2016年下半年吉林省基金从业资格：怎样了解新基金的有关信息考试试题.docx

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1、2016年下半年吉林省基金从业资格：怎样了解新基金的有关信息考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D专业基金销售机构和证券投资询问总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 2、证券市场监管的手段不包括_A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段3、下列关于货币市场基金利润安排的规定，正确的有_。A每日进行安排B货币市场基金每周一进行利润安排时，不包括上周六和周日的利润C当日申购

2、的基金份额自下一个工作日起享有基金的安排权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的安排权益 4、目前，对投资者从基金收益安排中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A储蓄存款利息收入B企业债券的利息收入C国债利息D股票的股息5、基金销售机构妥当地处理客户投诉的方式有_。A评估客户投诉风险，实行适当措施，准时妥当处理客户投诉B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规章C精确记录客户投诉的内容，全部客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位 6、_是指选定一种投资风格后，

3、不论市场发生何种变化均不转变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：乐观的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 7、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7 8、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人 9、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B基金C短期国债D高等级公司债券 10、参加证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财宝基金D合

4、格境外机构投资者11、对个人投资者从基金安排中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50% 12、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12 13、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理方法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定14、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构B：基金管

5、理人C：基金托管人D：监管机构 15、依据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的缘由有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于猜测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采纳的规律和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽全都 16、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开头实行C基金申报价格最小变动单位为0.001元D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 17、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式

6、。A基金定期定投B以固定收益工具为主C以偏进取的平衡资产配置为主D以偏保守的平衡资产配置为主 18、中国目前供应理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。A政策性银行B商业银行C中国人民银行D投资银行 19、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。A相同B较低C较高D无法比较 20、基金管理人最基本、最重要的业务是_。A基金份额的申购和赎回B基金收益安排C基金的投资管理D基金后台管理 21、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险 22、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_

7、年以上证券、金融业务的工作经受。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；523、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流淌性不及银行理财产品 24、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构25、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_A：对客户的掌握力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不担当固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本二、多项选择题（共

8、25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资询问公司C证券信用评级机构D会计师事务所 2、关于公司债券，下列说法正确的有_。A公司债券是公司依照法定程序发行、商定在肯定期限还本付息的有价证券B有些国家允许非股份制企业发行公司债券C公司发行债券的目的主要是为了满意经营需要D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券3、_的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金B开放式基金C封闭式基金D股票基金 4、在我国

9、基金市场中，_担当基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人5、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A子基金统一运作B子基金独立运作C子基金共用一个基金合同D子基金之间可以相互转换 6、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可相互转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可相互转换 7、证券公司申请基金

10、代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1B：2C：3D：4 8、基金管理公司投资决策委员会负责打算所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资方案和策略D投资权限 9、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入恳求权C货币索取权D商品全部权 10、基金投资询问机构是指向投资者供应_服务的机构。A基金投资询问B基金资料与数据C基金销售D投资建议11、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险掌握良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地削减

11、损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对简单被分散 12、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 13、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有_。A增发指公司因业务进展需要增加资本额而发行新股B转增股本使得股东权益总量发生变化C配股是面对原有股东，按持股数量的肯定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本14、下列关于信息披露方式的说法，正确的有_。A基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C基金管理公司将信息披

12、露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息 15、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有_。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结一般由国家有权机关提出C基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册登记机构受理 16、证券投资基金的主要投资方向是_。A实业B上市公司的投资项目C信贷D有价证券 17、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头商定亏损分担 18、下列关于基金销售流

13、程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、供应投资询问建议、受理基金业务申请和供应售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受力量的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性D基金销售的售后服务包括供应账户及交易查询、供应市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 19、一般股票的特征有_。A一般股票是风险较大的股票B一般股票是最基本的股票C一般股票是最常见的股票D一般股票是股票的标准形式 20、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_A：基金份额本期净收益B：期末可供安排基金份额收

14、益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率 21、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 22、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦23、一国的_是一国居民与外国居民在肯定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策 24、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。A：50%B：60%C：70%D：80%25、基金营销实务中，采纳_，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A原因法B介绍法C生疏访问法D寻亲问友法