 个案例分析题目1 8 0 分钟满 分 1 3 0分及格7 8 分估计5 月 2 0 号前完毕与案卷评分工作。估计6月 1 5 号前公布考试成绩。（-）考试科目特点工程征询概论、宏观经济政策与发展规划、工程项目组织与管理、项目决策分析与评价4 个科目考试题型为客观题，所有在答题卡上作答，阅卷工作由各省（区、市）人事考试中心组织实行。现代征询措施与实务科目考试题型为主观题，采用网络阅卷，在专用的答题卡上作答，请监考人员务必在考前提醒考生：（1）答题前要仔细阅读答题注意事项（答题卡首页）；（2）严

4、格按照指导语规定，根据题号标明的位置，在有效区域内作答；（3）为保证扫描质量，须使用黑色墨水笔作答。考生应考时，应携带黑色墨水笔、2 B 铅笔、橡皮、无声无文本编辑功能的计算器。草稿纸由各地人事考试中心配发，用后收回。（三）考试分值分布：一般是前三科目各2 0 分，第四科目7 0 分。第五科目2 0 2 3 年度考试难度不算很大，估计2 0 2 3 年考试难度会加大（四）考 试 用 书、推 荐 W、J 辅 导 材 料、辅 导 课 程 选 择。1、考试用书考试用书采用2 0 2 3 年 新 版 的，由中国计划出版社出版的考试参照教材。共四册：工程征询概论 宏观经济政策与发展规划 工程项目组织与管

5、理 项目决策分析与评价。现代征询措施与实务没有专用教材。学习这门课，规定以考试大纲为基准，在其他教材找对应内容学习。考试教材个别数据也许有误，但愿大家理解措施即可，不必深究题干条件和个别的计算。2、辅 导 用 书。历年考题最佳3、辅 导 课 程：推 荐 大 家 进 行 网 络 课 程 和 面 讲 课 程 结 合 学 习。既 有 网 络 学 习 的 灵 活 性，又有面授的学习 强 制 性。有 助 于 全 面 掌 握 知 识 才 是 最 重 要 的。三、学习计划和技巧（-）对自己的状况，制定中、长 期（每周、每月）学习计划1、合理，循序渐进。制定自己可以完毕的）计 划。一般的I，开始时候的学习计划

6、要恰好可以完毕，将近考试时候，就要超越自己，定的计划强度要高，坚 持 完 毕。2、详细。例如，*天内浏览完某本书、每天看*页教材内容等。要坚持做完，不 能“明日复明日3、感到不会的东西太多了，无法持续学习下去是注意：不管会不会，先把一本书看完再说。4、让家人监督，执 行 学 习 计 划。5、休息时不能过度放松。要放松，也提议出去锻炼一下，散散步。不想出去口勺，提议看看网上的“袁腾飞”老师的视频，即快乐散心，也学了历史知识。提议不看电视剧。6、学习计划执行一段时期后，要 用专门的时 间 总 结 和 思 索，据实际状况调整。制定出最合适的学习计划。（二）定期总结梳理知识，通过限时模拟考试锻炼考试能

7、力1、知识积累到一定程度，需要进行知识梳理、归并、简化和融合，这样，考试时，知识会运用得愈加灵活。详细的措施有：“总结回忆”、“深入思索”、“形成知识体系”、“简化知识体系”等等。2、平时练习，就当作考试，不停总结考试技巧，如答题次序、精确性和速度的J关系、怎 样“猜”不会做的题目等等，也要仔细总结。3、可以通过“限时练习”、“限时模拟考试”练习考试状态。提高速度是一种循序渐进的过程，伴随学习的进步，伴随你不停的自我加压训练，你的速度越来越快。（三）对于常常出错的地方，不能放过。对于某些，微弱环节，要有针对的“专题训练”。1、不搞题海战术，会的知识点再做一万道题目，你还是会做，挥霍时间没有功能

8、。2、对于不会做的，要 作“专题训练”，反复做题，加强理解和记忆3、重视历年考题，要 做35遍。四、考试大纲与各册关系咨询实务考试大纲结构分析科 目 1:工程咨询概论、工程咨询单位业务的市场开发.2、工程咨询单位的风除管理.3、投资建设各阶段工程咨询服务内容.4、现代工程咨询方法体系，以及调查法与知比法、系统分析法、送辑框架法和综合评价法的应用.5、工程咨询招标与投标.6、国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法科 目 2；宏现经济政策与发展规划1、宏观经济运行的衡量.2、投资的分类.3、主要税种税收政策对投资项目的影响.4、国家经济社会发展总体规划指标分析.科 目 5：现代

9、涔询方法与实务.科 目 4：项目决策分析与评价1、市场分析与战略分析.2、产品方案和建设规模、场（厂）址比选、总图运输方案、工程方案及配套工程.3、能源资源优化配置与合理性分析.4、环境登响评价的要求、内容及环境影响的经济损益分析,5、建设投资、建设期利息和流动资金估算，项目息投资与分年投资计划.6、资本金筹措、债务资金筹措和融资方案设计与优化、资金结构、资金成本和融资风险分析.7、资金时间价值与等值换算、现金希堂分析方法和方案经 济 国 防 法.8、财务效益与费用估苴、财务盈利能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析.9、经济效益与费用的识别、估算，经济费用效益分析报表科 目 3：工程项目组

10、纨与管理1、工程项目进度管理。2、工程项目费用管理.3、工程项目风能管理.4、工程项目招标投标管理。编制与指标计亶，经济分析中的爵用效果分析和经济分析参数及应用.1 0、社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写.1 1、不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系，瞰感性分析的内容和方法，线性盈亏平衡分析的内容、条件及方法.1 2、风险等缓、风险概率和风险评价矩阵运用，投资项目风险识别，风险分析方法和风险对策分析.工程征询概论中有关实务考试内容本节提纲 现代征询措施与实务考试大纲1、工程征询单位业务的市场开发。2、工程征询单位的风险管理。3、投资建设各阶段工程征询服务内容。4、现代工程征询措施体系

11、，以及调查法与对比法、系统分析法，逻辑框架法。重要内容第一册 工程征询概论有关第五科目考试的内容第一章征询业务日勺市场开发和风险管理工程征询是一种高智力的服务行业，工程征询业务贯穿于固定资产投资项目建设的全过程。工程征询的原则是独立、公正、科学。一、按照征询业发展规划，征询业应重视如下几种方面：需要加紧征询措施和理论的创新，推进工程项目全过程管理，加强决策征询工作，重视后评价，不停开展新领域，为委托方提供全过程、全方位的工程征询服务。二、工程项目投资管理程序：（第一科目教材P14）（一）、审批制项目行政管理程序项目提议书一批复一报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等）一向发改委申报可研一批

12、复一办理规划、用地手续一向建设主管部门申请动工手续。（二）、核准制项目行政管理程序报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等）一向发改委申报核准项目申请汇报，附各部门审批意见一批复一办理规划、用地手续一向建设主管部门申请动工手续。（三）、立案制项目行政管理程序向发改委办理立案手续一立案一报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等）一批复一向建设主管部门申请动工手续。（四）、外商投资项目行政管理程序：按照不一样投资额和项目分类（鼓励类，容许类，限制类）分别由国务院、国家发改委、省发改委核准。（五）、境外投资项目行政管理程序：对于在境外投资资源开发类和大额用汇项目（按额度分级核准）进行核准，其他立

13、案制。（六）、运用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序：分不一样状况执行审批制、核准制或者立案制。（七）、中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序：国家发改委审批可研或审批资金申请汇报（3 0 0 0万及如下日勺投资补助和贴息项目）第 一 节 工 程 征 询 单 位 业 务 的 市 场 开 发（第 一 册 教 材5 3 5 8页）一、国 内，国 际 工 程 征 询 市 场 的 特 点国内工程征询市场国际工程征询市场宏 观W、J规划征询、政策征询任务越来越重 工 程征询已受到普遍重视，市场竞争日趋剧烈 征询任务量越来越大，对工程征询单位的技术水平和征询服务之类的规定越来越高 不一样国家，各

14、国的法规、原则、规范、规程并存，技术原则更为庞杂，法规原因更多更复杂 受工程所在国及周围地区政治、经济等多种原因的影响，风险相对较大 不一样国家对国际通用协议条件和国际通例的理解不一样，争端处理更为复杂和困难我国投资体制的原则是“谁投资谁决策、谁受益、谁承担风险”。针对全面开放的市场如进行市场开发和营销。理解中外征询市场的特点二、市场分析与营销1、市场调查内容五个方面。（和第四科目不一样，第四科目是针对项目可研於J）2、市场调查的内容包括如下方面：政治法律环境调查；经济环境调查；社会人文环境调查；技术应用环境调查；市场容量调查。3、市场细分的环节：市场细分的环节由粗到细，可以分为四步：4、明确

15、市场范围；选择细分原则；粗分；细分。5、目的J市场和市场定位。市场定位与否精确关系到营销的成败，首先应确认自身优势。另一方面应分析相对于竞争对手的竞争优势。再次应进行营销活动展示优势树立形象。6、掌握重要营销手段。重要有：网站、老客户推荐、广告、品牌、出版、公共关系。1）建 立 网 页：重 视 通 过 网 页 宣 传 征 询 业 务。2）客 户 举 荐：尤 其 注 意 通 过 老 客 户 的 协 助 简 介 新 客 户。3）广 告 宣 传：应 擅 长 于 通 过 媒 体 广 告 扩 大 影 响。4）树 立 品 牌 形 象。5）专 业 出 版 物：可 以 提 高 和 塑 造 在 业 务 范 围、

16、专 业 技 术 知 识 和 征 询 成 果 等 方 面 的 形 象。6）保 持 良 好 的 公 共 关 系：通 过 良 好 的 公 共 关 系 管 理，可 以 获 得 客 户、潜 在 客 户、同行以 及 其 他 社 会 公 众 有 价 值 的 承 认，为 征 询 服 务 发 明 有 利 条 件 和 环 境。三、项 目 征 询 业 务 的 管 理1、项目的分析与选择三个环节：市场部门项目分析、专业部门项目分析、准备项目提议书。2、提议大家对工程征询单位发展战略、工程征询业务过程管理与控制、工程征询单位信息管理也要做某些理解。第 二 节 工 程 征 询 单 位 的 风 险 管 理（第 一 科 目

17、教 材73-78页）一、征询单位全面风险管理。风 险 管 理 的 基 本 流 程：风 险 识 别 一 风 险 分 析 一 风 险 应 对 一 风 险 监 控。二、工程征询单位面临的风险重 要 有：政 策 风 险、市 场 风 险、管 理 风 险、法 律 风 险、财 务 风 险、道 德 风 险。三、工程单位风险管理方略风险管理方略，指根据自身条件和外部环境，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险赔偿、风险控制等总体方略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。工程征询单位的风险管理方略包括两个方面：1.针对征询单位的风险管理方略(1)建立规范的内部治理构造。(2)健全内部风险控制制度。(3)建

18、立征询单位的信用评级制度。(4)建立责任赔偿制度。(5)推广担保制度。是指征询单位竞争承揽业务时，应提供金融或行业协会出具的保函。促使征询单位努力提高自身的业务素质和服务质量。(6)建立工程保险制度。(7)实行合作人机制。合作人机制比有限责任企业具有更强的风险约束作用，可以作为小型征询企业小J重要组织形式。合作制通过组织体制上的风险约束，促使征询单位强化风险意识，提搞职业素养，得到社会公众的信任。2.针对征询人员的风险管理方略(1)强化协议履约意识。(2)提高专业技能。(3)投保职业责任保险。(4)加强自身管理。(5)提高职业道德素质。第二章投资建设各阶段工程征询服务内容（第一科目教材81-1

19、48页）第 一 节 规 划 征 询一、规划征询包括为政府提供的规划征询，也包括为企业提供的规划征询。规划征询的工作重要包括：前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实行和评估反馈六个阶段。规划征询的原则是：以人为本、全面发展、协调发展、可持续发展。二、规划制定征询工程征询服务中的规划研究分为地区发展规划、行业发展规划和企业发展规划等。规划研究的内容一般有如下几方面：1）.发展目的I：（2 0 2 3考核）经济目的如G D P、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业构造等。技术目的如技术水平、制造业装备水平、技术进步奉献率等社会目H勺如人口规模和构造、人口自然

20、增长率、就业分派、扶贫、社会保险、医疗卫生、教育水平、文化宗教等环境目口勺如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等管理目的如体制改革、组织机构、管理制度、人员素质等2）.发展思绪和开发方案。3）.规划的条件。规划的J条件一般包括基本（现实状况）条件和发展条件。区域规划日勺基本条件 地理条件（区位交通、地质地貌、气候和自然条件等）；经济基础条件（经济发展水平和发展空间、人均收入、产业构造、劳动生产率等）；社 会人文条件（人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等）。行业规划的J基本条件 生产力布局现实状况、技术水平、市场开发程度、产品构造、行业优势、产权体制等。区域或行业规划的发展条件资源条件（

21、物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等）；社会和环境条件；基础设施条件；生产开发能力；管理制度创新等。规划的发展条件研究应全面反应现实状况和多种意见，尤其要把阻碍规划实现的多种不利原因和风险表述清晰。4）.产业构造和产业政策提出区域或行业的产业政策，包括构造、组织、技术、保障等方面的内容。5）.投资方案和备选项目要建立规划口勺备选项目库，对重点项目应提出投资机会的研究汇报以及重点项目的建设时序提议。三、规划评估征询。包括规划实行前和实行的征询。规划评估与上述规划研究的内容基本相似，规划评估比规划研究更深入和细致。1、评估单位和评估形式评估单位可以是编制部门自己承担，也可以委托有资质

22、的独立欧I 社会中介机构负责。评估单位应提出中期评估汇报，经有关部门组织论证后作为修订规划的根据。详细内容有：(1)宏观经济运行状况(2)构造调整状况(3)规划实行到位状况(4)规划对发展环境的适应程度(5)对重大问题的处理程度。2、规划评估的环节(1)明确评估目的，熟悉评估对象(2)分析评估对象的特性要素(3)确定评估指标体系(4)确定评估准则(5)进行评估论证第二节政策研究征询一、政策研究征询的范围和类型新政策制定征询注意研究新状况、新趋势、新问题，保证政策的生命力现行政策调整征询重点是推陈出新、保持政策持续性政策贯彻实行征询重点是提高政策贯彻执行力度和对执行过程的“纠偏”。二、政策制定征

23、询：要考虑全面全过程和正反两个方面，教材列举了 10条基本点。背景与根据；目的J与功能；属 性 与 效 力（对政策所具有的强制性、指导性、引导性、以及约束力度进行研究。）；内容与构造；时机与期限；投入与产出；矛盾与协调；受益与受损；波及与影响；实行与检查。三、政策评估征询：包括预评估、中期评估、后评估。教材列举了 7条。必要性评价；可行性评价；科学性评价；操作性评价；认知度评价；满 意 度 评 价（可设置：十分满意，部分满意，不满意三档。）成功度评价。第 三 节 项 目 前 期 阶 段 征 询一、项 目 前 期 阶 段 征 询 是 工 程 征 询 重 要 执 业 业 务。不 一 样 委 托 方

24、 委 托 的 项 目 前 期 阶 段 征 询委托方前期征询服务类别详细内容项目业主委托企业投资项目的前期征询编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目商业计划书、项目初步可行性研究汇报、项目可行性研究汇报以及有关专题研究汇报，为企业发展战略研究和投资决策服务企业投资项目核准和立案征询（投资不使用政府资金的项目）按照政府核准或立案机关的规定，编写核准项目申请汇报、项目立案有关文献；以便于政府部门进行核准和立案企业资金申请征询编写资金申请汇报，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金政府部门委托政府投资项目的前期征询（使用政府资金的1项目）政府投资项目评估征询从提高政府性资

25、金使用效率的角度，编写项目提议书、初步可行性研究和可行性研究汇报。或者对其进行征询评估政府核准项目征询接受审核机关委托，对企业上报的1项目核准申请汇报进行评估论证。金融机构委托金融组织委托企业资信调查，企业改造项目现实状况评估等二、企业投资项目前期征询1、投资机会研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究成果为基础，可以设置备选项目库。机会研究的措施重要是依托经验进行粗略的预测估计。重要征询内容包括：（1）分析投资动机，把握投资目的。（2）鉴别投资机会，一般从如下方面进行鉴别：鉴别项目目的与企业规划目的的关联。鉴别所研究的投资机会与否可以发挥企业优势，具有可行性前景。符合企业现实状况。（

26、3）详细项目论证，对于不一样类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。重要是如下五种：资源运用开发型项目、弥补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目，各行业的特点要理解，在题目中能简朴的论述。2、初步可行性研究资源运用开发型项目不可再生或再生能力差的资源，伴随不停地被开发，导致存量的减少，其价值愈来愈高，稀缺资源更是如此。投资开发此类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方，产品构造合理，投资规模经济，一般能获得良好收益。此外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候条件形成的农业资源，均可有效开发运用。弥补市场空白型项目项目投资效益的好坏关键在于市场。尤其是工业

27、加工项目，只要产品需求大，生产成本低，就具有获利的基础。但凡能瞄准市场机会，运用市场空白，构思投资项目，生产经营符合市场需求的产品，就能获得理想的投资收益。科 技 领 先型项目此类项目往往能获得明显超过市场平均利润水平的超额利润。正由于高额利润回报的诱导，促使人们不停研究应用新技术，开发新产品。因此，假如可以考虑潜在需求，组织人员攻关，研制技术领先的新产品，或者通过购置技术专利，开发新产品投放市场，则可望获取高技术附加值带来的高额利润回报。配 套服务型项目某一大型项目的投资建设或某一新兴产业的崛起，客观上对其配套产品或配套服务形成巨大需求，从而带动各类关联投资，形成具有一定规模和稳定的1需求市

28、场，并且市场风险相对较小。因此，投资者可采用跟进配套方略，投资开发配套项目公共领域市场化运作项目某些基础设施或公共事业项目，如都市供水，供气、垃圾处理、道路桥梁、发电输电设施和通讯项目，过去都由公共部门投资建设并垄断经营。伴随公共设施市场化改革的推进，不停催生出多种投资机会。此类投资风险较小，收益有保证，并且从长远看，也能获取令人满意的投资回报，往往是具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域初步可行性研究是对机会研究所选择的I项目深入分析论证。初步可行性研究是初步判断项目与否有生命力。不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。对投资机会研究所选择的较大或较复杂的项目，假如所掌握的基础

29、数据对项目目的的可实现性的判断仍感局限性时，应进行初步可行性研究。这样做可以防止直接进行详细可行性研究时花费较多、费时较长的，而最终又鉴定项目不可行所导致的损失。初步可行性研究的内容与下述可行性研究基本相似，但深度较浅，重要有：项目目的及功能定位；市场需求研究；项目建设地点选择；项目方案构思；项目建设方案初步论证。3、可行性研究可行性研究是通过调查研究和分析比，提出项目与否值得投资和怎样进行建设的分析评价意见。要有：预见性、公正性、可靠性、科学性。(1)可行性研究汇报的深度规定。可行性研究的成果是可行性研究汇报，应到达如下深度规定：可行性研究汇报的内容齐全，数据精确，论据充足，结论明确，以满足

30、决策者定方案定项目的需要；可行性研究中选用的重要设备的规格、参数应能满足预订货的规定，引进的技术设备的资料应能满足协议谈判的规定；可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；可行性研究中确定的市要工程技术数据，应能满足项目初步设计的规定：可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在土 10%以内；可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等金融机构信贷决策内需要:可行性研究汇报应反应在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。（2）可行研究汇报的重要内容包括1 6个方面，首先我们要懂得这1 6个方面，理 解1 6方面

31、的内容。实际上这1 6个方面，也是我们整个教材体系的重点和基本大纲。见第一册9 2 9 5页。详细内容会在第四科目教材内容中讲解。工程征询概论中有关实务考试内容三、不一样类型项目前期征询我国建设项目按照国家对投资管理制度，可以分为三类：审批制项目，核准制项目，立案制项目。（-）审批制的项目。对政府性资金投资建设项目实行审批制。需要编制项目提议书和可行性研究汇报。分为：政府直接投资项目，政府注入资本金项目1、政府直接投资项目政府直接投资项目前期论证重点关注的问题如下：（1）项目需求及目的定位（2）项目建设方案（3）项目实行方案（4）土地运用与移民安顿方案（5）环境保护措施方案及环境影响评价（6）

32、投 资 估 算（7）资金筹措方案（8）费用效果分析（9）社会影响分析（1 0）风险分析2.政府注入资本金项目政府以资本金方式投资的项目有两类：带有明显外部效益，有明显公益性特性，有一定的经济收入但收入局限性以弥补投资成本的准公共产品项目，如高速公路、都市道路、学校教育、医疗卫生、公有住房、环境保护等项目；以铁路、电信、地铁、供水、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表W、J自然垄断行业项目。这些项目的产品和服务或具有排他性，或具有竞争性，消费者乐意直接付费；有的项目虽有一定的收入，但收入难以弥补所有成本支出。对于此类领域项目的投资，政府介入的程度高下取决于政府的财力、项目的创收能力及经营效率等。

33、政府以资本金注入方式进行投资建设的项目，其资本金可以完全由政府出资，其他资金通过银行贷款等方式处理，但更多的是由政府部门与企业共同出资为项目筹集资本金。此类项目投资较大可行性研究规定内容复杂。更重视于多元化投资主体的关系研究。（二）企J|投资项目核准企业投资建设属于 政府核准的投资项目目录范围内的项目，应根据国务院有关投资体制改革决定的规定，向投资行政主管部门报送项目核准申请汇报。政府部门不再审批企业投资项目提议书或可行性研究汇报。样。1、项目核准申请企业报送项目核准机关的项目核准申请汇报，重点论述政府关注的有关外部汇报与可行性研性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发运用资源、保护生态环

34、境、究汇报的性质和研 究 思 绪 不 一优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。2、企业投资核准核准申请汇报包括申报单位及项目概况、发展规划、产业政策和行业准入分析，申 请 汇 报 的 编资源开发及综合运用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安顿分写：析，环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析8个部分。3、外商投资项目外商投资项目核准是国家投资主管部门对于外商投资行为从维护经济安缺核准申请汇报的理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断以及市场准入、资编写本项目管理等方面审核后，依法作出的行政决定。原审批外商投资项目提议书和可行性研究汇报，目前改为只核准项目申请汇

35、报。（按照投资额不一样和项目类型不一样一般分为：国务院、国家发改委、省发改委核准、各地单行规定的核准权限。）4、境外投资项目申请汇报的编写国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。根据国家发展改革委制定的境外投资项目核准措施规定，不分企业所有制，不分资金来源、投资形式和方式，对境外投资新建、收购、参股项目及增资、再投资项目，均需从维护经济安全、符合产、业政策、保障公共利益、资本项目管理等公共管理的角度进行核准。(1).项目申请汇报的编写内容境外投资项目申请汇报与项目可行性研究汇报不一样，也与境内投资项目申请汇报有很大差异。该类项目申请汇报不规定详细的技术选择分析、财务效益和

36、敏感性分析等企业决策所需的技术经济可行性分析论证；也不规定满足中国的环境保护、市场准入等政府法规规定。政府行政机关不再审批项目可行性研究汇报，项目单位可结合自身及项目状况，决定与否编制项目可行性研究汇报。报送国家发改委的项目申请汇报应包括如下内容：项目名称、投资方基本状况；项目背景状况及投资环境状况；项目建设规模、重要建设内容、产品、目的市场，以及项目效益、风险状况；项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额；购并或参股项目，应阐明拟购并或参股企业的详细状况。报送国家发展改革委的项目申请汇报应附如下文献：企业董事会决策或有关的出资决策；证明中方及合作外方资产、经营和资信状况的文献；银

37、行出具的融资意向书；以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，应提交具有对应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估汇报，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文献；投标、购并或合资合作项目，中外方签订的意向书或框架协议等文献；境外竞标或收购项目，按规定应报送的信息汇报，并附国家发改委出具的有关确认函件。(2).对境外竞标或收购项目的特殊安排有些境外竞标或收购项目，时间规定紧，又有较大的不确定性。为了处理并购、投标等投资活动的时机选择问题，增强企业决策的积极性和灵活性，国家对其实行预先申报规划、自主决策立项、相机实行运作、事

38、后上报核准的政策，规定在正式竞标或对外正式开展商务活动前，向国家发改委报送信息汇报，国家（三）企业投资项目立案征询发改委在收到书面信息汇报之日起7 个工作日内出具有关确认函件。待项目中标或收购条件基本到达一致后，再向发展改革部门申请办理项目核准手续。若需对外签约，应 注意写明“需经中国政府有关部门同意后生效”或类似条款。信息汇报的1 重要内容包括：投资主体基本状况；项目投资背景状况；投资地点、方向、估计投资规模和建设规模；工作时间计划表。1、立案制的范围（1）不使用中央政府性资金和地方政府投资中央政府性资金包括中央预算内投资、纳人中央财政预算管理的各类专题建设资金、国债投资、借用国际金融组织和

39、外国政府贷款等具有主权信用性质的外债投资。地方政府投资包括地方政府预算内投资、纳入地方政府财政预算管理的各类建设资金的项目。（2）对 于 政府核准的投资项目目录范围外企业投资项目，以及外商投资和境外投资项目核准制项目之外的所有企业投资项目。（此部分要注意：2023版的 政府核准的投资项目目录中包括了 13大类项目，除了我们国内的农林水利、能源、煤炭、石油、天然气、交通运送、信息产业、原 材 料、机 械 制 造、轻 工 烟 草、高 新 技 术、城 建、社 会 事 业、金 融，最终是符合条件的“外商投资”“境外投资”，也需要核准。国家发改委有关部门修订的最新版本 政府核准的J投资项目目录 虽已于2

40、023年 4 月上报国务院，至今却仍处在待批阶段。）（3）其他立案制项目国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理，其他项目采用立案制。项目用款单位自行偿还且不需要政府担保日勺运用国外贷款的项目，视 同 于“企业投资项目”按照有关文献审批、核准或者立案。2、注意有关的手续仍然要独立审环境保护、国土资源、都市规划、建设管理、银行等部门机构应按照职能分工，对地方投资管理部门予以立案的项目依法独立进行审弯和办理有关手续，对投批。资主管部门不予立案的项目以及应立案而未立案的项目，不予办理有关手续。3、立案的内容一般需要立案的内容如下：项目法人基本信息，包括股权构造、经营范围、单位名称

41、、联络人及联络方式等；项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、重要建设内容及技术原则，或生产工艺方案及技术来源；项目实行进度计划；投资估算、资金筹措方案及贯彻状况；劳动用工、安全生产等状况；拟建项目对区域经济、社会发展的影响；与区域规划、专题规划等有关规划的衔接状况；资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。4、不予立案不符合国家规定的，法规规定严禁投资的项目不予立案。四、政府性资金申请征询（一）企业申请政府性资金的种类和特点1、投资体制改革文献规定，企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及运用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请汇报。2、政府投资补助、贷款贴息的特点

42、是政府有投入，不过不规定偿还本息。3、外国政府和国际金融组织贷款项目（略）（二）高新技术产业化项目资金申请汇报的编写（概论教材P101）（三）财政贴息项目资金申请汇报的编写。（概论教材P102）政府只审批资金申请汇报，不再审批项目提议书和可行性研究汇报。（四）政府外债项目资金申请汇报的编写1、项目办理基本程序：国务院发展改革部门按照国民经济和社会发展规划、产业政策、外债管理及国外贷款使用原则和规定，编制国外贷款备选项目规划，并据此制定、下达年度项目签约计划。项目纳入国外贷款备选项目规划后再进行审批、核准或立案手续。在外方承诺贷款、国内银行承诺转贷、设备正式招标前，项目用款单位通过地方发展改革部

43、门向国家国家发改委提交项目资金申请汇报。项目单位与国内银行正式签订转贷协议后，到发展改革部门班里国家鼓励发展的内外资项目确认手续。2、申报纳入国外贷款规划的备选项目材料包括如下内容：（1）项目简要状况；（2）项目建设必要性；（3）拟申请借用国外贷款的类别或国别；（4）贷款金额及用途；（5）贷款偿还责任。3、纳入国外贷款备选项目规划的项目，应当区别不一样状况履行审批、核准或立案手续:4、在项目前期准备阶段，中方要完毕项目提议书、可研汇报和资金申请汇报，国外贷款机构要（1）由中央统借统还的项目按照中央政府直接投资项目进行管理，其项目提议书、可行性研究汇报由国务院发展改革部门审批或审核后报国务院审批

44、。（2）由省级政府负 责 偿 还 或 提 供还款担保的项目按照省级政府直接投资项目进行管理，其项目审批权限，按国务院及国务院发展改革部门的有关规定执行。除应当报国务院及国务院发展改革部门审批的项目外，其他项目的可行性研究汇报均由省级发展改革部门审批，审批权限不得下放。（3 ）由项目用款单 位 自 行 偿 还 且不 需 政 府 担 保 的项目参 照 政府核准的投资项目目录规定办理：凡 政府核准的投资项目目录所列的项目，其项目申请汇报分别由省级发展改革部门、国务院发展改革部门核准，或由国务院发展改革部门审核后报国务院核准；政府核准的投资项目目录之外的项目，报项目所在地省级发展改革部门立案。完毕项目

45、的评估。项目可研汇报审批一般应在国外贷款机构对项目的预评估和评估阶段进行。同步,应在批复可研之前完毕环评汇报、移民安顿计划、土地使用批复、水土保持计划批复、国内银行贷款承诺等。在完毕可研汇报的审批后，以及国外贷款机构也已完毕项目正式评估、形成备忘录后，向国家发改委报送国外贷款资金申请汇报及有关附件材料。项目纳入国外贷款备选项目规划并完毕审批、核准或立案手续后，项目用款单位须向所在地省级发展改革部门提出项目资金申请汇报。项目资金申请汇报由省级发展改革部门初审后，报国务院发展改革部门审批。国务院行业主管部门、计划单列企、业集团和中央管理企业的项目资金申请汇报，直接报国务院发展改革部门审批。由国务院

46、及国务院发展改革部门审批的项目可行性研究汇报，可行性研究汇报中应当包括项目资金申请汇报内容，不再单独审批项目资金申请汇报。五、工程征询评估，重点理解评估的内容和原则。工程征询评估是指工程征询单位接受委托，对其他单位编制的项目提议书、可行性研究汇报、核准申请汇报、资金申请汇报等进行的评估论证，提出明确评估结论和提议。(一)工程征询评估重要有如下几类:(二)企业投资可行性研究的汇报的征询评估(略)(1)企业委托的征询评估重要是对企业投资项目提议书和可行性研究汇报进行征询评估。(2)金融机构委托W、J征询评估对申请贷款企业投资项目借款偿还能力及违约风险等进行评估。(3)项目核准机关委托的评估重要是对

47、企业投资项目申请汇报进行评估。(4)政府投资管理部门委托的征询评估重要是对政府投资项目进行征询评估。包括：需要履行审批手续的政府直接投资、政府资本金注入项目的项目提议书或可行性研究汇报。(5)政府部门委托对资金申请汇报的征询评估企业投资项目申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金，政府主管部门接到资金申请汇报后，委托工程征询机构进行征询评估。（三）政府投资项目的评估分为：政府资本金注入项目的项目提议书或可行性研究汇报的评估。注意，虽然政府的的项目，其中评估的根据仍然要有：规划部门审查意见，土地预审意见，环评批复意见和有关的建设部门规范原则。（四）项目核准申请汇报的评估1、内资企业境内投资核准对

48、于企业提交的1项目申请汇报进行征询评估，重点论述项目在维护经申请汇报的评估济安全、合理开发运用资源、保护生态环境、优化重大布局、保护公共利益、防止出现垄断等方面的可行性、存在的重要风险原因及规避对策。2、外商投资项目核准申请对外商投资项目核准申请汇报进行征询评估，除上述内容外，还应从汇报的征询评估市场准入和资本项目管理等提出评估意见3、对于外商并购境内企业应重点评估市场准入、企业职工及债权债务安排、并购后的运行方式、的投资建设项目范围股权构造、融资方案、中方通过并购所得收入的使用方式及其合理性，在经济影响分析中应强调对国家经济安全、行业和区域市场垄断等影响，对所采用的对策措施及可行性提出评估意

49、见。4.借用国际金融组织和外除一般规定外，应注意论述国外借款类别、贷款规模、贷款用途、还国政府贷款的项目的核准款方案、申请状况等。对使用外债的必要性、风险既规避措施提出评征询汇报。估意见。（五）资金申请汇报的征询评估（1）对企业需要政府投资补助和贷款贴息的项目的核准申请汇报进行征询评估，着重如下内容：与否符合政府投资补助或贷款贴息资金的使用方向规定；与否符合有关工作方案的规定；与否符合投资补助或贷款贴息资金的安排原则；提交的有关文献与否齐备、有效；项目日勺重要建设条件与否基本贯彻；与否符合国家审批机关规定的其他条件。（2）政府外债项目资金申请汇报的评估对企业报送申请政府外债资金的资金申请汇报，

50、征询评估机构重点对如下内容提出评估意见：与否符合国家运用国外贷款的政策及使用规定；与否符合国外贷款备选项目规划；项目与否已按规定履行审批、核准或立案手续；国外贷款偿还和担保责任与否明确，还款资金来源及还款计划与否贯彻；国外贷款机构对项目贷款与否已初步承诺。六、节能评估节能评估是指根据节能法规、原则，对固定资产投资项目的能源运用与否科学合理进行分析评估,并编制节能评估汇报书、节能评估汇报表（如下统称节能评估文献）或填写节能登记表欧J行为。节能审查，是指根据节能法规、原则，对项目节能评估文献进行审查并形成审查意见，或对节能登记表进行登记立案的行为。（1）固定资产投资项目节能评估按照项目建成投产后年