PCT体系及企业运用策略.ppt

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1、PCT体系及企业运用策略,国家知识产权局专利局 初审及流程管理部研究处 刘小宁,2010 江苏苏州,2,提纲,PCT体系概述 PCT程序简介 如何充分利用PCT体系,一、PCT体系概述,（一）PCT的产生、发展和利用,2010 江苏苏州,5,什么是专利合作条约（PCT）,专利合作条约 (PCT)是专利领域的一项国际合作条约,允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。 PCT = PATENT COOPERATION TREATY,2010 江苏苏州,6,1、PCT的产生,历史回顾 17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产

2、生，提供了向国外申请的途径 问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案: -减少申请人的重复工作 -减少各国专利局的重复工作,2010 江苏苏州,7,1、PCT的产生,1966年，提出建议 1970年6月19日通过专利合作条约（PCT）及专利合作条约实施细则 1978年1月24日，PCT 正式生效 1978年6月1日，PCT正式开始运行 18个成员国 459件申请 1979年受理申请2625件,2010 江苏苏州,8,2、PCT的发展,截至2010年05月01日 PCT成员国数量达到142个 占巴黎公约成员国总数（173）的82.1% 国际检索和初审单位数量增加到17个 欧洲专

3、利局、奥地利专利局、瑞典皇家专利和注册局、西班牙专利商标局、芬兰专利和注册局、北欧专利局 俄罗斯专利局 美国专利和商标局、加拿大专利局、巴西工业产权局 中国国家知识产权局、日本特许厅、韩国工业产权局、印度工业产权局（未生效）、以色列专利局（未生效） 澳大利亚专利局 埃及专利局（未生效） 国际公布语言增加到十种,2010 江苏苏州,9,Albania Algeria Angola Antigua and Barbuda Armenia Australia Austria Azerbaijan Bahrain Barbados Belarus Belgium Belize Benin Bosnia

4、 and Herzegovina Botswana Brazil Bulgaria Burkina Faso Cameroon Canada Central African Republic Chad Chile China Colombia Comoros Congo,Costa Rica Cte dIvoire Croatia Cuba Cyprus Czech Republic Democratic Peoples Republic of Korea Denmark Dominica Dominican Republic Ecuador Egypt El Salvador Equator

5、ial Guinea Estonia Finland France, Gabon Gambia Georgia Germany Ghana Greece Grenada Guatemala Guinea,Guinea-Bissau Honduras Hungary Iceland India Indonesia Ireland Israel Italy Japan Kazakhstan Kenya Kyrgyzstan Lao Peoples Dem Rep. Latvia Lesotho Liberia Libyan Arab Jamahiriya Liechtenstein Lithuan

6、ia Luxembourg Madagascar,Malawi Malaysia Mali Malta Mauritania Mexico Monaco Mongolia Montenegro Morocco Mozambique Namibia Netherlands New Zealand Nicaragua Niger Nigeria Norway Oman Papua New Guinea Peru Philippines,Poland Portugal Republic of Korea Republic of Moldova Romania Russian Federation S

7、aint Lucia Saint Vincent and the Grenadines San Marino Sao Tom e Principe Senegal Serbia Seychelles Sierra Leone Singapore Slovakia Slovenia South Africa Spain Sri Lanka Sudan Swaziland,St. Kitts and Nevis Sweden Switzerland Syrian Arab Republic Tajikistan Thailand The former Yugoslav Republic of Ma

8、cedonia Togo Trinidad and Tobago Tunisia Turkey Turkmenistan Uganda Ukraine United Arab Emirates United Kingdom United Republic of Tanzania United States of America Uzbekistan Viet Nam Zambia Zimbabwe,2010 江苏苏州,10,PCT申请量从459到15.6万,2010 江苏苏州,11,2009年受理的国际申请来源国统计,中国首次超越法国（并仅以120件申请之差稍逊韩国）,US: -11.4% J

9、P: +3.6% DE: -11.2% KR: +2.1% CN: +29.7%,2010 江苏苏州,12,2011年国际申请量,2010 江苏苏州,13,2011 年PCT申请人排行,2010 江苏苏州,14,3、中国利用PCT的情况,1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式生效。 我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。 1997年7月1日起PCT适用于中国香港特别行政区 目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区 2009年受理国际申请8000件,2010 江苏苏州,15,3、中国利用PCT的情况,自1994年中国受理的国际申请,2010 江苏苏州,16,2010 年P

10、CT中国申请人排行,（二）PCT体系简介,2010 江苏苏州,18,1、PCT条约内容简介,PCT宗旨是： 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。 PCT的主要目标 建立国际申请的体系 注意！ 授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局,2010 江苏苏州,19,2、PCT体系的一般说明,国际申请是指依据专利合作条约提出的申请，又称PCT申请。 PCT是专利合作条约（PATENT COOPERATION TREATY）的简称，是在专利领域进行合作的一个国际性条约。 PCT是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议，是对巴黎公约的补充和发展。 PCT体系是专利“申请”体

11、系而非专利“授予”体系。不存在“国际专利”，只有国际申请。,2010 江苏苏州,20,2、PCT体系的一般说明,PCT体系包括国际阶段和国家阶段。 国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国际公布和国际初步审查。 授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出。 只有发明或实用新型才可以通过PCT申请专利、实用新型或类似权利得到保护。 外观设计和商标不能通过PCT得到保护。,2010 江苏苏州,21,3、PCT申请程序的特征,向本国专利局提交国家申请,2010 江苏苏州,22,3、PCT申请程序的特征,2010 江苏苏州,23,3、PCT申请程序的特征,2010 江苏苏州,24,3、PCT申请

12、程序的特征,2010 江苏苏州,25,3、PCT申请程序的特征,2010 江苏苏州,26,3、PCT申请程序的特征,2010 江苏苏州,27,3、PCT申请程序的特征,2010 江苏苏州,28,在提交国家申请后12个月内提交一份PCT国际申请，申请程序分为合作的国际阶段和推迟的国家阶段： 一种形式要求 国际检索 国际公布 国际初步审查(可选) 在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费,3、PCT申请程序的特征,2010 江苏苏州,29,4、PCT体系的组织机构,PCT受理局（RO） PCT国际检索单位（ISA） PCT国际初步审查单位（IPEA） PCT国际局（IB） PCT指定局（DO）

13、 PCT选定局（EO）,2010 江苏苏州,30,5、PCT体系的法律文件,PCT条约 PCT条约实施细则 PCT条约行政规程 PCT受理局指南 PCT国际检索指南 PCT国际初步审查指南 PCT申请人指南 PCT公报（Special Issues）,二、PCT程序简介,（一）PCT申请的提出,2010 江苏苏州,33,1、谁可以提出PCT申请？,PCT缔约国的国民或者居民 至少有一人是PCT成员国的国民或居民 对不同的指定国可以有不同的申请人 发明人必须是对美国的申请人 谁可以向中国局提出PCT申请？ 判断依据：国籍或居所 至少有一人的国籍或居所是中国 国籍和居所中有一项满足即可,2010

14、江苏苏州,34,2、向哪里提交PCT申请？,主管受理局 本国的国家局（或所属地区局） 签署双边协议的国家局 国际局 中国申请人可以向哪里提交PCT申请？ 国家知识产权局 国际局,2010 江苏苏州,35,文件的提交方式和地点 向国家知识产权局提交 面交（受理处PCT组） 邮寄（国家知识产权局专利局受理处PCT组） 传真（010-62019451） PCT-SAFE（电子申请）,2、向哪里提交PCT申请？,2010 江苏苏州,36,文件的提交方式和地点 向国际局提交 面交 邮寄： International Bureau of WIPO PCT Receiving Office Section

15、34,chemin des Colombettes 1211 Geneva 20 Switzerland 传真：(41-22)9100610 PCT-SAFE（电子申请）,2、向哪里提交PCT申请？,2010 江苏苏州,37,受理语言 受理局接受的语言 主管国际检索单位接受的语言 国际公布允许的语言 中国局接受的受理语言 中文 英文,3、提交PCT申请的语言,2010 江苏苏州,38,4、申请文件包括哪些？,请求书 PCT/RO/101表；或PCT-SAFE格式 说明书（细则第5条） 分六个部分，建议加小标题：技术领域；背景技术；发明内容；附图说明；实施方式；工业实用性 权利要求书（细则第6条

16、） 摘要（细则第8条） 附图（细则第7条） 序列表（作为单独一部分） 文件的形式要求由细则第11条规定,2010 江苏苏州,39,5、国家的指定和保护类型的确定,自动全部指定 PCT申请提出时自动指定全部PCT成员国 除指定成员国外，还可指定地区专利合作组织： 非洲地区工业产权组织（APIPO） 非洲知识产权组织（OAPI） 欧洲专利合作组织（EPO） 欧亚专利合作组织（EAPO）,2010 江苏苏州,40,5、国家的指定和保护类型的确定,保护类型的确定 进入国家阶段时指定保护类型，可以选择的保护类型以该国的国家法的规定为准 不包括外观设计,2010 江苏苏州,41,6、优先权要求,优先权声明

17、（细则4.10） 遵守巴黎公约有关优先权的原则 可以要求优先权的在先申请 在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请或国际申请； 在WTO成员中提出的申请 优先权文件（细则17.1） 提交优先权文件的期限：自优先权日起16个月内，只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认； 由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局。,2010 江苏苏州,42,7、国际申请的费用,提出申请时应缴纳的费用： 传送费 CNY500 检索费 CNY2100 国际申请费 CHF1330（附加费CHF15/页） 优先权要求制作费 CNY150/项（适用情况下） 费减标准： PCT-SAFE 减CHF100 （请求书为电子

18、件，说明书为纸件） 减CHF200 （非字符编码格式） 减CHF300 （字符编码格式） 所有申请人均为自然人 ，且是人均国民收入低于3000美元的国家的国民和居民，国际申请费减90%,2010 江苏苏州,43,7、国际申请的费用,费用的缴纳方式 授权从帐户扣除 需在缴费公司开设帐户，并进行预存款 窗口面缴（现金、支票、POS机刷卡） 需填写费用计算页并注明国际申请号 银行汇款 开户银行名称：中信银行北京知春路支行 帐户名称：中华人民共和国国家知识产权局专利局 帐号：7111710182600166032 电子邮箱： 传真号码：（86）10-62088065,2010 江苏苏州,44,7、国际

19、申请的费用,国际申请费的换算方法 按照国际局每月出版的PCT-NEWSLETTER中的标准先换算成美元，然后按照国家外汇管理局每月公布的美元和人民币的折算率换算成人民币 国家知识产权局PCT专栏每月公布并更新换算对照表 按照国际申请日所在月份的汇率计算，而不是按照缴费日所在月份的汇率计算 缴费期限 自受理局收到国际申请之日起1个月内,2010 江苏苏州,45,中国专利法第十九条.第二十条： 在中国没有经常居所或者营业所的外国人，应当委托依法设立的专利代理机构办理； 中国单位或个人在国内申请专利和办理其他专利事务的,可以委托依法设立的专利代理机构办理； 任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型

20、向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查 * 声明该发明不涉及国家安全和国家重大经济利益。,8、中国专利法的有关规定,2010 江苏苏州,46,（二）受理局的程序,1、检查是否可以作为受理局 2、检查是否符合确定国际申请日的条件 3、核查申请文件 4、进行形式审查 5、优先权要求的审查 6、检查费用，向国际局传送费用 7、传送登记本 8、其他,（三）PCT申请的国际检索,2010 江苏苏州,48,1、什么机构为PCT申请进行检索？,主管国际检索单位 由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 每个受理局可以指定一个或多个国际检索单位 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍和居

21、所确定相应的主管国际检索单位 受理局确定多个主管国际检索单位的 申请人应当在请求书中指明所选择的ISA 中国国家知识产权局 指定中国国家知识产权作为主管国际检索单位,2010 江苏苏州,49,2、申请人从国际检索中能获得什么？,国际检索报告 目的： 努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上提供关于可专利性的初步意见 报告内容 对某些权利要求不能进行有意义检索的理由 IPC分类 检索的技术领域 是否缺乏单一性 相关现有技术文献列表,2010 江苏苏州,50,国际检索单位的书面意见 目的 对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见； 内容 对优先权的核查结果

22、 是否存在不作出关于专利性意见的情况 是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明 对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、引证 对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用 国际申请的缺陷,2、申请人从国际检索中能获得什么？,2010 江苏苏州,51,国际检索报告及书面意见的完成期限 收到检索本之日起3个月或者自优先权日起9个月，以后到期为准 例: 优先权日 申请日 收到检索本 完成报告的时间 2005.1.1 2006.1.1 2006.2.1 2006.5.1 (3个月) 2006.1.1 2006.1.1 2006.10.1(9个月),2、申请人从国际检索中能获得什么？,2010 江苏苏州

23、,52,国际检索报告及书面意见的传送 分别传送给申请人和国际局 国际检索报告及书面意见的利用 国际检索报告经国际局公布后由国际局传送给指定局 书面意见作为“专利性国际初步报告（PCT第1章）”由国际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况下，自优先权日起30个月）,2、申请人从国际检索中能获得什么？,2010 江苏苏州,53,3、申请人在国际检索中能做什么？,国际检索前允许的改正和更正 关于明显错误的更正（细则第91条） PCT/ISA/216表，PCT/ISA/217表 删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9条） PCT/ISA/218表 修改发明名称（细则第37条） 修改摘要（细则第38条）

24、,2010 江苏苏州,54,国际检索完成后依照条约第19条的修改 修改内容：仅限于权利要求书 修改时机： 自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起2个月，以后到期为准。 例: 优先权日 申请日 寄出报告 修改的期限 2004.1.1 2005.1.1 2005.5.1 2005.7.1 (2005.1.1) 2005.1.1 2005.10.1 2006.5.1,3、申请人在国际检索中能做什么？,2010 江苏苏州,55,国际检索完成后依照条约第19条的修改 修改提出：直接向国际局提出 修改文件：信件、修改替换页、修改声明 注意：申请人收到宣布不作出国际检索报告的决定（PCT/ISA/2

25、03），则在国际阶段不允许进行19条 修改 修改的必要性：临时保护的效力,3、申请人在国际检索中能做什么？,（四）PCT申请的国际公布,2010 江苏苏州,57,（四）PCT申请的国际公布,国际公布的时间： 自优先权日起18个月；17个半月时完成公布的技术准备 公布语言 英文、法文、德文、俄文、西班牙文、葡萄牙文、中文、日文、韩文、阿拉伯文 公布形式和内容 小册子：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其他规定公布的内容 PCT公报：小册子扉页的部分内容（双语）,2010 江苏苏州,58,（四）PCT申请的国际公布,不进行公布和提前公布 不予公布的情况 公布的技术

26、准备完成之前撤回或被视为撤回 提前公布： 向国际局提出请求 有时要缴纳特别公布费（行政规程第113条（a） 公布文件的传送 国际局向指定局传送小册子视为指定局收到国际申请 国际公布的法律效力 各国关于临时保护的规定,2010 江苏苏州,59,（四）PCT申请的国际公布,2010 江苏苏州,60,（四）PCT申请的国际公布,2010 江苏苏州,61,（四）PCT申请的国际公布,2010 江苏苏州,62,（四）PCT申请的国际公布,（五）PCT申请的国际初步审查,2010 江苏苏州,64,1、何种情况下提出国际初步审查要求？,国际初步审查的目的： 得到国际初步审查单位对修改文本的有关专利性的初步意

27、见 在收到国际检索报告及书面意见后，申请人需要就申请文件进行修改或就国际检索单位的书面意见陈述意见以获得审查员进一步的评价 不建议在完成国际检索前提出国际初步审查,2010 江苏苏州,65,2、如何启动国际初步审查程序？,提交国际初步审查要求书: 提交要求书的合适时间：优先权日起19个月内 提交要求书的最迟时间：优先权日起22个月或收到检索报告和书面意见3个月，以后到期为准。 到期之后提交要求书被视为未提出。 提交要求书的地点：主管国际初步审查单位 由受理局确定 中国国家知识产权局，指定中国国家知识产权局作为主管国际初步审查单位,2010 江苏苏州,66,缴纳费用 应缴纳的费用： 手续费CHF

28、200，初步审查费CNY1500 缴费期限： 自提出国际初步审查要求书之日起1个月内或自优先权日起22个月内，以后到期为准。 费减标准： 所有申请人均为自然人 ，且是人均国民收入低于3000美元的国家的国民和居民，手续费减90% 费用的缴纳： 参见：（一）PCT申请的提出 7、国际申请的费用,2、如何启动国际初步审查程序？,2010 江苏苏州,67,3、申请人从国际初步审查程序中能获得什么？,书面意见 国际检索单位的书面意见视为首次书面意见 PCT/IPEA/408表（国际初步审查单位的书面意见） 仅传送申请人 答复期限一般是2个月，申请人可答复或不答复 申请人可以要求与审查员会晤,2010

29、江苏苏州,68,专利性国际初步报告 报告的内容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409 报告的基础 关于新颖性、创造性和工业实用性的推断 其他内容 报告的附件： 被审查员考虑的修改文件 完成期限： 自优先权日起28个月或启动审查后6个月 报告的传送和利用： 传送申请人、国际局选定局,3、申请人从国际初步审查程序中能获得什么？,2010 江苏苏州,69,4、申请人在国际初步审查程序中能做什么？,依照条约34条的修改 可以修改说明书、权利要求书、附图 在审查员开始起草报告前提交 可以在提出要求书的同时 可以在答复国际初步审查单位的书面审查意见时 在开始起草报告后收到的修改文件，将不予考

30、虑 提交的文件 说明书、权利要求书或附图的替换页、替换页与被替换页间不同之处的信函及在原始申请中的修改依据，必要时还可以在信函中说明修改的理由,2010 江苏苏州,70,对书面意见进行答复 可以进行意见陈述或提交修改 可以要求与审查员会晤 陈述或修改必须在规定的期限内提交 不答复的后果 申请不会被视为撤回或放弃 审查员在专利性国际初步审查报告中反映书面意见中的立场,4、申请人在国际初步审查程序中能做什么？,（六）PCT申请进入国家阶段,2010 江苏苏州,72,1、何时作出进入国家阶段的决定？,要获得国家或地区专利，必须进入国家阶段 在自优先权日起30个月期限届满之前 缔约国本国法可以另行规定

31、更迟的期限 按照PCT条约和各国专利法中关于进入国家阶段的规定办理进入手续 缴纳国家费用、提交译文、必要时提交国际申请副本等 指定局/选定局,2010 江苏苏州,73,2、进入国家阶段时可以做些什么？,进入国家阶段时的修改 可以对申请文件进行修改 对于不同的指定局/选定局可以在其规定的期限内提交不同的修改文件 办理进入国家阶段的手续 条约的规定（条约第22、39条） 缴纳国家费用 提交国际申请译文 关于国际申请副本的规定 各国除遵守条约的规定以外，有各自不同的规定,2010 江苏苏州,74,3、进入中国国家阶段必须办理的手续,1、委托事项 在中国没有经常居所或者营业所的外国申请人，应当委托依法

32、设立的专利代理机构办理。 港澳台地区的申请人，应当委托依法设立的专利代理机构 在中国有经常居所或者营业所的申请人，可以委托专利代理机构,三、如何充分利用PCT体系,（一）是否需要利用PCT途径？,2010 江苏苏州,77,1、是否需要向外国申请专利？,以自身市场需求为导向 扩大专利技术的地域市场 扩展专利产品的地域市场,2010 江苏苏州,78,2、向外国申请专利的途径有哪些？,巴黎公约途径 PCT途径,2010 江苏苏州,79,3、利用PCT的好处,简化提出申请的手续,2010 江苏苏州,80,3、利用PCT的好处,简化提出申请的手续,2010 江苏苏州,81,3、利用PCT的好处,推迟决策

33、时间 仍需在自优先权日起12个月内提出一件PCT申请 推迟对于某一个国家申请专利的决策时间 花费国际阶段的费用买到18个月的时间,2010 江苏苏州,82,3、利用PCT的好处,推迟决策时间 18个月的时间可以做什么？ 充分进行准备,准备 申请文件,完善 申请文件,准备 资金,与当地 代理人沟通,2010 江苏苏州,83,3、利用PCT的好处,推迟决策时间 18个月的时间可以做什么？ 决策是否需要向某些国家申请专利,2010 江苏苏州,84,3、利用PCT的好处,推迟决策时间 18个月的时间可以做什么？ 决策是否需要向某些国家申请专利,2010 江苏苏州,85,3、利用PCT的好处,准确投入资

34、金,2010 江苏苏州,86,3、利用PCT的好处,准确投入资金 减少了提出申请的盲目性从而节省了资金 更好得筹划国家阶段的费用，使得资金不必浪费在一些不必要的国家的申请费用上 要想避免更多的花费，可以简单地不再进行申请程序或不进入国家阶段,2010 江苏苏州,87,3、利用PCT的好处,完善申请文件 国际阶段的修改机会： 按照条约19条的修改：针对权利要求书，仅一次 按照条约34条的修改：针对说明书、权利要求书、附图，在审查员指导下，多次 国际阶段多种途径陈述意见的机会： 非正式意见陈述：向国际局传送并由其转交各指定局或选定局 对国际初步审查单位意见的正式答复 与国际初步审查单位审查员会晤,

35、2010 江苏苏州,88,3、利用PCT的好处,完善申请文件 通过国际阶段的程序，申请人可以进一步明确申请中存在的缺陷，从而完善申请文件、进一步考察授权前景 国家阶段的修改机会,2010 江苏苏州,89,4、何种情况下使用PCT体系？,根据申请策略、企业要求及市场综合考虑 PCT途径： 准备在三个至五个以上的国家申请专利 需要更多的时间考虑在哪些国家申请专利 提交申请的准备时间不足 资金不足 希望通过国际检索和国际初步审查来确定可专利性，进一步完善申请文件 巴黎公约途径： 只在主要关注的国家提交申请 只在一个或二个国家提交申请,2010 江苏苏州,90,3、重视与审查员会晤的机会,充分阐述发明内容，帮助审查员理解 借助审查员的经验，了解其申请在外国获得专利的可能性 准确获知审查员的想法，最恰当地修改申请文件 通过上述努力，获得结论有利于申请人的专利性国际初步报告。,谢 谢！,