招标师项目管理与招标采购课件讲义.docx

《招标师项目管理与招标采购课件讲义.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《招标师项目管理与招标采购课件讲义.docx（31页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第31页 共31页 全国招标师职业水平考试项目管理与招标采购讲解人 陆杰峰二九年七月 第一章 项目管理应用知识体系1. 项目属性（了解） 具有特定目标的唯一性 具有临时的一次性 具有渐进的不断完善的周期性 具有资源需求的多样性 具有不确定性或风险 具有业主或可能成为业主的发起人2. 项目生命周期（熟悉） 一般划分为四到六个阶段: 开始阶段 计划阶段 执行和控制阶段 结束阶段项 目 资 源 投 入计划（开发规划）结束（收尾）开始（启动）执行和控制完成项目成果交接总结项目执行情况和经验解散项目组织结构时间可延续进行项目细节设计 具体

2、研究项目作出项目规划制定项目目标提出项目概念进行项目界定成立基本组织阶段性任务对项目成果提出保证并进行必要改正完成项目的生产可纳入由项目业主审定与论证图1-2项目生命周期3. 项目利益相关方（熟悉）利益相关方一般包括项目发起人和投资人、投资人指派的项目经理和管理团队、承担项目任务的执行者即承包商或供应商等；还有另一类利益相关方，如政府机构、新闻媒体、社会群体、行业组织、项目成果的用户等。项目的发起人和投资人，有权决定项目是否启动并持续进行，所以既是项目的主要决策方，也是项目总体目标的制定者。业主指派的项目经理及其领导的管理团队是项目管理的核心。4. 项目目标管理注意事项（掌握）目标管理应明确和

3、解决如下四个问题：1） 确定项目管理目标的范围与重点。项目设定什么管理目标并突出哪些重点要遵从如下考虑：基于发起人的市场竞争因素是什么？发起人决策项目启动的非市场竞争因素是什么？各项指标参数如何确定？2） 项目管理目标的约束 “四重约束”（范围、质量、时间、资源）3） 项目管理目标的制定与落实。制定管理目标需具备一定的技术基础和管理条件，管理目标的形成也将是由浅到深的项目总体管理目标的制定只能由项目的发起人承担项目许可证、工作任务书和工作分解结构这三项重要管理成果就是由 浅到深对项目作出的整体制约性描述，是表述目标管理的最合适的载 体。 区分管理项目的制定者与实现目标的执行者4） 项目的绩效管

4、理及考核5. 项目绩效管理、考核内容（掌握） 绩效管理计划 绩效沟通 绩效考核和评价 薪酬管理6. 项目管理任务（熟悉）项目综合管理项目范围管理项目时间管理项目成本管理项目质量管理（产品项目质量：八个指标、服务项目质量：四个指标）项目人力资源管理项目沟通管理项目风险管理项目采购管理7. 项目管理组织方式、特点（掌握）项目式组织（也称直线式组织）特点：每个人只有一个上级，上级对下级的管理是直接即不通过职能部门的，是一种直线的关系。优点是关系单一，决策迅速。缺点是管理水平取决于个人，相同岗位重复设置，造成资源浪费。职能式组织特点：上级对下级的管理需通过职能机构完成，优点是专业水平较高，缺点是较难在

5、专业间协调。特别适合用于公司承担专业强却单一的合同业务或任务。矩阵式组织：是项目式组织与职能式组织结合的产物，按项目部主导还是由职能部门主导，矩阵式组织又可分为强矩阵和弱矩阵两种方式）1）强矩阵组织：项目经理对上级职能部门发出的是指令性计划任务，职能部门向项目部提供的是咨询性意见。2）弱矩阵组织：项目部参与协调但不处于主导，而由上级组织的职能部门进行主导的组织方式。组合式组织8. 项目管理组织方式选择（掌握） 项目式组织 适合内部未设立专业职能部门的企事业单位实施项目管理的情况，同时实施的是单一项目。 职能式组织 适合企事业单位内部已设立专业职能性的支持体系，单位同一时期内往往执行多个专业性类

6、似的项目。 矩阵式项目 适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系，项目实施期较长，内部协调工作量大且较为困难的项目。 组合式组织 适合在单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别要求，且采用上述单一组织方式均不太合适的项目或项目群的管理。第二章 招标采购项目管理1. 采购与招标采购概念（熟悉）采购是以各种不同的方式，包括购买、租凭、借贷、交换等，取得货物及服务的所有权或使用权。招标采购是政府是政府和企业采购的基本方式之一。招标采购方式的优点：能有效的实现物有所值的目标能促进公平竞争能促进投标人进行技术改造，提供管理水平防止徇私舞弊问题的产生2. 招标采购与项目管理的相互关系（熟悉） 采购管理

7、是项目管理的重要组成部分 招标采购工作具有项目的特征和属性3. 招标采购项目特点（熟悉） 服务质量的特点：不确定性、提供和使用同步性、复杂性。 可以从三方面度量招标服务质量：功能性、经济性、时间性。 进度的特点： 招标采购项目进度计划必须服从于生产经营需要或整体项目进度要求。 成本的特点：招标采购服务工作所发生的费用。 招标采购项目组织的特点： 招标项目管理团队宜同时对若干个招标采购项目即项目群进行管理。4. 招标采购项目质量、进度、费用控制目标、方法、措施（掌握）表2-2 招标采购项目控制目标、方法和措施序号工作内容控制目标主要方法主要措施1质量控制 1.招标程序合理； 2.价格合理低价；

8、3.合同完善无歧义； 4.中标、合同、结算价格基本一致 1.责任分配矩阵； 2.排列图； 3.抽样调查统计； 4.流程图 1.严格执行法定程序； 2.建设市场信息库并充分利用公共信息平台； 3.采取事前预测，事中检查、纠正，事后总结、评价； 4.招标文件系统严谨、逻辑合理，避免投诉2进度控制 1.在规定的时间内完成全部招标工作； 2.满足建设项目（生产经营）整体进度的要求 1.工作结构分解； 2.里程牌计划； 3.甘特图或网络图； 4.项目管理软件 1.准确、完整的理解委托人的意图，提供完整的备案资料，与行政监督管理部门充分沟通，及时反馈过程问题； 2.掌握项目总体进度对招标采购项目计划时间的

9、要求； 3.有效的做好项目和子目标工作的时间顺序和搭接关系； 4.对里程碑计划和重要招标工作环节设置检查点，并定期进行考核3费用控制 在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本和费用最低 1.类比估计法； 2.自上而下估计法； 3.自下而上的估计法； 4.费用计划曲线 1.建立费用管理（申报、报销等）制度、标准及审核、审批程序； 2.厉行节约，减少额外费用支出； 3.合理安排人力资源，避免间歇式工作，采用招标项目群管理方式；充分利用信息和共享资源5. 招标采购项目服务要素管理和考核指标（掌握）表2-3 招标采购项目的服务要素管理和考核指标序号服务要素服务要素的主要内容考核指标1质量管理管理方案

10、项目背景描述、组织机构、工作分解、责任分配、进度计划、费用计划、质量控制措施等 针对性、完整性、系统性、时效性质量保证 质量保证体系、招标方式、招标组织形式、工作流程、项目机构人员、人员责任、管理制度 符合性（法规、制度、流程）、合理性质量控制 手段、措施和方法，质量控制程序，过程控制点设置 有效性质量验收 验收标准、中间、阶段验收 及时性、符合性、规范性技术文件 招标公告、招标文件及所附合同、澄清与修改、备案 完整性、系统性、严谨性、及时性2进度管理工作分解 进度目标细化、成果分解或流程分解合理性、逻辑性工作排序 工作时间的相关性、工作顺序、工作搭接合理性、逻辑性进度安排 进度编制、时间估计

11、、成本估计、项目的开始和结束日期合理性、逻辑性3费用管理费用预算 资源消耗、成本分类、资源分配 准确性、合理性费用控制 费用计划、变更控制、费用调整 准确性、及时性4人力资源组织机构 分配任务、明确职责、建立制度 合理性团队建设 人员配置、专业结构、沟通 合理性、及时性、有效性绩效评价 激励、约束、考核指标合理性、可操作性6. 采购信息管理目标、方法、措施（掌握）目标：旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。方法主要有：了解和掌握采购信息来源并进行分类；运用采购信息管理的手段；建立采购信息管理系统措施：标准化措施 制度化措施7. 采购信息技术应用（熟悉）1）计算机网络

12、技术及其应用计算机网络系统Internet网络2）多媒体计算机技术3）专用软件的应用8. 招标采购风险类型（了解） 根据风险处置方式分类，可分为可转移风险和不可转移风险 从采购市场需求和供给主体及相互影响的角度分类，分为招标方的风险、投标方的风险和供需市场的风险。9. 招标采购风险分析及应对措施（了解）招标采购的风险分析：招标采购的风险识别 招标采购的风险估计招标采购的风险评估应对措施：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险利用等，以及这些方法的组合10. 招标采购项目计划编制内容（掌握）（1）招标采购项目背景描述 （2）招标采购的组织方式与团队组建 招标采购项目经理应有以下基本权限：项

13、目团队组建权、财务决策权、项 目实施控制权。 （3）编制采购计划应考虑的问题 （4）编制招标采购计划 （5）制定招标采购的里程碑计划（6）招标采购项目的工作分解（7）招标采购的责任分配矩阵（8）招标采购的人力资源计划 编制依据：招标采购工作分解、采购工作进度计划、历史信息、人力资源 安排描述。（9）招标采购的费用估计 主要依据：工作分解结构、资源需求计划、资源价格工作持续时间、历史 信息。（10）招标采购工作先后关系的确定（11）招标采购项目的进度计划制定11. 招标采购项目计划实施及检查（掌握）（1）检查范围（2）检查内容 招标采购工作的详细计划（项目管理方案）； 招标文件； 招标采购工作进

14、度； 招标采购工作的人员组成； 招标采购项目进行过程中面临的风险和不确定性的判别和控制第三章 工程建设项目管理功能策划及立项1. 工程建设项目生命周期：方案设计、可研及审定决策图例说明：工程设计及计划可交付成果（里程牌）项目阶段1 提出项目概念采购2 批复项目建议书施工移交用户及质量保障3 批复可行性研究报告4 交付图纸，下达开工命令5 项目竣工6 结束质量保修期654321工程设计与计划工程建设项目阶段划分的两种表示方法（四阶段表达方式）移交使用施 工项目决策（三阶段表达方式）后期管理建设期管理前期管理图3-1 工程建设项目生命周期2. 工程建设项目常见的管理模式（熟悉）1） 传统管理模式（

15、DBB）业 主建筑师/咨询工程师（进行项目研究、设计及监理工作）施工承包商（总包）分包商分包商供应商图3-5 传统管理模式业 主2)建造管理模式建造管理公司（CM经理）建筑师专业工程师供应商专业承包商供应商专业承包商施工承包商图3-6 建造管理模式 业主任命的CM经理与各个施工、设计、设备供应、安装等承包商之间则只是业务上的管理和协调关系。CM 模式的最大优点是可以缩短工程从设计到竣工的周期，一方面整个工程可以提前投产，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成的影响。CM模式下的合同方式多为平行发包，管理协调困难。 3）管理承包模式（MC）业 主管理承包商（MC）建筑师/咨询工程师（规划与预算

16、）施工承包商供货商施工承包商图3-7 管理承包模式MC模式下的核心参与者不是一般意义上的CM经理，而是管理承包商。项目管理的风险承担关系由业主转移给管理承包商（MC），承包商与供货商均直接与MC（管理承包商）签约，而不是与业主签约。管理承包模式（MC）在国内较典型的运用就是目前广泛施行的政府工程代建制。政府稽查、审计单位项目使用单位政府“代建制”主管部门政府财政部门1.固定资产投资计划下为各级政府发展改革委2.专项基金计划下为各级政府专业主管部门代建人专门账户 监理设施供工政府其他建设与市政管理部门施工总承包计设计总承包分货包分包图3-8 政府投资工程建设项目代建模式示意图4）设计采购建造模式

17、（EPC）EPC合同通常应为总价包干合同，EPC模式虽然具有颇多优点，一般多限于大型工业与基础设施工程建设项目采用。业 主咨询顾问公司（负责项目策划/工艺设计方案设计/总承包招标/质量监理等）设计采购建造承包商（EPC/D+B工程总承包）包分货供工施计设图3-9 设计采购建造模式5）设计+管理模式（D+M）业 主设计+管理公司咨询工程师（规划与预算）商包分商货供土建施工承包商图3-10 设计+管理模式6）自设管理机构平行发包模式业主（指挥部、基建办）监理公司建筑师（设计单位）咨询机构（策划、销售、可研等）平 行 发 包施工承包商供货商供货商施工承包商图3-11 自设管理机构平行发包项目管理咨询

18、公司7）委托代理式管理模式工程建设项目业主施工总包承担CM管理工作部分项目管理/监理部其他专业顾问公司设计总承包商市政设计施工单位施工总承包商分包设计自定总包分包设计指定业主分包供货施工指定业主包分定自包总业主/管理公司承担CM管理工作部分a) 工程建设项目投资管理程序（了解）目前的投资与建设管理程序主要是政府对项目的行政管理程序，形成了分级、分段、分类和分项管理的格局。4可行性研究程序及主要作用（熟悉）约束条件投资设想与项目有关的进口贸易政策；法规与行情；国家方针、政策、法令；国家、部门投资规模；资金来源、贷款条件；能源、原材料限制；技术水平、劳力、设备、自然条件与运输条件；环境保护要求等需

19、求信息国内外市场预测社会价值预测进出口需求预测技术进步预测等机会研究评价要求方案备选否值得投资产品方案原料可能的来源拟建规模厂址方案工艺技术方案建设进度市场销售分析预计盈利水平等资料数据市场研究资料项目总体平面简图项目地理位置资料初选设备一览表工艺流程简图建筑物大致结构成本价格资料其他有关资料是初步可行性研究方案初选否值得投资是评价要求市场分析生产能力和合理的规模确定厂址选择生产大纲选定工艺设备选择项目实施方案进度财务评价经济评价等详细可行性研究详细资料数据销售预测、产品结构及有效需求量的预测；厂址、工艺技术、设备；成本构成及估算；资金筹借及还款方式；价格、利润、税金；劳动力人员培训；公用设施

20、的供应及消耗；运输、能源及其他有关资料方案拟定否应当选择是编写可行性研究报告评价研究最终评估报告图3-14 可行性研究及其在项目决策体系中的地位作用：决策的基本依据 编制投资项目规划设计及组织实施的依据 筹集资金的依据 审批项目的依据 签订有关项目各类合同或协议的依据构成项目后评价的重要依据5投资体制改革特征、原则、目标、管理方式（熟悉）投资体制改革的核心内容之一就是对投资项目审批制度的改革。特征：实行自主决策、自我约束的企业投资制度 市场对投资资源配置起基础性作用 实行灵活有效的投资宏观调控原则：效益原则，投资体制改革的核心目标就是要提高投资效益，效益原则是确定我国投资体制改革目标模式的最高

21、原则 市场取向原则 适度与国际接轨原则目标：投资体制改革的核心目标就是要提高投资效益管理方式：审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度6 企业投资项目核准类型、核准条件、核准程序、核准期限（熟悉）核准类型：政府对企业投资项目的核准分为三类，内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准，对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准，以及对外资企业在我国境内投资工程建设项目的核准。内资企业不使用政府性资金投资建设的重大项目和限制类项目，需经政府核准。外商投资项目和内资企业境外投资项目，均需政府核准。 核准条件：符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利

22、用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用资源；生态环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响等。 核准程序：编制项目申请报告 申报 受理 委托评估 行业主管部门审核 征求公众意见和专家评议 核准期限 核准决定 对核准决定异议的处理 核准期限：受理申请报告后20个工作日内7 企业投资项目备案程序（熟悉）企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。可行性研究项目的技术、经济等是否可行？否终止研究，寻求新的项目是项目备案申请相关资料报审政府合规性审查准予备案？否是项目备案确

23、认书，专人项目工程设计与计划阶段8 工程建设项目财务评价内容、参数、步骤（了解）财务评价的内容：对于经营性项目，主要是评价项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力；对于非经营性项目，可以只评价项目的财务生存能力。财务评价的步骤：预测、确定项目的财务基础数据 选取合理的财务评价参数 估算现金流量并编制各类辅助报表 编制各类财务评价报表，计算财务评价指标，进行项目 的盈利能力、偿债能力、财务生存能力分析。 对拟选方案进行不确定性分析 给出项目财务评价结论，编写财务评价报告。表3-2 财务评价报表及评价指标一览表评价内容评价报表评价指标指标含义指标应用盈利能力项目投资现金流量表财务内部收益率（FIRR

24、） 项目在计算期内净现金流量累计等于零时的折现率 FIRR财务基准收益率项目财务评价可行财务净现值（FNPV） 按照财务基准收益率计算得出的项目计算期内净现金流量的现值和 FNPV0项目财务评价可行项目投资回收期 以项目的净收益回收投资所需要的时间 回收期短，说明项目的抗风险能力强利润与利润分配表总投资收益率 项目达产年份的息税前利润与项目总投资的比率 项目财务评价可行时，总投资收益率一般应高于同行业参考值项目资本金净利润率 项目达产年份的年净利润与项目资本金的比率偿债能力资产负债表资产负债率 各期末负债总额与资产总额的比率 适度的资产负债率说明企业生产经营活动的安全、稳健借款还本付息计划表利

25、息备付率 借款偿还期内各年息税前利润与该年应付利息的比值应大于1偿债备付率 借款偿还期内各年用于还本付息的资金与改年应还本付息的比值应大于1 财务生存能力财务计划现金流量表计算期各年净现金流量 各年现金流入与现金流出的差额 足够的净现金流量是项目财务可持续的基本条件累计盈余资金各年净现金流量的累计 累计盈余资金大于等于零是项目财务生存的必要条件9 建设项目国民经济评价适用范围、步骤（了解）适用范围：政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等； 政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目； 利用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保的项目；

26、 法律、法规规定的其他政府投资项目； 需要政府核准的企业投资项目评价的步骤：确定项目目标和评价范围； 识别与计算项目涉及的经济效益与费用； 编制项目投资经济费用效益流量表； 计算国民经济评价指标，分析项目投资的经济效益（见表3-3）指标名称指标含义指标应用经济净现值（ENPV） 按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和ENPV0国民经济评价可行 经济内部收益率（EIRR） 计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率EIRR社会折现率项目具有满意的经济效益经济效益费用比（RBC） 计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值RBC1项目具有满意的经济效益 对拟选择的方

27、案进行不确定性分析 给出项目国民经济评价的结论10 工程建设项目不确定性分析（了解）不确定性分析包括：盈亏平衡分析和敏感性分析11 工程建设项目社会评价主要内容及步骤（了解）社会评价的主要内容：社会影响分析项目与所在地的相互适应性分析社会风险分析社会评价的基本步骤; 社会资料调查 识别影响和风险因素 方案的改进与优化12 工程建设项目环境评价程序、评价文件报批（了解）环境评价程序： 环境条件调查 预测、分析环境影响因素 对环境影响效果进行定量分析 分析并制定环境保护及污染治理措施，比选环境治理方案 编制环境影响评价文件环境影响评价文件的报批： 实行审批制的项目，送可行性研究报告之前完成报批 实

28、行核准制的项目，提交项目申请报告之前完成报批 实行备案制的项目，项目开工前完成报批13 工程建设项目全过程管理的阶段划分（熟悉）1）初步决策阶段2）设计准备阶段3）设计阶段4）施工阶段5）动用前准备阶段6）处于工程保修责任期的使用阶段交付施工图，下达开工令完成（现代）完成（传统）开始（现代）开始（传统）开始试车保修期结束竣工验收科研报告批复提出项目概念项目建议书批复动用前准备保修期施工设计设计准备项目决策工程设计与计划方案设计工程方案工艺设计功能论证（民用建筑）（工业建筑）决策阶段使用阶段实 施 阶 段（作出初步决策）（做出审定决策）PM=DM+PP+PC+RDDMPPPCRD图例：DM项目决

29、策（Decision Making） PP工程计划 （Project Planning） PC项目操作控制（Project Controlling） RD项目保修期（Remedying Defects）14 项目管理各阶段业主方承担的主要项目管理工作内容（熟悉）1）初步决策阶段2）设计准备与审定决策阶段3）工程设计与计划阶段4）施工阶段5）试生产阶段6）保修阶段15 工程建设项目管理实施方式（熟悉）1）业主方自设管理机构实施管理的方式2）业主方委托专业管理咨询单位代理管理3）业主方与管理咨询单位的一体化项目管理4）由专业项目管理单位进行管理承包 这种方式下，全部的设计与施工合同均由承包项目管理

30、目标的管理咨询单位与对方签署。5）BOT、PPP等特殊的工程建设项目管理实施方式16 工程建设监理制度（熟悉）强制实行监理制的工程建设项目范围：国家重点建设工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国家组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程17 建筑市场准入规定（熟悉）（1）市场准入的法律法规（注册资本具有法定职业资格的专业技术人员技术装备法律、行政法规规定的其他条件）（2）企业资质管理（3）建筑业从业人员职业资格管理18 项目进度计划体系组成（熟悉） 1）建立项目业主与管理咨询方的月/周计划体系，从项目启动到开始施工过程中，项目核心的进度管理工作就是由业

31、主和管理咨询方以向其他各参与方下达进度指令方式的进度管理。 2）建立项目主要参与方共同编制并执行的多级进度计划体系 第一级计划项目进度总控制计划 a.由业主 或管理咨询单位编制项目进度总控制计划的初始版本； b.项目进度总控制计划的正式版本； c.调改版本 第二级计划各专业工程进度计划 第三级计划项目短周期工程综合进度计划，是完全的执行性计划19 项目进度管理的核心角色（了解）业主及其聘用的管理咨询单位所作的进度管理工作无疑处于核心的地位；项目管理部经理在项目进度管理中应发挥核心作用；项目进度管理应实行管理部的全员管理。20 项目进度计划编制步骤及进度计划控制技术手段（了解）编制步骤：利用工作

32、（工程）分解结构确定管理任务和子项任务利用组织分解结构界定承担上述任务的机构与岗位检查任务和子任务之间的逻辑关系草拟进度计划完善并优化进度计划进度计划控制的技术手段：横道图关键路径法PERT图21 建设工程合同订立原则、依据（熟悉）建设工程合同订立的基本原则应包括平等原则、自愿原则、公平、公正原则、诚实信用原则和守法原则。22 建设工程项目合同类型及适用范围（熟悉）1）按签约各方的关系分类2）按计价方式分类3）按合同范围大小分类4）按项目实施专业分类23 建设工程项目履行合同的担保形式（熟悉）1）定金。给付定金的一方不履行约定债务的，无权要求返还定金。收受定金的一方不履行约定债务的，应当双倍返

33、还定金。勘察设计合同实行定金担保制定，勘察合同的定金应为勘察费的30%，设计合同的定金应为设计费的20%。2）保证3）抵押4）留置5）质押24 投标保证金种类及区别、履约担保形式及区别（熟悉）投标保证金的形式有很多种，通常有：现金、支票，银行汇票，不可撤销信用证，银行保函，由保险公司或者担保公司出具的投标保证书。履约担保一般有三种形式：银行保函、履约担保书和保留金。25 勘察设计合同示范文本、施工合同示范文本、委托监理合同示范文本主要内容（掌握）勘察、设计合同示范文本：勘察合同示范文本设计合同文件示范文本施工合同示范文本：协议书通用条款专用条款附件委托监理合同示范文本：由“工程建设委托监理合同

34、”、“建设工程委托监理合同标准条件”、“建设工程委托监理合同专用条件”组成26 FIDIC合同条件四个新范本适用范围、适用条件（熟悉）1）施工合同条件（新红皮书），不仅可以用于土木工程，也可以用于房屋建筑工程；新红皮书的适用条件为： 各类大型复杂工程； 业主负责大部分或全部设计工作； 承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作，如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计； 由工程师监理施工和签发支付证书； 一般采用单价合同，按工程量表中的单价支付完成的工程量； 业主愿意承担比较大的风险2）生产设备与设计建造合同条件（新黄皮书）。新黄皮书被推荐用于电力或机械设备的提供和施工安装，以及房屋建筑或

35、其他土木工程的设计和实施。新黄皮书的适用条件为： 该合同条件的支付管理程序与负责划分基于总价合同，因此一般适用于大型项目中的安装工程； 业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能要求，承包商负责全部设计工作和全部施工安装工作； 工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书； 风险分担较均衡，新黄皮书与新红皮书相比，最大区别在于新黄皮书的业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。3）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书）。适用条件： 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外） 基础设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等）或类似项目，业主提供

36、资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目； 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格进行竣工试验和竣工后试验，以保证完工项目的质量； 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用，因为承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。4）简明合同格式（绿皮书）。适用于投资规模相对较小的民用和土木工程。27 各种合同要点（掌握）28 勘察设计合同当事人主要责任义务（熟悉）1)勘察发包人应提供的勘察依据文件和资料提供本工程批准文件,以及用地、施工勘察许可等批件提供工程勘察任务委托书、工程勘察工作范围已有的技术资料及工程所需的坐标和标高资料；提供勘察工作范围地下已有埋藏物的资料

37、及具体位置分布图其他必要的相关资料。2)设计发包人应提供的文件和资料设计依据文件和资料A 经批准的项目可行性研究报告或项目建议书B 城市规划许可文件C 工程勘察资料项目设计要求 A工程范围和规模 B限额设计要求 C设计依据的标准 D法律、法规规定应满足的其他条件 3）勘察发包人的主要责任 按规定提供勘察的相应资料，查清地下埋藏物的情况；提供必要的生产、生活条件；保护勘察人知识产权；按实际发生工作量支付勘察费。 4）设计发包人的主要责任 按时提供设计依据文件和基础资料，对资料的正确性负责；提供必要的设计现场工作条件；负责外部的协调工作，包括设计的阶段成果完成后，由发包人组织鉴定和验收，并完成报批

38、手续。 5）勘察人的主要责任勘察人应按国家技术规范、标准、规程和发包人的任务委托书及技术要求进行勘察，按合同规定时间提交质量合格的勘察成果资料，并对质量负责。6）设计人主要责任 保证设计项目质量，完成初步设计、技术设计、施工图设计文件；对外部 的设计资料进行审查；配合施工；保护发包人知识产权。 29 建设工程施工合同（示范文本）适用范围、组成、通过招标订立合同程序（熟悉）该合同条件主要应用于按照传统的“设计招标建造”模式实施的项目，特别是那些规模大、复杂程度高、发包人提供设计的工程建设项目。施工合同主要由协议书、通用条款和专用条款及附件组成。招标是工程施工承包合同订立的最主要形式30 工程咨询

39、和监理合同的专用条件内容（熟悉） 合同适用的法律及监理依据 咨询、监理范围和监理工作内容 外部条件包括的内容 双方约定的委托人应提供的工程资料及提供时间 委托人对监理人书面提交并要求作出决定的事宜作出书面答复的时间 委托人免费向咨询、监理机构提供的设施 在咨询、监理期间，委托人免费向咨询监理机构提供的工作人员数 委托人向咨询监理人支付报酬的计算方法、支付时间、金额和奖励办法 支付报酬的币种和汇率 发生争议时，委托人与咨询、监理人应及时协商解决，协商不成时，双方 同意选择哪一个仲裁机构进行仲裁或向人民法院起诉31 工程建设项目合同管理工作程序（熟悉）准备投标者资质预审文件提纲准备详细资质预审文件报业主（发包人）批准后发送初步投标名单接受资质预审文件并评审合同的制定投保者调查评价确定的投标名单准备详细文件和进度计划准备招标文件、经批准后发出接受投标文件获得批准的承包商名单评标并选择承包商合同谈判及授标（签约）