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1、附件2海关认证企业标准(一般认证水运物流运输企业)认证标准达标情况一、内部控制标准达标0基本达标-1不达标-2不适用(一)进出口业务控制1.单证控制(1)建立进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证的复核纠错制度或者程序,并有效落实。(2)申报前或者委托申报前,有专门部门或者岗位人员,对进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证中相关信息的准确性、一致性、规范性进行复核。2.单证保管按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求,保管进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证。(二)内部审计控制3.质量管理(1)企业
2、运输食品、动植物产品的,建立保证运输条件符合相关安全要求的制度并有效落实。(2)建立有效运行的疫情疫病防控及禁止进境动植物、动植物产品和其他检疫物的封存或者销毁处理制度,制定运输工具上的泔水、动植物性废弃物及其存放场所、容器的除害处置程序,具备相应的风险管控及疫情疫病应急处置能力。(三)信息系统控制4.信息系统建立真实、准确、完整记录企业客户、运输工具信息、运输工具调度、运输货物流及财务数据的信息系统,具备可记录、可追溯、可查询等功能并有效运行。二、守法规范标准达标0不达标-2不适用(四)遵守法律法规5.企业守法(1)1年内因违反海关监管规定被处罚金额超过3万元且10万元以下的行为不超过1次。
3、(2)1年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计10万元以下,且违法次数在5次以下或者违法次数不超过上年度企业进出口相关单证(进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等)总票数的千分之一。(3)1年内无因违反进出境动植物检疫、国境卫生检疫和商品检验法律法规及监管规定被处罚金额超过2万元的行为;或者上述违法行为的处罚金额累计5万元以下。(4)当年注册登记或者备案的企业,当年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计10万以下,且违法次数不得超过5次。(五)海关管理要求6.管理要求(1)1年内所辖船舶出现群体性突发公共卫生事件的情形不超过1次。(2)1年内所辖船舶在港期间,在海关检查中出现食品安全、饮
4、用水安全、环境卫生问题和病媒生物超标的情形累计不超过5次。三、贸易安全标准达标0基本达标-1不达标-2不适用(六)场所安全控制措施7.场所安全(1)出入口:车辆、人员进出企业的出入口,配备人员驻守。(2)建筑结构:建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮,保证其完整性、安全性。(3)锁闭装置及钥匙保管:所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置,实行钥匙发放、回收登记管理。(七)商业伙伴安全控制措施8.商业伙伴安全商业伙伴系海关认证企业的,企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。(1)书面文件:在合同、协议或者其他书面资料中,要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。
5、(八)货物、物品安全控制措施9.货物、物品安全(1)装运和接收货物、物品:运抵的货物、物品要与单据的信息相符,核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。对需由海关实施数量、重量检验的进出口商品,建立配合海关实施检验的书面制度和程序。(2)货物、物品差异:在出现货物、物品溢、短装等异常现象时,要及时报告或者采取其他应对措施,并有书面制度和程序。(九)运输工具安全控制措施10.运输工具安全(1)运输工具检查:对所辖运营船舶及设施、设备进行检查,防止未经许可的人员或者物品混入,防止擅自改装船舶的情事发生,并有书面制度和程序。(2)具备实时掌握船舶行驶状态、路线的制度和措施,能够控制船舶按规定区域和路线行驶,并保存船舶行驶轨迹数据记录。(3)建立所辖运营船舶传染病防控、环境卫生、垃圾废弃物存放处置、病媒生物控制的管理制度并有效落实。- 3 -