火力发电行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南（4.28报审稿）.doc

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1、ICSDB地方标准DB / 火力发电行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of XX-发布-实施发布目次前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求14.1成立组织机构14.2实施全员培训24.3编写体系文件35工作程序和内容35.1风险点确定35.1.1风险点划分原则35.1.2风险点排查45.2危险源辨识45.2.1辨识方法45.2.2辨识范围45.

2、2.3危险源辨识实施 55.3风险评价55.3.1风险评价方法55.3.2风险评价准则55.3.3风险评价与分级65.3.4确定重大风险65.3.5风险点级别确定65.4风险控制措施65.4.1控制措施的选择原则65.4.2控制措施实施65.5风险分级管控85.5.1风险分级管控的要求85.5.2编制风险分级管控清单85.5.3风险告知86文件管理87分级管控的效果98持续改进98.1评审98.2更新98.3沟通9附录A（资料性附录）风险分析记录10附录B（资料性附录）动火作业分类12附录C（资料性附录）作业条件危险性分析法13附录D（资料性附录）同风险级别作业行为监管措施表16附录E（资料性

3、附录）一级动火作业前安全检查卡17附录F（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、风险点统计表18附录G（资料性附录）风险点公告牌参考图样示例20前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局、国家能源局山东监管办公室提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：华电青岛发电有限公司 本标准主要起草人： 引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则电力行业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和火力发电行业的安全生产风险（以下简称风险）

4、管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省火力发电行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省企业生产经营企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本指南规定了火力发电企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本指南适用于指导山东省内火力发电企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件 下列文件对于本指南的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本指南。凡是不注日期的引用文件，

5、其最新版本（包括所有的修改单）适用于本指南。GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T *-2017 电力行业安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T *-2017界定的以及下列术语和定义适用于本指南。 3.1 火力发电 fossil-fired power generation；thermal power generation通过燃烧化石燃料（煤、油、气或其他碳氢化合物），将所得到的热能转换为机械能，驱动发电机产生电力的过程。注：火力发电主要有蒸汽动力发电、内

6、燃机发电、燃气轮机发电；以煤为燃料的火力发电还包括整体煤气化联合循环发电等洁净煤发电。3.2 安全设施 Safety facilities防止生产活动中可能发生的人员误操作，以及外因引发的人身伤害、设备损坏等，而设置的安全标志、设备标志、安全警示线和安全防护的总称。4 基本要求4.1 成立组织机构企业应成立安全风险分级管控组织机构。组织机构应包括领导小组和工作小组，小组成员应是熟悉生产过程中安全管理、设备管理、工艺流程、技术设计、工程项目管理的人员。4.1.1 领导小组 是企业安全生产风险分级管控工作的领导决策机构，组成如下：组长：企业主要负责人、党委书记副组长：分管生产副总经理（或安全总监）

7、、总工程师成员：生产副总师、安全监督管理、生产技术管理、运行调度管理、环保管理、治安保卫、消防管理等职能部室负责人、各生产车间负责人等。4.1.2 工作小组 是企业安全生产风险分级管控工作负责实施的机构，组成如下：组长：安全监督管理部门负责人成员：安全监督管理、生产技术管理、运行调度管理、环保管理、治安保卫、消防管理等职能部室分管副职、安全监督管理部门专工及各生产车间安全员等。4.1.3 主要负责人职责主要负责人是企业安全生产风险分级管控第一责任人，应任领导小组组长，为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人。主要职责包括：确定风险分级管控方针、策略、目标；确定管理职

8、能分工，明确工作小组、各部门、各岗位职责与权限；确保体系变更时，维持体系完整性；保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入；定期对体系建设工作情况进行部署、督导和考核。4.1.4 分管生产副总经理（安全总监）职责分管生产副总经理（安全总监）是企业危险源识别、风险评价及风险管控过程的直接负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定的监督管理。4.1.5 安全监督管理部门职责安全监督管理部门是企业安全生产风险分级管控的监督管理部门，主要负责起草体系建设工作方案和体系文件；协调各专业工作组工作开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对本企业风险分级情况评审；负责对较大以

9、上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、评估、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。4.1.6 各职能管理部门职责各职能管理职部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查，负责职责范围内的风险管控。4.1.7 各生产车间（班组）职责各生产车间（班组）是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责开展风险辨识、评估活动及管控措施的落实，接受有关职能部门的监督、检查你和指导。4.1.8 各岗位职责各岗位应根安据工作分工和岗位职责积极参与安全风险分级管控工作，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。4.2

10、实施全员培训企业应坚持“全员培训”原则，本着“强制培训和需求培训”相结合、“干什么、学什么、缺什么、补什么”的方针，制定安全教育培训计划，并层层分解落实。企业主要负责人、分管生产副职、安全管理人员、特种作业人员应经过相关知识培训考试，持证上岗。新入厂人员应经过三级安全教育培训，方可上岗。在岗人员应在岗生产人员应定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动，运行人员还应定期进行仿真系统的培训，所有生产人员必须熟练掌握触电现场急救方法，所有职工必须掌握消防器材的使用方法。安全教育培训应做好记录，包括：班组开收工日志、开工前预控措施学习交底记录、周安全学习记录、技术问答记

11、录、现场考问记录、专题讲座（讲课）签到表、课件、各类考试试卷及有关视频资料等。4.3 编写体系文件 企业应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标；安全生产风险分级管控管理制度；年度安全生产风险分级管控活动方案。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1风险点划分原则风险点划分原则参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）5.1.1。5.1.1.1 设备设施、部位、场所、区域依据火力发电企业重点工艺流程，以燃煤电厂为例：煤在炉膛内燃烧，将锅炉里的水加热生成蒸汽，然后将来自锅炉的具有一定温度、压

12、力的蒸汽经主汽阀和调节汽阀进入汽轮机内，依次流过一系列环形安装的喷嘴栅和动叶栅而膨胀做功，将其热能转换成推动汽轮机转子旋转的机械能，通过联轴器驱动发电机发电。火力发电企业设施、部位、场所、区域可以划分为以下主要单元：汽机设备及系统；锅炉设备及系统；电气设备及系统；热控、自动化设备及系统；燃料储运系统、水处理系统。除此以外，还有一些辅助系统，如燃油系统、采用氢冷机组的氢气系统、采用纯氧点火的纯氧系统、环保需要的液氨系统、脱硫脱硝系统等。设备设施、部位、场所、区域示例：发电机、锅炉、密封油系统、燃气输送系统属于设备设施；汽轮机高、中压缸、锅炉炉膛、高温、高压管道属于部位；电机检修间、机加工车间、配

13、电室属于场所；脱硝氨区、制（供）氢站、燃油泵房属于区域。5.1.1.2 操作及作业活动火力发电企业操作及作业活动按照管理模式一般分为两大类，即运行操作和检修作业。运行操作主要是指机组或设备启动、停运、运行中设备的切换、试验等。根据重要程度和监护等级和又可分为：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作。检修作业主要是指在生产现场、设备、系统上进行检修、维护、消缺、安装、改造、调试、试验等工作。5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容企业应根据工艺流程对所有设备系统单元进行逐一进行排查，除了整个火力发电工艺流程中必不可少的设备和作业活动，还应包括辅助设备设施、安全设施、作业环境、安

14、全生产管理等。为了便于统计，可以将火力发电企业风险点分为两大类：设备设施类和作业活动类。设备设施类包括现场设备设施或系统、部位、场所和区域，作业活动类包括运行操作及各类检修作业活动。企业应编制作业活动清单和设备设施清单（见附录A）。某企业编制完成的清单见附件1、附件2，供各企业参考。5.1.2.2 风险点排查的方法企业在开展风险点排查过程中，建议采用头脑风暴法，发动全体员工参与，然后逐级汇总。班组可以召开头脑风暴会议，员工根据自己的岗位职责、参与的作业活动、接触的设备、设施、工作的区域环境、使用的机具、根据经验认为存在风险的部位、场所等列出本岗位作业活动清单和设备设施清单，班组进行审核、汇总、

15、合并同类项后报给车间，车间管理人员对各班的清单进行审核、汇总、合并，报给分管职能部室，逐级审核汇总合并，形成企业作业活动清单和设备设施清单。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法常见危险源辨识方法参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）5.2.2，其中工作危害分析（JHA）法适用于作业活动危险源辨识（评价记录样表见附录A），安全检查表分析（SCL）法适用于设备设施危险源辨识（评价记录样表见附录A），各企业可根据实际情况选用合适的辨识方法。某企业应用JHA法进行作业活动危险源辨识的记录见附件3，应用SCL法进行设备设施危险源辨识的记录见附件4，供各企业参考。5.2.

16、2 辨识范围危险源辨识范围应覆盖风险点内的全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响和可能导致的后果，辨识范围参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）5.2.1。火力发电企业危险源（危险有害因素）可分为四大类：人员作业行为、设备设施系统、作业环境、管理因素。5.2.2.1 人员作业行为因素包括但不限于：a.电气作业:带电作业、高压电气设备附近作业、低压电气设备附近作业、全部停电作业b.高处作业：c.动火作业：一级动火作业、二级动火作业、非重点防火区域动火（见附录B）d.起重吊装作业：重大物件起吊作业、一般起吊作业e.有限空间作业：酸碱容器、油罐

17、、氨罐、一般金属容器、隧道、电缆井、电缆夹层、地下沟道、窨井内作业等f.机械加工作业：钻孔、打眼、切削g.人工搬运作业：危险化学品（酸碱）搬运、大件物体搬运、一般物体搬运h.土石方作业 i.液氨接卸作业j.油漆防腐作业：吸收塔内部防腐作业、烟道、烟囱防腐作业、一般防腐作业k.运行操作：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作5.2.2.2设备系统危险因素包括但不限于：a.汽机设备及系统：汽轮机超速、轴系断裂、大轴弯曲、轴瓦损坏b.锅炉设备及系统：炉膛爆炸、制粉系统爆炸、煤尘爆炸、汽包满水和缺水、尾部再次燃烧、承压部件爆漏c.电气设备及系统：全厂停电、发电机损坏、高压开关损坏、接地网事故、污闪

18、、继电保护故障、变压器（互感器）损坏d.热控、自动化设备及系统：分散控制系统失灵、电力监控系统失灵、热工保护拒动e.其它设备及系统：液氨系统泄漏、氢气系统爆炸、贮灰场垮坝、燃油系统着火、润滑油系统着火、燃煤储存系统着火、燃煤运输系统着火、燃气系统着火、压力容器爆炸等5.2.2.3 作业环境因素主要包括：温度、湿度、洁净度、高度、宽度、粉（灰）尘、有毒有害气体、易燃易爆气体、风速、照明、噪声、气象、通道、安全设施、设备机具及环境工作措施等。5.2.2.4管理因素包括但不限于：a.违反国家有关法律法规导致行政处罚或处罚金；b.安全生产责任制和安全生产规章制度不完善导致管理漏洞；c.安全教育培训不到

19、位导致人身伤害事故；d.外包工程管理不到位导致外来风险侵入。5.2.3 危险源辨识实施对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行辨识、风险评价是风险分级管控的基础。企业应在每年初组织开展一次系统性的风险点排查和危险源辨识活动，要结合前一年技术改造、设备设施变更后带来的变化以及同类型企业发生的事故情况，组织各部门、各专业重新进行全面排查、辨识、评估。对于较大的技术改造项目应适时开展专项辨识评估活动。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法常用的风险评价方法参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）5.3.1。建议火力发电企业使用作业条件危险

20、性分析法（LEC法）进行风险评价，此法针对与系统风险有关的三种因素（可能性、人员暴露频繁程度、后果严重性）基准值的乘积来评价人员伤亡或设备事故风险大小。5.3.2 风险评价准则LEC法给出两种评估方式，即两个计算公示，D=LEC和D=LC，根据D值不同对应两种判定准则（见附录C），其中LEC评估方式适用于作业活动类风险分析，也可以用于设备设施类。LC评估方式适用于设备设施类风险分析。企业可根据本企业实际情况（如企业规模、不同管理模式等）选用不同的评估方式，也可以根据本企业对风险的承受能力编制适合本企业的判定准则。5.3.3 风险评价与分级企业应根据风险评价准则对风险点内的每一项危险源（潜在事件

21、）逐一进行评价与分级，风险评价过程中应充分考虑各项危险因素。按照LEC法准则，风险评价级别可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险和可接受风险。评估出来的不可接受风险，从高到低分为四级，即重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，对应简称为1级、2级、3级、4级。5.3.4 确定重大风险重大风险确定原则参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）5.3.3。火力发电企业液氨罐区应确定为本企业重大风险，即1级风险。5.3.5 风险点级别确定风险点的级别确定应遵循从严从高原则，按风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4

22、 风险控制措施5.4.1 控制措施的选择原则企业应对辨识出的危险源现有控制措施进行识别、梳理，并根据风险的可控在控程度确定是否需要改进（新增）措施建议，在制定风险控制措施时应充分考虑措施的可行性、安全可靠性和有效性，要重点突出人的因素。控制措施应包括工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面。风险控制措施选择原则参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）5.4.2。确定工程技术措施时，应按如下顺序考虑降低风险：消除；预防；减弱；隔离；警示。5.4.2 控制措施实施根据风险评价结果采取不同控制措施并落实到位是风险分级管控的核心。火力发电企业风险控制措施应从以

23、下方面考虑：5.4.2.1 工程技术措施：工程技术措施包括物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急措施等。消除措施是通过合理的设计和科学的管理从根本上消除危害因素，进而消除风险发生的根源，如采用无害工艺技术、以无害物质代替危害物质、实现自动化作业等。当消除危害因素有困难时可使用预防性技术措施防止危害的暴露，进而预防和控制风险，如使用连锁装置、安全阀、安全屏护、漏电保护装置、事故排风装置等。在无法消除和预防危害因素时，可采取减少或消弱危害因素的措施，降低风险后果的严重程度，如静电释放装置、局部通风装置、降温措施、减振装置等。在无法消除、预防或减弱危害因素时，应将人员、设备（

24、施）与危害因素隔开或将产生或导致危害的设施或场所进行封闭，如设置围栏、安全罩、防护屏、隔离操作室、隔音罩，采用遥控作业，保持安全距离等。警示措施是指在存在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全。5.4.2.2 管理措施：风险控制管理措施主要包括制度措施和监督措施两个方面。制度措施是指通过制定、实施安全管理制度和作业规程，规范和约束人员的管理行为与作业行为，进而有效控制风险的出现。企业应建立完善的安全生产规章制度体系，并定期进行评审，保持有效性。火力发电企业风险管控制度措施至少应包括：工作票制度（包括继电保护安全措施票、热工热工控制系统安全

25、措施票、动土票、动火票）、操作票制度、工作监护制度、交接班制度、巡检制度、设备定期试验、切换制度、重大操作到场到位制度、设备检修管理制度、设备变更管理制度、缺陷管理制度、检修规程、运行规程、现场作业规程等等。监督措施是指对现场或某一特定环节过程进行监视督促和管理使其结果能达到预定的目标。 企业应充分发挥企业、车间、班组三级安全监督网的作用，加强对人员作业行为的监督，加强现场作业性违章的自查自纠。建议对违章行为实行分级处罚：班组长查出违章时，处罚违章责任者；车间查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组负责人；职能管理部门查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组和车间负责人；企业领导查出违章时，处罚违

26、章责任者及其所在班组和车间负责人，并联责分管职能部门负责人。企业应加强对现场作业活动的监督管理，不同风险级别作业活动分级监管措施表可参考附录D。企业应加强对较大及以上风险等级作业活动项目的监督，建议实施作业前两级检查验收制度。可以制定高风险作业安全检查卡，明确检查标准和验收部门，验收合格后方可开工。某企业一级动火作业前安全检查卡见附录E，供各企业参考。企业应加强对外包工程的监督管理，建议企业依据工程总投资、同一时刻施工现场人员数量及作业性质特点等，确定外包工程风险等级，开展外包工程专项分级管控。对于风险较大的施工现场重点部位（安全风险高、人员不易连续监控、人员集中或交叉作业等部位）设置24小时

27、连续监视录像的高清视频监控探头，并进行全程储存备查。5.4.2.3 教育培训措施：企业应开展三级安全教育培训，提高员工的安全知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。安全监督管理部门负责制定企业年度安全培训计划，各车间、班组对公司计划进行分解，结合实际制定本部门、班组培训计划，建立三级安全培训档案。企业应通过班前班后会、每周安全日活动、月度技术问答、现场考问、专题讲座、技术培训讲课、安全技能认证考试、机组检修前检修规程、安全规程培训考试、年度安规考试、“三权人”资格考试、安全知识竞赛、安全月活动等多种形式开展安全教育培训工作。检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危

28、险点分析和预控措施（包括运行应采取的措施和检修人员自理措施）和安全注意事项培训交底，被培训人员应签名确认。5.4.2.4 个体防护措施：员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生，如安全帽、安全带、安全绳、绝缘手套、绝缘杆、脚扣、防毒面具、防护眼镜、防护手套、防尘口罩、耳塞、护耳器、电气操作专用防护服、酸碱防护服、焊工防护服等，还有事故情况下使用的全面罩防毒面罩、正压式空气呼吸器等等。5.4.2.5 应急处置措施：企业应加强应急管理，针对人身伤亡、火灾、防汛、抗震救灾、发电设备、环境污染、突发事件处置等危害因素，组织制定相应的事故应急救援预案和现场处置方案，做好应急物资储备工作。企业应

29、下发年度应急演练计划并组织综合预案的演练活动，车间根据分工组织专项预案和现场处置方案的演练，班组组织预案的学习培训，参加公司和车间组织的演练活动。5.5 风险分级管控5.5.1 风险分级管控的要求风险管控是指通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险降低或保持在可接受范围内。企业应定期开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控管理风险。建立健全各级各岗位安全生产责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书。对评估出来的不可接受风险，企业应分级、分层、分类、分专业进行管理，针对不同风险等级，明确管控层级（企业、车间、班组、岗位），落实责任部门、责任人、具体管控措施。尤其要强化对重

30、大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。5.5.2 编制风险分级管控清单企业应在开展风险点排查、危险源辨识、风险评价、制定管控措施后，对各部门、班组活动记录进行梳理，分别编制本企业作业活动、设备设施风险分级管控清单和风险点统计表（见附录F）。某企业编制完成的作业活动风险分级管控清单见附件5，设备设施风险分级管控清单见附件6，风险点统计表见附件7，供各企业参考。5.3.3 风险告知企业应将主要风险点、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各

31、自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。风险点公告牌参考图样示例见附录G。企业应将有可能影响周边的风险点有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。6 文件管理企业应保存风险点排查、危险源辨识、评价、管控过程记录文件，并分类建档管理。至少应保留以下记录：安全生产风险分级管控体系文件（参见本指南4.3）；安全生产风险点名册，参见 山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）附件；危险源辨识与风险评价表（附录A）；风险分级管控清单（附录F）。风险点统计表（附录G）。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风

32、险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7 分级管控的效果参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）6.2。8 持续改进8.1 评审企业应每年年底对风险分级管控体系的运转情况进行评审，可结合安全生产标准化自查评工作，重点对风险点辨识危险源的准确性、关键控制措施落实的切实可操作性、分级管控措施的有效性以及体系运行效果进行自评。对评审存在的缺陷或状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运行、动态循环。8.2 更新参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T *-2017）7.2。8.3 沟通参见电力行业安全生产风险分级管控体系

33、细则（DB37/T *-2017）7.3。附录A （资料性附录）风险分析记录作业活动清单（记录受控号）单位: ：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（将典型作业活动按DB37/T *-2017安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。）设备设施清单（记录受控号）单位: ：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（将重要设备设施按DB37/T *-2017安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。）工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（

34、JHA）+评价记录（记录受控号）风险点： 岗位： 作业活动： ：分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施（按DB37/T *-2017安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。）安全检查表分析（SCL）评价记录 安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点： 岗位： 设备设施： ：分析人： 日期：

35、 审核人： 日期： 审定人： 日期： 序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施（按DB37/T *-2017安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。）附录B （资料性附录）动火作业分类B.1 动火作业是指能直接或间接产生明火的作业，应包括熔化焊接、压力焊、钎焊、切割、喷枪、喷灯、钻孔、打磨、锤击、破碎和切削等作业。B.2 参照电力设备典型消防规程（DL 5027-2015），根据火灾危险性、发生火

36、灾损失、影响等因数将动火级别分为一级动火作业、二级动火作业和非重点防火区域动火作业三级。B.3 消防安全重点部位（防火重点区域）包括油罐区（包括燃油库、绝缘油库、透平油库）、氢气系统及制（供）氢站、发电机、变压器等注油设备，电缆间及电缆通道、调度室、控制室、集控室、计算机房、通信机房、脱硝液氨系统及贮液氨区、电子设备间、铅酸蓄电池室、档案室、油处理室、易燃易爆物品存放场所、锅炉燃油及制粉系统、汽轮机油系统、储煤输煤系统、脱硫系统吸收塔、锅炉纯氧点火系统及液氧罐区、生产仓库、化工库等。B.4 一级动火作业是指在一级动火区域内的动火作业，一级动火区域是指火灾危险性很大，发生火灾时后果严重的防火重点

37、部位。包括：B.4.1 油区及油库围墙内；锅炉燃油系统及与油系统相连接的管道，以及废油储放区；汽轮机油系统。B.4.2 氢气系统及制氢站围墙内。B.5.3 易燃、易爆危险品仓库。B.4.4 变压器、蓄电池室、电缆间、电缆沟、电缆隧道、电缆竖井及电缆支架上有可能引燃电缆的动火作业区域。B.4.5 锅炉制粉系统，指锅炉的粉仓内、粉仓上方明火作业有可能造成粉尘爆炸的、绞龙、细粉分离器等区域。B.4.6 脱硫系统吸收塔等。B.4.7 脱硝液氨管道系统及贮液氨区。B.4.8 锅炉纯氧点火系统及液氧罐区等。B.5 二级动火作业是指在二级动火区域内的动火作业，二级动火区域是指一级动火区以外的所有防火重点部位

38、及禁止明火区，包括：B.5.1 与油系统能可靠断开或加堵板隔离的管道。B.5.2 油管道支架及其支架上的其它管道。B.5.3 氢系统管道及氢冷发电机本体外上、下周围30米范围内。B.5.4 脱硝液氨管道外上下及周围30米范围内。B.5.5 有可能造成火花飞溅落至易燃易爆物体（包括电缆）附近的动火区域。B.5.6 控制室、档案室、计算机室、通讯机房及各种电子间。B.5.7 输煤系统，包括原煤仓、输煤皮带及可能造成火灾的输煤和存煤场所。附录C （资料性附录）作业条件危险性分析法LEC法LEC法是由美国安全专家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出的，对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的风险评

39、估方法，用于评价人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。 该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡或设备损坏风险大小，这三种因素分别是：L（likelihood，事故发生的可能性）、E（exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence，一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（dBnger，危险性）来评价作业条件危险性的大小。量化分值判定标准如下：表1：事故发生的可能性基准值（L）序号事故发生的可能性分值人员伤亡、设备损坏、生产中断、职业健康经济损失、环境污染1如果危害事件发生，即产

40、生最可能和预期的结果（100%）频繁：平均每6个月发生一次102十分可能（50%）持续：平均每1年发生一次63可能（25%）经常：平均每12年发生一次34很少的可能性，据说曾经发生过偶然：39年发生一次15相当少但确有可能，多年没有发生过很难：1020年发生一次0.56百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，但从来没有发生过罕见：几乎从未发生过0.1表2：人员暴露于危险环境的频繁程度基准值（E）序号人员暴露于危险环境中的频繁程度分值人员伤亡、设备损坏、生产中断、职业健康损害、环境污染 1持续（每天许多次）暴露期大于2倍的法定极限值102经常（大概每天一次）暴露期介于12倍法定极限值之间 63有时

41、（从每周一次到每月一次）暴露期在法定极限值内 34偶尔（从每月一次到每年一次）暴露期在正常允许水平和法定极限值之间 25很少（据说曾经发生过）暴露期在正常允许水平内 16特别少（没发生过，但有发生的可能性）暴露期低于正常允许水平0.5表3：发生事故产生的后果基准值（C）序号 事故可能造成后果的严重程度分值 分值1人员伤亡造成死亡3人；或重伤10人。100设备损坏造成设备或财产损失1000万元。生产中断造成较大以上电力安全事故。环境污染造成大范围环境破坏造成人员死亡导致10人以上疾病或伤残、10000人撤离、恢复困难、全国通报；严重违反国家环境保护法律法规职业健康损害造成39例无法复原的严重职业

42、病；造成9例以上很难治愈的职业病。2人员伤亡造成12人死亡；或重伤39人。50设备损坏造成设备或财产损失在100万元到1000万元之间。生产中断造成一般电力安全事故。环境污染影响后果可导致3人以上急性疾病或重大伤残，居民撤离；政府要求整顿。职业健康损害造成12例无法复原的严重职业病；造成39例以上很难治愈的职业病。3人员伤亡造成重伤12人。25设备损坏造成设备或财产损失在50万元到100万元之间。生产中断造成内控一般设备事故。环境污染影响到周边居民及生态环境，引起居民抗争。职业健康损害造成12例难治愈或39例可治愈的职业病；造成9例以上与职业有关疾病。4人员伤亡造成轻伤3人以上。生产中断造成设

43、备一类障碍15设备损坏造成较大范围的环境破坏；造成设备或财产损失在10万元到50万元之间。生产中断备一类障碍造成设备一类障碍环境污染周边居民及环境有些影响，引起居民抱怨、投诉。职业健康损害造成12例可治愈的职业病；造成39例与职业有关的疾病5人员伤亡造成轻伤12人。5设备损坏造成设备或财产损失在2万元到10万元之间。生产中断造成设备二类障碍。序号 事故可能造成后果的严重程度分值 分值5环境污染轻度影响到周边居民及小范围（现场）生态环境。5职业健康损害造成12例与职业有关的疾病；造成39例有影响健康的事件。6人员伤亡可能造成人员轻微的伤害（小的割伤、擦伤、撞伤）。1设备损坏可能造成设备或财产损失在2万元以下。生产中断造成设备异常。环境污染对现场景观有轻度影响。职业健康损害可能造成12例有健康影响的事件。LEC法计算公示：D=LEC或D=LC 使用方法如下： a.针对评估对像，根据现有的经验判断，在上述三个表格中分别选取人员伤亡、健康伤害、设备损坏、生产中断、环境污染等风险的“L” “E”“C”分值。b.利用LEC法计算公示：D=LEC或D=LC，分别计算出人员伤亡、健康伤害、设备损坏、生产中断、环境污染风险值D。c.按照表4中D值确定各项风险等级，将其中最高的风险等级定