ISO14001-内审员培训教材().ppt

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1、2l上课时请上课时请勿勿随意从讲随意从讲台台进进出出l请清楚请清楚安全安全/ /逃生路逃生路线线l上课时请关闭上课时请关闭手手机机/ /传传呼呼机机l请勿在课堂内请勿在课堂内吸吸烟烟l请请不要喧不要喧哗哗l请请守守时（不迟到、不早退、不缺勤）时（不迟到、不早退、不缺勤）l积极参与培训全过程；积极参与培训全过程；课堂守则课堂守则3 课程主要大纲第一部分：第一部分：ISO14001ISO14001标准产生背景标准产生背景第二部分：管理体系运行模式第二部分：管理体系运行模式+ +重要的术语；重要的术语；第三部分：内部审核策划及实施技巧和方法第三部分：内部审核策划及实施技巧和方法第四部分：第四部分：I

2、SO14001ISO14001标准条款审核查看主要证据标准条款审核查看主要证据第五部分：第五部分：ISO14001ISO14001实施维护体系常见问题探讨实施维护体系常见问题探讨第六部分第六部分: : 案例分析案例分析+ +资格考试资格考试。45ISO14000标准产标准产生背景生背景 威协人类生存威协人类生存制约经济发展制约经济发展环境的恶化环境的恶化6 现在已达到历史上这样一个时刻，我们在现在已达到历史上这样一个时刻，我们在 决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的 考虑它们对环境产生的后果，由于无知或考虑它们对环境产生的后果，由于无知或 不关心，我们可能给

3、我们的生活和幸福所不关心，我们可能给我们的生活和幸福所 依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危 害害! ! 联合国人类环境宣言联合国人类环境宣言71、转变、转变破坏生态系统正常运转破坏生态系统正常运转2、攫取、攫取破坏生态系统平衡循环破坏生态系统平衡循环物理环境物理环境（阳光、空气水、无机物（阳光、空气水、无机物）生产者生产者（植物）（植物）分解者分解者（细菌）（细菌）消费者消费者（动物）（动物）8 1930年年,比利时比利时 马斯河谷烟雾事件马斯河谷烟雾事件:工厂排放大量工厂排放大量S02、S03，三仟人中，三仟人中 毒，毒，60人死亡；不计其数的牲畜死亡人

4、死亡；不计其数的牲畜死亡. 1943年年,美国美国 络杉机光化学烟雾事件络杉机光化学烟雾事件:每天每天400万辆汽车万辆汽车每天燃烧每天燃烧2400万升汽油万升汽油,排放碳氢化合物与紫外线作用，排放碳氢化合物与紫外线作用，形成烟雾形成烟雾,全市四分之三的人患病，全市四分之三的人患病，400人死亡；人死亡； 1948年年,美国美国 多诺拉烟雾事件多诺拉烟雾事件:工厂排放工厂排放S02、S03等有害等有害气体扩散不出去，导致气体扩散不出去，导致6000以上人员患病，以上人员患病，20多人死亡；多人死亡； 1952年年,英国英国 伦敦烟雾事件伦敦烟雾事件:居民煤炉排放大量居民煤炉排放大量S02、S0

5、3，5天内天内 4000人死亡人死亡 ；两个月后又有；两个月后又有8000多人死去多人死去.世界世界“八大公害事件八大公害事件”9 1953年年-1956年年,日本日本 水俣病事件水俣病事件:一家氮肥厂，把含汞废一家氮肥厂，把含汞废水排入海湾，经过食物链合人中毒水排入海湾，经过食物链合人中毒,到到1991年年,有有2248人中人中毒毒,累计死亡累计死亡1004人以上人以上. 1955年年,日本日本 四日市哮喘病事件四日市哮喘病事件:由于工厂排放大量由于工厂排放大量S02，并含钴锰钛，并含钴锰钛，500人患病，人患病，36人因病死亡；人因病死亡； 1968年年,日本日本 米糠油事件米糠油事件:被

6、多氯联苯污染的米糠油被多氯联苯污染的米糠油,先是先是几十万只鸡吃了有毒饲料死亡几十万只鸡吃了有毒饲料死亡,继而有继而有10000多人生病，多人生病，16人死亡；人死亡； 1931年年,日本日本 富山骨疼病事件富山骨疼病事件:一些炼锌厂，把含镉污水一些炼锌厂，把含镉污水排入河中排入河中,长期饮用这样的河水长期饮用这样的河水,食用浇灌含镉河水生产的食用浇灌含镉河水生产的稻谷稻谷,出现畸形出现畸形,身长缩短等病症身长缩短等病症,并死亡并死亡215人以上人以上 ；“八大公害事件八大公害事件”101.我国有我国有500多座城市，大气质量达到一级标多座城市，大气质量达到一级标准的不到准的不到1% (API

7、指数指数)2.我国有我国有七亿多七亿多人饮用污染超标水人饮用污染超标水3.我国有我国有三分之二三分之二的城市居民生活在噪声超标的城市居民生活在噪声超标环境中环境中4.我国城市生活垃圾年产量我国城市生活垃圾年产量1.46亿吨亿吨，大部分，大部分未经处理随意堆放未经处理随意堆放5.人均森林面积人均森林面积0.11公顷，为世界平均的公顷，为世界平均的10%6.50年来，约有年来，约有200种植物灭绝，种植物灭绝，400种野生动种野生动物濒临灭绝物濒临灭绝我国的环境状况11环境污染物的主要来源环境污染物的主要来源生生产产活活动动生生活活活活动动工工业业三三废废农农业业三三废废废水废水废气废气废渣废渣粪

8、杂肥粪杂肥化肥化肥农药农药化化学学性性污污染染物物理理性性污污染染粪便粪便垃圾垃圾生活污水生活污水致癌物质致癌物质致畸物质致畸物质放射性物质放射性物质毒性有机物毒性有机物毒性元素毒性元素农药殘留物农药殘留物噪音噪音电磁辐射电磁辐射放射性污染放射性污染寄生虫卵寄生虫卵病原菌病原菌病毒病毒致病毒素致病毒素生生物物性性污污染染污染大气大气水体水体土壤土壤生物生物环境环境12国际标准化组织的成立国际标准化组织的成立(International Standardization Organization)TC/207 1993年成立年成立SC1概念及术语委员会概念及术语委员会(法国法国)SC2质量体系委员

9、会质量体系委员会(英国英国)SC3支持技术委员会支持技术委员会(荷荷 兰兰)TC/176 1979年成立年成立SC1环境管理体系环境管理体系SC2环境审核环境审核SC3环境标志环境标志SC4环境表现评价环境表现评价SC5生命周期评价生命周期评价SC6术语和定义术语和定义WGI产品环境因素产品环境因素WG2可持续改进可持续改进 ISO 13注注:ISO14000系列标准系列标准ISO 14000系列标准系列标准.ppt1415环境管理模式环境方针持续改进策划实施与运行检查管理审查PDCA16环境因素重要环境因素监测/测量目标/指标/方案作业管制活动服务公用区仓储区能/资源利害相关团体意见间接考量

10、供应商承包商设备管线操作及维修新环境緊急及意外狀況紧急应变EMS Model - Plan17EMS Model - Do执执行行与运与运作作训练训练沟沟通通文件管制文件管制作作业业管制管制紧紧急急应变应变目目标标及及指标指标管理方案管理方案组织组织及及权责权责文件系統文件系統记录记录支援支援产生产生18EMS Model - Check检查不符合事项绩效评估监测测量记录系统稽核发现纠正预防进行进行19EMS Model - Act管理管理审审查查环环境境方针方针(持持续续改善改善)系系统统稽核稽核报报告告环环境境绩绩效效环环境境方针方针/目目标与指标标与指标目标标的目标标的外部外部关关切切事

11、事项项EMS其他其他构构成要素成要素20 重要的术语重要的术语1.1.程序程序ProcedureProcedure：为进行某项活动或过程所规定的途径 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。2.2.持持续续改改进进continual improvementcontinual improvement 不断对环不断对环境管理境管理体体系系强强化的化的过过程，目的是根程，目的是根据组织据组织的的环环境境方针方针，实现实现对对整整体环体环境境绩效绩效的改的改进进。 注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。 3.环环境境environment 组织运组织运行活行活动动的外部存在，包括空气、水、土地、自然

12、的外部存在，包括空气、水、土地、自然资资源、植物、源、植物、动动物、人，以及它物、人，以及它们们之之间间的相互的相互关关系。系。 注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。214.4.环环境因素境因素environmental aspectenvironmental aspect 一一个组织个组织的的活活动动、产品产品和和服服务务中能中能与环与环境境发发生相生相互作用的要素。互作用的要素。注注: :重要重要环环境因素境因素是指具有或能是指具有或能够产生够产生重大重大环环境影境影响响的的环环境因素。境因素。 环环境因素境因素 污染物污染物/ /资源资源 状态状态 5.5.环境影响环境影响

13、environmental impactenvironmental impact 全部或部分地由组织的全部或部分地由组织的环境因素给环境因素给环境造成的任何环境造成的任何有害有害或或有益有益的的变化变化. .环境影响环境影响 結果結果重要的术语重要的术语22Environmental Aspectsb组织活动、产品、服务之要件 (element)，其对环境有正面或负面之影响b例如：污染物排放、原料消耗、噪音排放Environmental Impactsb环境因素項目下造成之环境改变b例如：水污染、自然资源之耗损环境环境因素因素 环境环境影响影响 (原因原因)(结果结果)环境环境因素因素 v.s

14、. v.s. 环境环境影响影响236.6.环境环境方针方针environmental policyenvironmental policy 由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向. . 注注: :环境方针为采取措施环境方针为采取措施, ,以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架7.7.环境目标环境目标environmental objective environmental objective 组织依组织依据据其环境其环境方针规方针规定定的的自己所要实现的自己所要实现的总总体环境目的体环境

15、目的. . 注注: :如果可行如果可行时时应应当是可测量的当是可测量的8.8.环境指标环境指标environmental targetenvironmental target 由由环境目标环境目标产生产生，为实现环境目标所，为实现环境目标所须规须规定定并满并满足的具体的足的具体的绩效绩效要要求，它求，它们们可可适适用用于整个于整个组织或其局部，如果可行组织或其局部，如果可行时时应应当是可测当是可测量量的的。 重要的术语重要的术语249.9.相关方相关方interested partyinterested party 关注关注组织的环境组织的环境绩效绩效或或受其环境受其环境绩效绩效影响影响的的个

16、人或个人或团团体体 关注方关注方：政府部门：政府部门执执法机法机构构民民间团间团体体传传媒銀行保媒銀行保险险股股东东等。等。 受其环境行为影响方受其环境行为影响方：员员工周工周围围居民居民顾顾客供方等。客供方等。 10.10.污染污染预预防防prevention of pollutionprevention of pollution 为了降低有害的环境影响而采取为了降低有害的环境影响而采取( (或综合采用或综合采用) ) 过程、慣例、过程、慣例、技术技术、材料、产品材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废

17、弃的产生、排放或废弃. 注注: : 污染預防污染預防可包含源削减或消除可包含源削减或消除, ,过程过程、产品或服务的更改、产品或服务的更改,资源资源的的有效利用有效利用, ,材料材料或能源替代或能源替代、再利用再利用、回收、回收、再循环再循环、再生和处理、再生和处理.重要的术语重要的术语25 1. 1.管理体系审核管理体系审核( (稽核稽核) )审核的定义审核的定义: :为为获得证据获得证据并对其进行并对其进行客观地客观地评价评价, ,以确以确定满足定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的系统的、独立的独立的并形成文件的并形成文件的过程过程. .272.审核的核心原则审核的核心

18、原则客观性客观性 独立性独立性 系统性系统性3.3.审核的审核的种类种类 第一方第一方( (自己自己) - ) - 内部审核内部审核由公司内部进行的审核或以公司名义进行的由公司内部进行的审核或以公司名义进行的 第二方第二方( (买买方方) ) - - 外部审核外部审核由采购方或代表采购方对由采购方或代表采购方对组织组织进行的审核进行的审核 第三方第三方( (独独立立) ) - - 外部审核外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核4.4.审核的目的审核的目的 n确定被审核方建立的体系是否符合管理体确定被审核方建立的体系是否符合管理体系标准。系标准。n判断管

19、理体系是否有效地实施和维持。判断管理体系是否有效地实施和维持。n确定管理体系的充分性、适用性和有效性。确定管理体系的充分性、适用性和有效性。n识别被审核方管理体系中需要改进的项目。识别被审核方管理体系中需要改进的项目。n对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供应商供应商审核审核。5.5.审核阶段审核阶段n准备准备n执行执行 n报告报告n效果跟进效果跟进准 备准 备40%40%执 行执 行40%40%报 告报 告10%10%跟 进跟 进10%10%6.6.准备审核准备审核失败的准备失败的准备, ,就是准备失败就是准备失败fail to prepare is pr

20、epare to fail6.1 6.1 确定审核准则确定审核准则n1、ISO14001：2004标准；n2、公司环境管理体系文件；n3 、适用的环境法律法规及其他要求n4 4 、以往的审核及其协商的改正措施以往的审核及其协商的改正措施6.2 6.2 选择审核员选择审核员n曾受完整的审核训练曾受完整的审核训练n审核经验审核经验n对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识认识n独立性独立性n审核员个人特质审核员个人特质审核员的特性审核员的特性n n 思想开放思想开放n n 良好沟通的能力良好沟通的能力n n 成熟成熟n n 有敏锐的观察能力有敏锐的观察能

21、力n n 正直诚实正直诚实n n 良好聆听的能力良好聆听的能力n n 要有好奇心要有好奇心n n 有分析能力有分析能力n n 感情稳定，冷静感情稳定，冷静n n 合作的能力合作的能力n n 有礼貌有礼貌n n 组织能力组织能力n n 通情达理通情达理n n 练达及有外交技巧练达及有外交技巧32内部审核实施内部审核实施 是事实还是推断.ppt33客观证据的辩别方法6.3 6.3 检查表检查表 Checklist检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题, ,作为作为审核的途审核的途径径, ,以确保覆盖以确保覆盖所所有有应该审核的范围应该审核的范围使用检查表的好处使用检查表的好处n确保确保审核审核工

22、作的完整性工作的完整性n作为作为审核员之引导及备忘錄审核员之引导及备忘錄(aide-memoir)n审核的客观证据审核的客观证据n减减少笔记时间少笔记时间n帮助撰写审核报告帮助撰写审核报告35危险化学品库房检查表危险化学品库房检查表(范例范例)36373839危险品库房审核记录危险品库房审核记录(范例节选范例节选)40检查表练习检查表练习n分成两组,对一个部门写检查表n第一组.资材课n第二组 制造课7.7.确定审核方案确定审核方案审核时间表审核时间表/ /行程表行程表n年计划年计划 n覆盖全部要素及部门覆盖全部要素及部门 n以部门以部门 / / 功能功能 作审核单位作审核单位n时间分配需考虑时

23、间分配需考虑- - 审核的项目审核的项目- -审核单位的操作员数目审核单位的操作员数目- -审核单位的工作内容审核单位的工作内容- -位置及面积位置及面积8.8.审核员小组会议审核员小组会议n确认准备工作均已完成确认准备工作均已完成, ,各审核员亦明各审核员亦明了了其其将将扮扮演之角色演之角色n讨论可能出现的讨论可能出现的问问题及需题及需要要注意事项注意事项n交流经验及审核技巧交流经验及审核技巧9.9.审核通知审核通知 / / 开始会议开始会议n发出审核时间表发出审核时间表n说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审核目的，内容，方法和时间安排n与被审核部门与被审核部门/ /项目的负责人确认审核

24、时间和人项目的负责人确认审核时间和人员安排员安排 -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性10.10.审核执行审核执行n沟通沟通n单向沟通单向沟通 (One Way Communication)n双向沟通双向沟通 (Two Way Communication)观察观察/ /收集证据收集证据n通过会见人员通过会见人员, ,检查文件检查文件/ /记录，及观察有关活动以记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据。收集符合要求的证据。n留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索n验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资

25、料( (包括数据的汇总和分析包括数据的汇总和分析) )44审核实施审核实施/执行执行审核方式一般有三种：1、按部门进行；2、按要素进行；3、以环境因素为主线进行。审核技巧有四种：1、自上而下的审核技巧；2、自下而上的审核技巧；3、正向和逆向的审核技巧；4、追溯性的审核技巧。路径稽核(Audit Trail) 环环境境因素因素重大重大环环境境因素因素相相关关管制管制最終排放最終排放环环境境4.3.14.3.24.3.34.4.64.4.24.4.54.5.14.5.24.5.3持持续续改善改善4.6461、少讲、多看、多听、多问；2、选择正确的对象提问；3、正确地提出问题，注意提问的技巧；4、封

26、闭式问题和开启式问题相结合；5、提问与索看相结合；6、要学会联想和追溯；7、创造一个良好的审核气氛。 审核时要注意的技巧审核时要注意的技巧 47不符合判断技巧n1.1.没签字没签字( (记录不完善记录不完善)-)-不符合不符合4.5.44.5.4的追溯性要求的追溯性要求n2.2.文件要求没执行文件要求没执行-不符合该文件支持的要素不符合该文件支持的要素( (而不是而不是4.4.6)4.4.6)n3.3.文件不满足标准要求文件不满足标准要求-不符合该文件支持的要素不符合该文件支持的要素n4.4.有建程序有建程序( (手册手册),),而没描述要素或要素的主要内容而没描述要素或要素的主要内容 - -

27、不符合不符合4.4.44.4.4n5.5.有文件不知如何做有文件不知如何做-不符合不符合4.4.24.4.2n6.6.相关文件指示没收到相关文件指示没收到-不符合不符合4.4.34.4.3n7.7.不守法不守法规定了没做规定了没做-不符合不符合4.4.6 4.4.6 n8.8.不知法不知法, ,没规定没规定-不符合不符合4.3.24.3.2n9.9.纠正措施没效果纠正措施没效果-不符合不符合4.5.34.5.348 不符合项不符合项分类分类按严重程度分按严重程度分1 1、严重不符合项 EMS与ISO14001标准或环境法律法规严重不符或是整个体系严重失效或可能造成严重的后果的不符合项；2、轻微

28、不符合项、轻微不符合项 没有按程序要求做，造成后果不严重或EMS个别要求没有满足，对体系不会产生重要影响的不符合项（但如果存在大量的轻微不符合项或很多轻微不符合项集中在一个要素上，可能导致体系的失误，这样会造成一个严重不符合项）；3、观察事项、观察事项 存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；或已发现问题的苗头，发展下去有可能构成不符合（观察项不列入不符合项报告，不列入审核报告中）。按不合格特性分按不合格特性分1.体系性不合格体系性不合格(规定性规定性)-文件规定不符合标准文件规定不符合标准,法规法规.2.实施性不合格实施性不合格-未按规定未按规定(文件规定文件规定)实施实施3.效果性不合格效果

29、性不合格-结果未达到预定的目标结果未达到预定的目标49不符合报告范本不符合报告范本被审核部门: 行政部 负责人:马强 内审员:周欣 审核日期:2004/12/1150不符合事实准确性讨论练习不符合事实准确性讨论练习n1.在车间排污口处墙壁上悬挂一份没有受控在车间排污口处墙壁上悬挂一份没有受控标示的作业规范标示的作业规范n2.环境监测员经常对污水成份结果错判环境监测员经常对污水成份结果错判n3.合规性评价内容不清楚合规性评价内容不清楚n4.在生产部环境因素分析不全面在生产部环境因素分析不全面你认为上述表述是否清楚你认为上述表述是否清楚?如何表述更清楚如何表述更清楚?51审审 核核 报报 告告一、

30、目的；二、范围；三、审核组成员；四、审核日期；五、审核依据；六、内部审核综述；七、环境管理体系的总体评价。八、报告分发部门52534.2 环境方针环境方针范本范本北京北京NOKIANOKIA通信有限公司通信有限公司环境环境方方针针 北京NOKIA通信有限公司秉承NOKIA集团的环境理念，遵循NOKIA集团生命周期的思想，在生产和经营过程关注环境问题。致力于环境保护，追求可持续的发展之路。为此，我们承诺： 遵守或优于所在国家和地区的环境保护法律法规要求； 采用最佳技术，减少污染物的产生和排放；加强废弃物的管理,降低环境影响； 采取有效措施,节约资源和能源； 加强员工环境意识培训，实现公司环境行为

31、和环境管理体系的持续改进。54证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:n1.由最高管理者制定并批准形成文件的环境方针由最高管理者制定并批准形成文件的环境方针n2.环境方针适合于组织的特点环境方针适合于组织的特点,其内容体现两个承诺其内容体现两个承诺的证据的证据n3.环境方针为建立和评审环境目标和指标提供框架的环境方针为建立和评审环境目标和指标提供框架的证据证据n4.环境方针通过环境管理体系的运行得以实现和保持环境方针通过环境管理体系的运行得以实现和保持的证据的证据(即环境管理体系是否具备实现环境方针的能即环境管理体系是否具备实现环境方针的能力的证据力的证据)n5.向为组织工作或代

32、表组织工作的人员传达环境方针向为组织工作或代表组织工作的人员传达环境方针的证据的证据n6.使公众能够获取环境方针的证据使公众能够获取环境方针的证据.551、违反环保法律法规，如噪声超标；2、造成重大环境污染，如有毒污水排放；3、会造成紧急事件，如化学品泄漏；4、组织地址敏感性，可能造成居民投诉；5、可能造成组织的经营及财产危机（火灾/爆炸等）；6、大幅度耗用不可再生资源。一般来讲不可遗漏的重大环境因素4 4.3 .3 策划策划4.3.1 4.3.1 环环境因素境因素 环环境境因素因素、目、目标与指标关系标与指标关系Significant Aspect重大重大环境因素环境因素Actions to

33、 achieve objectives & targets实现目标实现目标Feedback回回应应Objective目目标标 Target指标指标57n1.识别识别,评价评价,确定和更新环境因素的程序确定和更新环境因素的程序n2.评价和确定环境因素评价和确定环境因素(包括重要环境因素包括重要环境因素)的准则的准则n3.识别识别,评价评价,确定和更新环境因素确定和更新环境因素(包括重要环境因素包括重要环境因素)的形成文件的证据的形成文件的证据(如环境因素评价记录如环境因素评价记录,环境因素环境因素/重重要环境因素清单要环境因素清单),识别和确定环境因素的充分性识别和确定环境因素的充分性,全面全面

34、性性,确定重要环境因素的合理性和充分性确定重要环境因素的合理性和充分性)n4.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,组织在建立组织在建立,实施和保持环境管实施和保持环境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:58 法律法规要求 1、国际或国家法律法规要求； 2、省部级的法律法规要求； 3、地方性法律法规要求。宪法国际公约和国际条约环境和资源保护法律环境和资源保护行政法规部门规章和标准地方环境法规地方行政法规其他规范性文件 4.3.2 4.3.2 法律法律法规和法规和其他要求其他要求 59

35、我国环境保护八项规章制度我国环境保护八项规章制度n环境影响评价制度环境影响评价制度n “三同时三同时”制度制度n 排污收费制度排污收费制度n 环境保护目标责任制度环境保护目标责任制度n 城市综合整治定量考核制度城市综合整治定量考核制度n 排放污染物许可证制度排放污染物许可证制度n 污染物集中控制制度污染物集中控制制度n 限期治理制度限期治理制度60环境标准体系环境标准体系环境标准环境标准环境质量标准环境质量标准污染物排放标准污染物排放标准环境基础标准环境基础标准环保方法标准环保方法标准环保标准样品标准环保标准样品标准环保行业标准环保行业标准地方标准地方标准地方标准地方标准61 环境质量标准环境

36、质量标准n是为保护人体健康、社会物质财富安全和维是为保护人体健康、社会物质财富安全和维护生态平衡，对环境中有害物质或含量的最护生态平衡，对环境中有害物质或含量的最高限额和有利环境要素的最低要求所作的规高限额和有利环境要素的最低要求所作的规定。定。n按照环境要素的不同可分为：按照环境要素的不同可分为：n大气环境质量标准大气环境质量标准n水环境质量标准水环境质量标准n土壤环境质量标准土壤环境质量标准n噪声环境质量标准等噪声环境质量标准等62 工厂适用的法律法规类型 1、大气类； 2、水类； 3、噪声类； 4、废弃物类； 5、消防类； 6、化学品类； 7、其他类等。63 组织应遵守的其他要求,例如:

37、 1、与政府机构的协议； 2、与客户的协议； 3、非法规性指南或自愿性原则或业务规范； 4、自愿性环境标志或产品照管承诺； 5、行业协会的要求； 6、与社区团体或非政府组织的协议； 7、组织或其上级组织对公众的承诺； 8、本组织的要求。64n1.识别识别,获取适用法律法规及其他要求并确定其应用于环获取适用法律法规及其他要求并确定其应用于环境因素的程序境因素的程序n2.规定的获取适用法律法规和其他要求的渠道规定的获取适用法律法规和其他要求的渠道:(证据证据:如如法律法规和其他要求清单和具体的文件内容等法律法规和其他要求清单和具体的文件内容等)n3.确定适用法律法规和其他要求应用于环境因素的证据确

38、定适用法律法规和其他要求应用于环境因素的证据(组织适用条款的识别组织适用条款的识别)n4.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,组织在建立组织在建立,实施和保持环境管理实施和保持环境管理体系时充分考虑了适应法律法规和其他要求的证据体系时充分考虑了适应法律法规和其他要求的证据.证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:65法律和其它要求符合性评审法律和其它要求符合性评审n根据中国目前各组织的现状，需特别关注的问题包括：根据中国目前各组织的现状，需特别关注的问题包括：n1 组织是否执行了环境影响评价制度，环评报告书组织是否执行了环境影响评价制度，环评报告书/表表/申申报表是否获得了政府

39、认可；报表是否获得了政府认可；n2 组织是否获得了组织是否获得了“三同时三同时”验收证书（环保及消防）；验收证书（环保及消防）；n3 是否获得了地下水是否获得了地下水/河湖水的采水许可证，其他资源开河湖水的采水许可证，其他资源开采许可证；采许可证；n4 是否取得了排污许可证是否取得了排污许可证/其他许可文件；其他许可文件；n5 各类环境因素（水、气、噪声）是否超标（浓度各类环境因素（水、气、噪声）是否超标（浓度/总量总量/速率速率/排污方式）；排污方式）；n6 各类废弃物处置方式和处置方法是否获法定许可；各类废弃物处置方式和处置方法是否获法定许可；n7 现有环保设施是否正常运行或停运；现有环保

40、设施是否正常运行或停运；66法律和其它要求符合性评审法律和其它要求符合性评审n8 产品中环境指标是否符合标准；产品中环境指标是否符合标准；n9 是否存在污染转移情况；是否存在污染转移情况；n10 是否处于执法机关限期整改是否处于执法机关限期整改/限期搬迁限期搬迁/限期关闭限期关闭期间；期间；n11 排污收费排污收费/排污罚款排污罚款/行政处罚等情况；行政处罚等情况；n12 环境环境/消防事故及调查处置结论；消防事故及调查处置结论；n13 能资源使用方式是否符合有关法规要求（如大能能资源使用方式是否符合有关法规要求（如大能耗装置，水回用率等）；耗装置，水回用率等）；n14 是否使用法律或行政命令

41、禁用或限制使用的物品、是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物品、工艺、装置等工艺、装置等67n1.在有关职能和层次上建立的形成文件的目标和指标在有关职能和层次上建立的形成文件的目标和指标(包包括目标和指标与环境方针一致性的证据括目标和指标与环境方针一致性的证据,目标指标体现污目标指标体现污染预防染预防,持续改进和遵守适用法律法规和其他要求的证据持续改进和遵守适用法律法规和其他要求的证据)n2.对目标和指标进行评审和或更新的证据对目标和指标进行评审和或更新的证据n3.针对目标和指标制定的环境管理方案针对目标和指标制定的环境管理方案,其内容包括职责其内容包括职责,方法和时间表的证据方法和时间表的

42、证据n4.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,管理方案的实施和完成情况证据管理方案的实施和完成情况证据n5.结合其他要素的审核结合其他要素的审核,目标和指标实现情况的证据目标和指标实现情况的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.3.3 4.3.3 目目标、指标和方案标、指标和方案 68n1.为环境管理体系实施运行配备的必要的充分而适宜的为环境管理体系实施运行配备的必要的充分而适宜的资源的证据资源的证据n2.规定有关职能部门和人员的作用规定有关职能部门和人员的作用,职责和权限的文件职责和权限的文件n3.向相关职能和层次的人员传达其作用向相关职能和层次的人员传达其作用,职

43、责和权限的证职责和权限的证据据n4.任命管理代表并明确规定其作用任命管理代表并明确规定其作用,职责和权限的证据职责和权限的证据n5.管理者代表履行其职责和权限的证据管理者代表履行其职责和权限的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4 4.4 .4 实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限69n1.组织基于必要的教育组织基于必要的教育,培训或经历所确定的人员培训或经历所确定的人员(包括包括为组织或代表组织从事被确定为可能具有重大环境影响为组织或代表组织从事被确定为可能具有重大环境影响的工作人员的工作人员)的能力需求的证据的能力需

44、求的证据n2.证实人员满足其能力要求的记录证实人员满足其能力要求的记录(包括代表组织工作人包括代表组织工作人员员)n3.确定人员培训的需求的证据确定人员培训的需求的证据n4.实施培训或采取其他措施使人员满足能力需求的记录实施培训或采取其他措施使人员满足能力需求的记录n5.用以提高为组织或代表组织工作人员环保意识的程序用以提高为组织或代表组织工作人员环保意识的程序n6.人员具备环保意识的证据人员具备环保意识的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.2 4.4.2 能力能力、培训和意识、培训和意识70n1.内内/外部信息交流程序外部信息交流程序n2.内部信息交流活动的实施

45、情况及其效果的证据内部信息交流活动的实施情况及其效果的证据n3.与外部相关方联络的接收与外部相关方联络的接收,处置和回应活动形成的文件处置和回应活动形成的文件,实施情况及其效果的证据实施情况及其效果的证据n4.确定重要环境因素进行外部信息交流的文件确定重要环境因素进行外部信息交流的文件,以及实施外以及实施外部信息交流的证据部信息交流的证据证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.3 4.4.3 信息信息交流交流71环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：（a a）环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；（b b）对环境管理体系覆盖范围的描述；对环境管理体系覆盖范

46、围的描述；（c c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；以及相关文件的查询途径；（d d）本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；（e e）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。策划、运行和控制所需的文件和记录。 72n1.组织制定的形成文件的环境方针组织制定的形成文件的环境方针,目标和指标目标和指标n2.描述组织的环境管理体系履盖范围的文件描述组织的环境管理体系履盖范围的文件n3.描述组织环境管理体系主要要素及其相互作用的文描

47、述组织环境管理体系主要要素及其相互作用的文件件n4.环境管理体系文件中提供的查询相关文件的方法及环境管理体系文件中提供的查询相关文件的方法及其有效性的证据其有效性的证据n5.ISO14001标准的明确要求的文件和记录标准的明确要求的文件和记录n6.组织为确保涉及重大环境因素的过程能够有效策划组织为确保涉及重大环境因素的过程能够有效策划,运行和控制而制定和引用的文件和记录运行和控制而制定和引用的文件和记录证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.4 文件文件73n1.环境管理体系文件发布前和修改后经过审批的证据环境管理体系文件发布前和修改后经过审批的证据n2.必要时必要时,对

48、环境管理体系文件进行评审和对环境管理体系文件进行评审和/或修改的或修改的证据证据n3.对文件的更改及其修订状态进行标识的证据对文件的更改及其修订状态进行标识的证据n4.在使用处得到并使用有关版本的适用文件的证据在使用处得到并使用有关版本的适用文件的证据n5.文件的字迹清晰并易于识别的证据文件的字迹清晰并易于识别的证据n6.对外来文件进行标识并控制其分发的证据对外来文件进行标识并控制其分发的证据n7.对过期文件进行管理的证据对过期文件进行管理的证据(包括对过期保留文件包括对过期保留文件进行标识的证据进行标识的证据)证明符合本标准条款主要证据证明符合本标准条款主要证据:4.4.5 4.4.5 文件

49、控制文件控制74 12个必须形成文件的程序个必须形成文件的程序(1) 4.3.1 环境因素环境因素 (2) 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求(3) 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识(4) 4.4.3 信息交流信息交流(5) 4.4.5 文件控制文件控制(6) 4.4.6 运行控制运行控制(7) 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应(8) 4.5.1 监视和测量监视和测量(9) 4.5.2 合规性评价合规性评价(10) 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施(11) 4.5.4 记录控制记录控制(12) 4.5.5 内部审核内部审核75n

50、1.组织识别并策划与所确定的重要环境因素有关的运组织识别并策划与所确定的重要环境因素有关的运行活动的证据行活动的证据n2.组织针对没有程序文件可能导致偏离环境方针组织针对没有程序文件可能导致偏离环境方针,目目标标,指标的运行活动而制定的程序文件指标的运行活动而制定的程序文件,以及按照这些以及按照这些程序文件实施运行控制及其效果的证据程序文件实施运行控制及其效果的证据n3.运行控制程序中明确规定相应活动的运行准则的证运行控制程序中明确规定相应活动的运行准则的证据据,以及执行情况的证据以及执行情况的证据n4.组织针对使用的产品和服务中已识别的重要环境因组织针对使用的产品和服务中已识别的重要环境因素