证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑 第1辑小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了()。A:低风险低回报B:低风险高回报C:高风险高回报D:高风险低回报答案：C解析：小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了高风险高回报。故选C。证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()答案：错解析：证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教

2、育。下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有()。A:投资者于周五申购或转换人的基金份额享有周五、周六、周日的收益B:每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C:货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D:投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益答案：A,D解析：货币市场基金的收益在每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配，每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益。故选AD。变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )答案：对解析：考查变更登记的不同分类，题干说法正确。

3、基金管理费费率大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比 B.与基金规模成反比，与风险成反比 C.与基金规模成正比，与风险成正比 D.与基金规模成正比，与风险成反比答案：A解析：。基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。 基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（ ）。 A.主要原材料和能源的价格变动趋势B.主要原材料和能源占成本的比重C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比 D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露 其名称及采购比例答

4、案：A,B解析：。发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，其中包括： 报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，主要原材料和能源的价格变动趋势、主 要原材料和能源占成本的比重；报告期内各期向前5名供应商合计的采购额占当期采购 总额的百分比，如向单个供应商的采购比例超过总额的50 %或严重依赖少数供应商的，应 披露其名称及采购比例；受同一实际控制人控制的供应商，应合并计算采购额。目前我国证券市场采用的是（ ）模式。A.法人结算 B.任意结算C.整额结算 D.余额结算答案：A解析：答案为A。每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与 交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。

5、企业股份制改组的法律审查的内容包括（ ）。A.发起人投资行为和资产状况的合法性 B.无形资产权利的有效性和处理的合法性 C.发起人资格及发起协议的合法性 D.原企业重大变更的合法性和有效性答案：A,B,C,D解析：。企业股份制改 与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查。律师一般从以下几个 方面进行审查。并出具法律意见书：（1)企业申请进行股份制改组的可行性和合法性；（2) 发起人资格及发起协议的合法性；(3)发起人投资行为和资产状况的合法性；（4)无形资产权利的有效性和处理的合法性；（5)原企业重大变更的合法性和有效性；（6)原企业重大

6、合同及其他债权、债务的合法性；（7)诉讼、仲裁或其他争议的解决；(8)其他应当审查的事项。债券的净价报价是指（ )。 A.现金流贴现值报价 B.本金报价减累计应付利息B.本金报价 D.累计应付利息报价答案：B解析：。净价是指附息债券现价（全价）扣除持有期债券未付而应计的自然 增长的票面利息的部分，也叫除息价格。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑 第2辑下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。A:证券投资基金的募集与管理B:资产管理业务C:投资咨询服务D:信托投资管理业务答案：D解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金的募集与管理、资产管理业务的投资咨询服务。

7、此外，基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会保障基金投资管理业务等。自营业务具体投资运作管理由投资决策机构授权公司自营业务部门决定。()答案：错解析：自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值 B.资产价值C.实际价值 D.清算资金答案：C解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。发行债券融资的特点有()。A:筹资成本较低B:保证了公司的控

8、制权C:风险较低D:获得了财务杠杆利益答案：A,B,D解析：由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资、筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，因此，风险较高。本题正确答案为ABD选项。如公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A:增发新股、发行可转换公司债券B:向原有股东配售股份C:重大资产重组D:以股抵债答案：A,B,C,D解析：上市公司召开股东大会，除现场会议投票外，鼓励其向股东提供股东大会网络投票服务。因此，召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在

9、公告中说明是否要进行网络投票。如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。金融期货的基本功能有（ ）功能。A.价格发现 B.套期保值 C.投机 D.套利答案：A,B,C,D解析：ABCD。金融期货具有四项基本功能：（1)套期保值功能；（2)价格发现功能；（3)投机功能；（4)套利功能。根据我国证券法的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）答案：对解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部

10、业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。属于战术性投资策略的有()。A:交易型策略B:事件驱动型策略C:固定比例策略D:多-空组合策略答案：A,B,D解析：ABD常见的战术性投资策略包括：交易型策略(TradingStrategy)。根据市场交易中经常出现的规律性现象，制定某种获利策略。均值一回归策略(Mean-Return)、动量策略(Momentum)或趋势策略(Trending)。多一空组合策略(Long-short)，有时也称为“成对交易策略”(Pair-trading)，通常需要买入某个看好的资产或资

11、产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。事件驱动型策略(Event-driven)。根据不同的特殊事件（例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等）制定相应的灵活投资策略。运用回归估计法估计市盈率时，线性方程中截距的含义是（）A:因素的重要程度B:因素为零时的市盈率估计值C:因素对市盈率影响的方向D:因素对市盈利影响的程度答案：B解析：美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现，在1962年6月8日的美国股票市场中有以下规律市盈率=8.2+1500*收益增长率+0.067*股息支付率-0.200*增长率标准差这个方程描

12、述了在某一时刻，这三个变量对于市盈率影响的估计其中的系数表示了各变量的权重，正负号表示其对于市盈率影响的方向。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑 第3辑ETF现金替代是指申购、赎回过程中，投资者可以根据约定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。（）答案：对解析：现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定 为（ )A.国家法人股B.国有股 C.国有法人股 D.国家股答案：D解析：。根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评 估作价

13、后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。对于持有期低于3年的开放式基金的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。()答案：对解析：开放式基金的基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。关于金融工程技术的应用，下列说法正确的有()。A:满足不同投资群体、具有不同风险一收益偏好的投资者需求的短、中、长期投资工具开发是金融工程在投资管理方面的主要应用B:开发具有投资性质的交易工具和交易策略是在金融工具交易中最主要的应用C:兼并与收购是金融工程在公司金融方面的重要应用领域之一D:

14、风险管理是金融工程的核心内容之一答案：A,C,D解析：B项，金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。A:可实现最大成交量的价格B:高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D:与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格答案：A,B,D解析：所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低

15、于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。故A、B、D选项正确。C选项是连续竞价时，成交价格的确定原则。证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，_并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。()答案：错解析：单位违反证券法操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。主

16、动型策略是指根据事先确定的投资组合构成及调整规则进行投资，不需根据市场环境变化主动实施调整。()答案：错解析：被动型投资策略是指根据事先确定的投资组合构成及调整规则进行投资，不根据对市场环境的变化主动地实施调整。中央银行为实现货币政策目标所使用的一般性货币政策工具不包括()。A:法定存款准备金率B:再贴现率C:窗口指导D:公开市场业务答案：C解析：一般性货币政策工具指中央银行经常采用的三大政策工具：法定存款准备金率、再贴现政策和公开市场业务，窗口指导属于选择性政策工具。目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和 国债现券交易和回购的管理方面。 （ )答案：A解析：。

17、由于我国对证券市场管理的重点是股票市场，而且在债券市场中， 国债一级市场的发行制度比较特殊，企业债券发行规模也比较小，故关于债券市场的法律 法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑 第4辑目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。 （ ）答案：错解析：每日交易结束后，证券公司要为客户办 理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。特别处理意味着对上市公司的处罚。()答案：错解析：特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。B股是指()。A:人民币普

18、通股票B:境内上市外资股C:香港上市外资股D:纽约上市外资股答案：B解析：境内上市外资股又被称为B股。证奍金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 公司的名义，为其开立（ ）。A.转融通担保证券明细账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金明细账户D.转融通担保资金账户答案：A,C解析：答案为AC。证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据 证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资 金明细账户。上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事

19、会讨论。()答案：对解析：上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论。基金合同中特别约定的事项有()。A:基金份额持有人的权利B:基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则C:基金合同终止的事由、程序D:基金财产的清算方式答案：A,B,C,D解析：基金合同特别约定的事项，包括：基金当事人的权利、义务，特别是基金份额持有人的权利；基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则；基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。下列说法正确的是()。A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌B:交易所

20、对上市证券实行挂牌交易C:证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易D:交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告答案：B,C,D解析：交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。故本题选B、C、D。按工厂法计算工业增加值时，允许企业内部重复计算，即可以把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加得出工

21、业增加值。()答案：错解析：工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，企业内部不允许重复计算，不能把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加。但在企业之间、行业之间、地区之间存在着重复计算。基金营销环境通常由()组成。A:客观环境B:微观环境C:宏观环境D:局部环境答案：B,C解析：通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众；宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。证劵从业( 旧 )考

22、试历年真题精选8辑 第5辑股份有限公司增加或减少资本，无需修改公司章程。()答案：错解析：增加或减少资本，属于应当修改公司章程规定的事项。证券组合的可行域中，上边界与下边界的交汇点代表的组合为最小方差组合。（）答案：对解析：证券组合的可行域中，上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作最小方差组合。发行人在提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。（）答案：错解析：发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和事项：上市告书；公司章程；上市保荐书；法律意见书；证券交易所要求的其他文件上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅发行人在提出上

23、市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。金融期货一般不包括（）。A.利率期货 B.货币期货 C.利率互换 D.股票指数期货答案：C解析：C。金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。利率互换不属于金融期货。我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ）。A.国债和公司债 B.国债和可转债 C.国债和政策性金融债 D.国债和权证答案：C解析：C。我国银行间债券市场的债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。现券交易品种目前为国债和以市场化彬式发行的政策性金融债券；用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。发行人和保荐人报送发行申

24、请文件，初次应提交（）。A:原件一份，复印件两份B:原件两份，复印件四份C:原件一份，复印件四份D:原件两份，复印件两份答案：A解析：发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件两份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。A:5%B:30%C:15%D:10%答案：A解析：开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特

25、殊基金品种除外。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选B:责令暂停部分业务C:责令暂停主营业务D:限制业务活动答案：A,B,D解析：除A、B、D项内容外，派出机构还采取的措施包括：限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。()假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A:强式有效市场B:半强式有效市场C:有效市场D:弱式有效

26、市场答案：B解析：半强式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。公开信息包括除历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。在承认半强式有效市场假设的前提下，试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的；半强式有效市场假设进一步否定了基本分析存在的基础。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑 第6辑在PMI的编制中，对GDP贡献大的行业选取的样本多，贡献小的行业选取的样本少。（）答案：对解析：答案为A。PMI的编制按照各行业对GDP贡献大小选取一定数量企业， 贡献大的行业样本多，反之，则少。其次考虑地理分布，样本企业具有足

27、够的地域代表性。 同时考虑企业规模，不同规模的企业均有代表。目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了基金公司直销、银行直销和证券公司代销的销售体系。 （ ）答案：错解析：答案为B。目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续

28、上市总结报告书”答案：B,C,D解析：财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：(1)财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况；(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息；(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。()答案：错解析：过去，我国B股曾经实行T+0回转交易制度。而根据现行有关

29、交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。信息披露应当遵循的原则有（ 。A.真实性 B .准确性 C.完整性 D.及时性答案：A,B,C,D解析：。信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，信息披露义务人应按真实性、准确性、完整 性、及时性原则向所有投资者公开披露信息。同业拆借中大量使用的利率是()。A:新加坡同业拆借利率B:纽约同业拆借利率C:LIBORD:Shibor答案：C解析：同业拆借中大量使用的利率是伦敦同业拆借利率(LIBOR)。证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只

30、能使用融券专用账户内的证券。()答案：对解析：证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为()。A:实值期权B:虚值期权C:平价期权D:看跌期权答案：A解析：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。若市场价格等于协定价格，则看涨期权和看跌期权均为平价期权。首次公开发行股票招股说明书

31、应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行 人处领取收人的情况。 ( )答案：B解析：。首次公开发行股票时，发行人应当在招股说明书中披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑 第7辑根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的条件包括（ )。 A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B.基金份额总额达到核准规模的60%以上 C.基金份额总额达到核准规模的80%以上 D.基金份额持有人人数达到10000人以上答案：C解析：。对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个

32、月内 募集的资金超过批准规模的80%；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内 净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。()答案：错解析：股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。前台业务系统主要指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用 系统，分为（）。A.自助式前台系统 B.辅助式前台系统C.后台管理系统 D.应用系统的支持系统答案：A,B解析：通常前台业务系统有自助式前台系统和辅助式前台系统两种类型。发行人在增资发行招股说明书中应披露

33、最近3个会计年度的比较合并资产负债表、利 润表及现金流量表，以及合并财务报表附注。 （ ）答案：对解析：下列关于公允价值的表述，正确的有（）A:公允价值是内在价值B:公允价值是市场价格C:在一定条件下，可用特定的估值模型得到公允价值为证券估值D:在一定条件下，可参考市场价格作为公允价值为证券估值答案：C,D解析：根据我国财政部颁布的企业会计准则第22号金融工具确认和计量，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的公允价值；否则，采用估值技术确定公允价值。公司股票首次公开发行的，()应提供会后重大事项说明。A:发行人所在地的证监商B:发行人实际控制人C:发行人控股股东D:发行人答案：D解析

34、：根据关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知及股票发行审核备忘录第5号的规定，公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。()答案：对解析：宏观经济分析能够把握证券市场总体变动趋势、判断整个证券市场的投资价值，掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向，是判断整个证券市场投资价值的关键。根据证券投资基金法的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。A:基金托管人B:监管机构C:基金投资人D:基金管理人答案：D解析：我国

35、证券投资基金法规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。()不是委托人的权利与义务。A:在经纪商同意的条件下可透支交易B:接受交易结果C:履行交割清算义务D:如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查答案：A解析：委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8辑 第8辑下列关于基金管理人和基金托管人相互制衡的机制的说法不正确的是()。A:任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，直至请求更换违规方B:这种机制的作用得以有效发挥的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开C:基金管理人和基金托管人

36、均不对基金份额持有人负责D:两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立答案：C解析：基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，直至请求更换违规方。这种相互制衡的运行机制，有利于基金信托财产的安全和基金运用的绩效。但是这种机制的作用得以有效发挥的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任，两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。上市公司在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前()个月结束

37、之日起两个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。A:3；6B:3；5C:4；6D:4；5答案：C解析：上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起两个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。本题正确答案为C选项。发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。A:发行保荐书B:招股说明书C:发行公告D:法律意见书答案：A解析：发行人首次公开发行股票，主承销商应在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书至少应包括以下内容：主承销商

38、内部审核程序简介及内核意见、明确的推荐意见及其理由、对发行人发展前景的评价、有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明、发行人主要问题和风险的提示、参与本次发行的项目组成员及相关经验等。客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同A:3B:2C:1D:4答案：C解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。A:合法性原则B:完整性原则C:及时性原则D:独立性原则答案：D解析：基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、

39、有效性原则和独立性原则。其中，独立性原则是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有三种：需求拉上的通货膨胀、成本推进的通货膨胀、结构性通货膨胀。()答案：对解析：自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供（ ）。A.户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明及复印件B.本人户口本C.工作证D.护照答案：A,B解析：自然人申请挂失补办证券账户卡时需要客户本人填写“挂失补办证券账户卡申请表”，

40、并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口;所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括( )。A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议答案：A,B,D解析：。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所属应提交的文件。股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘,其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。 ()答案：B解析：。对关于股份有限公司经理相关知识的考查。股份有限公司的经理是由董事会聘任或解聘的，具体负责公司曰常经营管理活动的高级管理人员。经理决定聘任或解聘除应由董事会决定聘任或解聘以外的负责管理人员。