风电项目合同管理的方法.doc

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1、风电项目合同管理的方法1、合同分析合同分析首先应理清下列几个问题：（1）主要的工程概况及工程范围。（2）在各个主要的合同事件中，监理、承包商及业主方之间的义务及责任，各主要合同事件之间的网络关系。（3）监理工程师的服务内容与通常的监理服务内容上的异同之处。（4）监理的工期控制目标，并将工期目标用网络图及横道图表示出来，各主要设备材料或构件的进场计划表。（5）监理的质量控制目标和所执行的规范标准、试验规程、验收程序。特别要指出的是，是否存在提高规范和规定的验收标准问题。（6）各分项分部工程的工程量、材料用量。（7）监理的投资控制目标。分析承包合同价格的种类，适用的范围，调整的条件、方式和程序。（

2、8）监理处理业主与承包商的合同争执问题，包括索赔与反索赔的问题。（9）监理费用问题，以及处理业主与监理到位之间争执的途径。2、合同文档管理在合同管理中，要使监理工程师能快速地掌握合同及其变化情况，必须对出现的涉及合同变更等各种报告、数据资料，做到快速便捷地查询，否则合同管理工作就失去了它的意义。合同文档管理的基本内容为：（1）建立科学编码系统，不论是人工处理还是计算机处理，它都应该便于操作和查询。（2）合同资料的快速查询与处理，如合同分析所形成的各种文件，会议记录、设计变更、验收报告、试验报告以及承包商的索赔报告及其处理意见等都要能迅速地进入文档系统内。（3）建立多途径的索引系统以方便查询和调

3、用。3、合同的跟踪管理由于在工程实施过程中会遇到很多无法预见的干扰，其原因可能来自规划方面、设计方面、合同本身等因素，所以要加强合同的跟踪管理。4、工程变更的管理1）工程变更是费用控制的一个关键环节。规范变更的立项、过程、严格监督执行情况，设专人计量变更数量，使工程变更的费用始终处于受控情况。对于变更项目，监理将作为重点控制，专人跟踪管理。变更项目一经确立，现场监理严格控制承包人按照变更进行实施，同时现场监理严格根据变更、合同文件及规范等对变更设计的工程数量进行现场确认，确认变更增加的项目及相应数量，核减变更减少的项目及相应数量。监理根据承包人申报的变更费用以变更令的形式对变更涉及的工程项目及

4、费用最终加以确认。2）合同变更监理方法（1）监理工程师在接受由业主或设计单位提出的变更要求后，应对变更内容所引起的进度、费用、工程量等变化在业主授权范围内审查和批准合同变更；对于超出授权范围的，提交变更意见，报送业主决策。（2）与当事人双方就合同变更事宜进行充分协商，在协商一致的情况下，需报送主管部门批准的，在正式批准后合同变更方能生效。（3）对于合同变更给另一方当事人造成损失的，监理工程师应该公正地处理受损方提出的赔偿损失的要求。（4）协助业主做好合同变更后的有关事宜。5、索赔管理索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况

5、造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。索赔管理包括索赔和反索赔两方面的内容。它一般是根据实际发生的事件为依据进行实事求是的评价分析，从中找出索赔的理由和条件。1）、索赔的类型建设工程合同的索赔分为三种类型：（1）由一方违约使另一方蒙受损失引起的索赔。（2）因合同文件缺陷和因工程变更引起的索赔。（3）发生应由发包方承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包方蒙受损失而提出补偿损失的索赔。当然这些索赔有的属于经济赔偿和补偿，有的属于工期的合理调整。2）、索赔事件的监理控制方法监理控制方法方法（1）监理工程师在收到索赔意向的报告（或通知）和有关资料后，应收集、研究有关文件、资料和

6、记录。在收到费用索赔申请表后，对应予受理的费用索赔进行审查，并在初步确定一个额度后，与建设单位（发包人）和施工单位（承包人）进行协商；监理工程师应在施工合同规定的期限内（28d）签署费用索赔审批表，及时给予答复；或要求施工单位（承包人）进一步补充索赔理由和证据；如果监理工程师在合同规定的期限（28 d）内未予以答复或要求施工单位（承包人）作进一步的要求，视为该项索赔已被认可。对持续进行的索赔事件，监理工程师不断地收到阶段性的索赔意向，并在索赔事件终了后规定的期限内（28 d）给予答复，或要求施工单位（承包人）进一步补偿索赔理由和证据，否则视为该项索赔已经认可。（2）当承包单位的费用索赔要求与工

7、程延期要求相关联时，总监理工程师作出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工期延期的决定。（3）由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。在一般情况下，对一些造成索赔事件的原因比较明显、时间比较短、范围比较小、涉及索赔的费用比较清楚，且索赔事件的影响不具有连续性时，可以由监理工程师直接审批，报业主审定；但对于比较复杂的索赔事件，可以由监理工程师组织或任命一个评估小组，由评估小组对索赔事件进行调查核实，提出评估报告和处理意见后，再由监理工程师审批，报

8、业主审定。监理控制措施监理人员有责任采取职责范围内允许的一切手段，防止索赔事件的发生或将其费用减至最小。（1） 由于承包人自身原因所造成或合同文件约定不允许索赔的项目，监理工程师不予受理；（2） 在索赔事件发生后，承包人须按照监理工程师要求的内容和方式，将可能发生的损失控制在最小范围内，否则，监理工程师有权根据合理情况评估索赔；（3） 承包人向监理工程师提交的所有证据和资料必须真实，否则监理工程师有权根据自己掌握的证据进行评估；（4） 在监理工程师进行现场取证时，承包人应予以配合；（5） 索赔事件发生后，承包人应在合同规定的期限内向监理工程师提交索赔意向通知，否则，监理工程师有权不予受理。（6

9、） 费用索赔涉及的费用在中期支付中办理。3）、索赔的处理程序（1）承包商应按合同的有关规定定期向监理工程师提交一份尽可能详细的索赔清单，对没有列入清单的索赔一般不予考虑。（2）监理工程师依据索赔清单，建立索赔档案。（3）对索赔项目进行监督，特别是对提出索赔项目的施工方法、劳务和设备的使用情况进行详细的了解并作好记录，以便核查。（4）承包商提交正式的索赔文件，内容包括：索赔的基本事实和合同依据，索赔费用（或时间）的计算方法及依据、结果，以及附件（包括监理工程师指令、来往函件、记录、进度计划、进度的延误和所受的干扰以及照片等）。（5）监理工程师审核索赔文件。（6）如果需要，可要求承包商进一步提交更

10、详尽的资料。（7）监理工程师提出索赔的初步审核意见。（8）与承包商谈判，澄清事实和解决索赔。（9）如果监理工程师与承包商取得一致意见，则形成最终的处理意见。如果有分歧的话，则监理工程师可单方面提出最终的处理意见。若承包商对监理工程师分决定不服，可提出上诉，监理工程师就应准备应诉材料。（10）根据业主授权，对于重大索赔经业主审批同意后，向承包商下达变更指令；对于一般索赔，监理工程师直接签发变更指令。6）、反索赔反索赔是对索赔而言的，它要求索赔者的反措施，是变被动为主动的一个策略性行动。（一）反索赔的目的（1）预防对方提出索赔。在合同实施中，积极防御，使自己处于不被索赔的地位，是合同管理的重要任务

11、：1）严格履行合同规定的义务，防止自身违约发生，使对方找不到索赔的理由和根据；2）对在于不可预见和防范的风险发生时，一方面应积极采取措施，减少风险损失；另一方面，应做好记录收集证据，着手分析研究，为反索赔做准备。（2）对索赔者的的索赔要求进行评议和批评，指出其不符合合同条款的地方，或计算错误的地方，使其索赔要求被全部或部分否定，或去除索赔计价中不合理的部分，从而大量地压低索赔款额。（3）利用合同赋予自己的权利，对索赔者的违约之处提出索赔要求，以维护自身的利益。最终可能在索赔处理中双方都做一定的让步，达到互不支付或减少支付索赔款额的目的。（二）反索赔的种类1、工程拖期反索赔工程施工的原定计划进度

12、及完工日期拖后，可能影响到业主对该工程的投产计划，给业主带来了经济损失时，按照国际标准合同条款的规定，业主有权对承包商进行索赔，即FIDIC合同条件中所述的“拖期损失赔偿费”。至于拖期损失赔偿的计价方法，在各个工程项目的合同文件中均有具体规定。一般规定，每拖期完工一天，应赔偿一定款额的损失赔偿费；拖期损失赔偿费的总额，一般不能超过该工程项目合同价格的一定比例（通常为10）。2、施工缺陷反索赔承包施工合同条件一般都规定，如果承包商施工质量不符合施工技术规程的规定，或使用的设备和材料不符合合同规定，或者在缺陷责任期满以前未完成应进行修补的工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿业主所受的经济损失

13、。如果承包商在规定的期限内仍未完成修补缺陷工作，业主有权向承包商提出反索赔。3、承包商不履行的保险费用索赔如果承包商未能按照合同条款指定的项目投保，并保证保险有效，业主可以投保并保证保险有效，业主所支付的必要的保险费可在应付给承包商的款项中扣回。4、对指定分包商的付款索赔在工程承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可以直接按照监理工程师的证明书，将承包商未付给指定分包商的所有款项（扣除保留金）付给这个分包商，并从应付给承包商的任何款项中如数扣回。5、业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔如果业主合理地终止承包商的承包，或者承包商不合理地放弃工程，则业主有权从承包商中收回由新

14、的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。6、其他损失反索赔其他方面损失反索赔，因工程具体条件而变化，常见的有：（1）承包商运送自己的施工设备和材料时，损坏了沿途的公路或桥梁；（2）承包商的建筑材料或设备不符合合同要求而要重复检验时，所带来的费用开支。（3）由于承包商的原因造成工程拖期时，在超出计划工期的拖期时段内的监理工程师服务费用，业主要求由承包商承担。4）、索赔的资料和文件要求索赔事件处理的过程是项目建设工程施工合同继续完善的过程；索赔的资料和文件是合同的组成部分，应列入竣工资料中。因此，在索赔事件处理的过程中，应注意收集文件、资料，索赔事件处理完成后，应将有关文件、资料整理，装订成册、存档。其主要内容包括：（1）提出索赔的意向报告（或通知）。（2）提交费用索赔申请表及附件。（3）监理工程师调查核实的材料、处理意见、报送业主审定的函件。（4）监理工程师对费用索赔的审批意见。（5）业主的审定意见。（6）仲裁机关或人民法院裁决文件及附件等。