ISO14001内审员培训教材.ppt

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1、一、何為一、何為ISO 14001?ISO 14001?1.ISO1.ISO是国际标准化组织是国际标准化组织 （International Organization for StandardizationInternational Organization for Standardization） 名称的英文缩写。国际标准化组织是由多国联合组成的非政府性国际名称的英文缩写。国际标准化组织是由多国联合组成的非政府性国际 标准化机构。到目前为止，标准化机构。到目前为止，ISOISO有正式成员国有正式成员国120120多个，我国是其中之多个，我国是其中之 一。每一个成员国均有一个国内标准化机构与一。

2、每一个成员国均有一个国内标准化机构与ISOISO相对应。国际标准化相对应。国际标准化 组织组织19461946年成立于瑞士日内瓦，负责制定在世界范围内通用的国际标年成立于瑞士日内瓦，负责制定在世界范围内通用的国际标 准，以推进国际贸易和科学技术的发展，加强国际间准，以推进国际贸易和科学技术的发展，加强国际间 经济合作。经济合作。2.ISO140002.ISO14000系列标准是国际标准化组织系列标准是国际标准化组织ISO/TC207ISO/TC207负责起草的一份国际负责起草的一份国际 标准。标准。ISO14000ISO14000是一个系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系是一个系列的环境管

3、理标准，它包括了环境管理体系 、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多 焦点问题，旨在指导各类组织（企业、公司）取得表现正确的环境行焦点问题，旨在指导各类组织（企业、公司）取得表现正确的环境行 为。为。第一章第一章 ISO14001系統簡介系統簡介3.3.目前已頒發了六項環境管理標准目前已頒發了六項環境管理標准 ISO14001- ISO14001- ISO14004- ISO14004- ISO14010 ISO14010ISO14011ISO14011ISO14012-ISO14012- ISO14040- I

4、SO14040- 其中其中ISO14001ISO14001是是ISO14000ISO14000系列標准中的主体標准系列標准中的主体標准它規它規 定了組織建立環境管理体系的要求定了組織建立環境管理体系的要求明确環境管理体系明确環境管理体系 的諸要素的諸要素适用于任何類型和規模的組織。适用于任何類型和規模的組織。二二.ISO 14001.ISO 14001代表的涵義代表的涵義 由國際標準組織提出的環保制度環保制度，是一套具一貫性以及經全球認可的法規，全世界各個組織得以此建立、執行、監建立、執行、監督和改善環境管理系統督和改善環境管理系統。ISO 14000系列包含有指導指導和計劃計劃兩方面文件，可

5、幫助各個組織發展及維護其環境管理系統中明確規定的環境政策與目標指標。 ISO 14001是此系列中目前唯一流通的計劃標準，包含些許客觀性客觀性稽核要求。它引導關於公司運作上的基本要素，包括系統規定和目標、文件化、訓練、溝通、操作控制、緊急應變準備、監督與衡量、矯正與預防措施、記錄以及稽核。藉由ISO 14001的運用，可使公司之系統達到國際認可標準，並經由第三者審核第三者審核以明示客觀與一致性。 ISO 14001 ISO 14001是公司與公司、工業與工業、國家與國家之間，有效定義是公司與公司、工業與工業、國家與國家之間，有效定義 出之環境管理系統元素的共通語言。出之環境管理系統元素的共通語

6、言。 它包含一系列之規定，可協助公司認同以及參與對環境之關懷。它包含一系列之規定，可協助公司認同以及參與對環境之關懷。ISOISO 14001 14001的一貫性並不代表即符合政府執行之標準，但它能協助您的公司完的一貫性並不代表即符合政府執行之標準，但它能協助您的公司完 成環境目標，以及增強面對客戶需要及法規要求的能力。成環境目標，以及增強面對客戶需要及法規要求的能力。 由於由於ISO 14001ISO 14001能經由公司全面的管理架構來整合環境系統，故可以能經由公司全面的管理架構來整合環境系統，故可以將標準中的規定當成一個體制，藉以有效和全面地審查、經營以及控制您將標準中的規定當成一個體制

7、，藉以有效和全面地審查、經營以及控制您的系統，來達到執行之目的和持續的改善。此外，由於此標準具備國際性的系統，來達到執行之目的和持續的改善。此外，由於此標準具備國際性和包容性，一個符合規定的和包容性，一個符合規定的ISO 14001ISO 14001環境管理系統將為全球組織所認可環境管理系統將為全球組織所認可和接受。和接受。三三. .環境管理標准的發展環境管理標准的發展曆程曆程各驗証公司標准各驗証公司標准ISO9001:2000BS7750BS775019941994ISO14001ISO1400119961996ISO14001ISO1400120042004四四. .體系文件階層體系文件階

8、層國際標准ISO 14001顧客要求ROSH公司特殊要求第一階第一階定義途徑及權責第二階第二階定義誰做什么,何時做第三階第三階回答如何做第四階第四階環境記錄顧客參考手冊先期環境審查報告策划和控制計划環境因素的識別及風險評估,重大環境因素制定目標指標及管理方案.過程控制及持續改善定義國際要求定義顧客要求環境手冊程序書作業指導書表單記錄五五. . 環境政策環境政策 規划規划 實施運作實施運作持續改善持續改善檢查檢查管理審查管理審查一一. .審核的類型及內審員的角色及要求審核的類型及內審員的角色及要求第一方審核-我們審核我們自己自己的體系.第二方審核-審核自己的供應商供應商. .第三方審核-接受一個

9、註冊機構註冊機構的審核.第二章第二章 內部稽核內部稽核內審員的角色內審員的角色 他是內部稽核的執行者,主要職責是驗證品質系統、環境管理系統中的各要項是否被正確的實施。 一個內審員常常被看作是編制程序和體系的“管理工具” 。在被審核方的同一個組織中工作,很明顯,將被給予一定的自由, 也往往比組織中的大部分其他人更清楚組織是怎樣運轉的,因此就不符合事項糾正措施具有建議權。內審員應具備的素質內審員應具備的素質客觀客觀-任何時候都必須依據客觀證據,不能使用不符 事實的信息。堅定堅定-必須一心一意達到審核目標,不遺餘地解決任 何疑問。禮貌禮貌-態度必須嚴謹,言行不能有侮辱色彩。準確實際準確實際- -于稽

10、核時準確精確地描述缺失,記錄人、 時、地、機、物。二二. .概述審核過程概述審核過程啟動啟動進行文件評審進行文件評審准備准備報告和跟蹤報告和跟蹤審核的生命周期審核的生命周期審核分審核分3個階段個階段:准備階段、實施階段及內審報告憶及准備階段、實施階段及內審報告憶及跟蹤階段跟蹤階段內稽計劃擬定內稽計劃擬定稽核會議稽核會議現場稽核現場稽核總結確認總結確認異常通知異常通知效果確認效果確認內部稽核作業流程內部稽核作業流程1.1.准備階段准備階段-關鍵步驟關鍵步驟 確定審核的范圍、目的與依據確定審核的范圍、目的與依據 指派一名審核組長指派一名審核組長( (適用時適用時) ) 確定技能與知識要求確定技能與

11、知識要求 選擇挑選審核員選擇挑選審核員 收集背景信息收集背景信息 組長編制審核計划組長編制審核計划 組員准備檢查表組員准備檢查表審核組長應具備的素質審核組長應具備的素質決定審核準則和審核範圍；決定審核準則和審核範圍；檢查組成審核組的人員有無利害關係；檢查組成審核組的人員有無利害關係；編制審核計劃；編制審核計劃；解決審核期間可能出現的問題；解決審核期間可能出現的問題；及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發現；及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發現；通報審核計劃中規定的期限內應明確及應有結論事項；通報審核計劃中規定的期限內應明確及應有結論事項；促使環境管理體系的改進；促使環境管理體系的改進；

12、追蹤驗證糾正措施的實施情況。追蹤驗證糾正措施的實施情況。 1.1.1.1.如何編制內部審核計划如何編制內部審核計划?1.1.審核目的、范圍和依據審核目的、范圍和依據2.2.審核組組成審核組組成( (管理者代表、審核組長、成員管理者代表、審核組長、成員) )3.3.審核計划安排審核計划安排受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001审核组长：张 三 组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午

13、饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议舉例舉例: :1.2.1.2.被審核方被審核方1.1.進行審核排程時進行審核排程時, ,與被審核方的交流很重要與被審核方的交流很重要2.2.交流的內容包括交流的內容包括: :審核的目的、目標和范圍審核的目的、目標和范圍3.3.確保審核的安排被接受確保審核的安排被接受4.4.確認關鍵人員在場確認關鍵人員在場5.5.確定任何需要特別關注的事宜確定任何需要特別關注的事宜6.6

14、.確認后勤安排確認后勤安排1.3.1.3.工作文件工作文件有三種重要的工作文件有三種重要的工作文件QuestionnairesCheck lists審核檢查表審核檢查表.確保審核方法的一致性,審核不熟悉的領域時,可提供幫助工作記錄工作記錄Audit Findings-Non Compliance-Corrective Action-Sign-off-提供一個框架,用以將審核發現形成文件.將審核過程形成文件報告表格報告表格1.4.1.4.檢查表的好處檢查表的好處一個有條理的檢查表有助于一個有條理的檢查表有助于: :1.1.保持審核目標的清晰和明確保持審核目標的清晰和明確 保証審核內容的周密和完整

15、保証審核內容的周密和完整 保持審核節奏與連續性保持審核節奏與連續性2.2.減少審核員偏見和隨意性減少審核員偏見和隨意性3.3.提供審核策划的証據提供審核策划的証據4.4.減少審核員在審核過程中的工作負擔減少審核員在審核過程中的工作負擔 檢查表的准備檢查表的准備1.1.確認審核的范圍確認審核的范圍2.2.決定是根據標准還是其它准則決定是根據標准還是其它准則, ,准備審核備忘錄准備審核備忘錄; ;3.3.閱讀參考材料閱讀參考材料, ,確定關鍵的問題確定關鍵的問題4.4.考慮以下問題考慮以下問題, ,確定有代表性的樣本確定有代表性的樣本 -你想見到誰你想見到誰? ? - -查看什么文件查看什么文件?

16、 ? - -觀察什么觀察什么? ? - -該部門該部門/ /過程的主要職能過程的主要職能? ? - -承提的其它職責承提的其它職責? ? - -出現問題時出現問題時, ,會發生什么會發生什么? ? 1. 1.辨識環境因素的方法辨識環境因素的方法 理解理解 2.2.文件化的程序文件化的程序 程序是否可獲得及版本狀態程序是否可獲得及版本狀態 3.3.記錄記錄 重要性標准重要性標准 4.4.明確的定義明確的定義 應用的一致性應用的一致性 查看查看(Look at)查找查找(Look for)2.2.實施階段實施階段-目標目標1.1.確定審核實施活動并對其進行評審確定審核實施活動并對其進行評審2.2.

17、討論關鍵的審核實施技巧討論關鍵的審核實施技巧3.3.對環境、質量管理體系審核實施的活動及其對環境、質量管理體系審核實施的活動及其 技巧進行比較技巧進行比較2.1.2.1.實施階段實施階段-關鍵活動關鍵活動環境管理體系內部審核的實施活動由環境管理體系內部審核的實施活動由4 4個步驟組成個步驟組成召開首次會議召開首次會議收集審核証據對証據進行評價并確定審核發現召開末次會議首次會議首次會議首次會議是整個審核過程的關鍵部分首次會議是整個審核過程的關鍵部分1.1.確認審核范圍、目標及依據確認審核范圍、目標及依據2.2.概括說明評審過程概括說明評審過程3.3.確認環境管理體系文件的狀態確認環境管理體系文件

18、的狀態4.4.確認末次會議確認末次會議/ /臨時會議的時間和日期臨時會議的時間和日期 (如有必要的話)5.5.澄清澄清6.6.創造審核氣氛創造審核氣氛2.2.2.2.審核証據收集審核証據收集記錄記錄訪談訪談5W1H觀察觀察隨機抽樣隨機抽樣審核三角形審核三角形收集審核証據的收集審核証據的3 3種主要方法種主要方法2.3.2.3.面談面談通過考慮下述事宜通過考慮下述事宜, ,有助于確保面談成功有助于確保面談成功1.1.態度和方法、信任、坦誠態度和方法、信任、坦誠( (和藹和藹) )2.2.談話環境談話環境3.3.非語言交流非語言交流4.4.提問的類型提問的類型 開放式開放式 獲取信息 開放式 確認

19、信息 封閉式&探討式 面談需要小心控制其中面談需要小心控制其中出現困難局面出現困難局面1.1.熱情高漲熱情高漲2.2.技朮細節技朮細節3.3.一無所知一無所知 2.4.2.4.內審技巧和要求內審技巧和要求1.1.提問技巧提問技巧 按照時間、按照時間、 場所、業務或重要程序的次序進行提問場所、業務或重要程序的次序進行提問; ; 盡量選擇盡量選擇 組織有代表性的對象進行審核組織有代表性的對象進行審核; ;2.2.提問要適當提問要適當 干什么干什么? ?在什么時間在什么時間? ?在哪里在哪里? ? 誰負責誰負責? ?為什么為什么? ? 怎樣做怎樣做? ?3.3.根據檢查表實施內部審核根據檢查表實施內

20、部審核; ;4.4.判斷不符合時判斷不符合時, ,要經受審核部門負責人確認要經受審核部門負責人確認; ;2.5.2.5.驗証驗証1.1.隨機抽樣的基礎隨機抽樣的基礎 (最臟、最危險的場所,改變的部門,最新的供應商)2.2.由審核員選擇由審核員選擇3.3.征求認可征求認可(安全環境方面)4.4.確定和同意事實確定和同意事實 保持公正保持公正5.5.如終有禮貌如終有禮貌6.6.不要成為人與人之間的攻擊不要成為人與人之間的攻擊2.6.2.6.工作文件工作文件審核員的工作文件應對審核予以記錄審核員的工作文件應對審核予以記錄, ,并為隨后的并為隨后的審核發現提供依據審核發現提供依據-視察發現視察發現-面

21、談對象的名稱面談對象的名稱-通過面談獲取的信息通過面談獲取的信息-所查看記錄及內容所查看記錄及內容: :對事不對人對事不對人, ,不要記錄人名不要記錄人名所做測試的過程描述及其測試結果所做測試的過程描述及其測試結果, ,或者或者, ,進行比較以評價現場符合進行比較以評價現場符合EMSEMS標准的程序標准的程序; ;2.7.2.7.總體考慮總體考慮注意細節有助于審核成功注意細節有助于審核成功-保持溝通渠道暢通保持溝通渠道暢通-面談不能局限于管理層面談不能局限于管理層-更新更談的時間安排更新更談的時間安排-經常查看自己的筆記經常查看自己的筆記隨時將自己的關注事項和發現各知被審核方隨時將自己的關注事

22、項和發現各知被審核方, ,不要造成驚人不要造成驚人之事之事審核技巧是經驗的勣累審核技巧是經驗的勣累2.8.2.8.審核技巧和經驗審核技巧和經驗1.1.創造氣氛創造氣氛, ,制造輕松的環境制造輕松的環境2.2.確認審核的基礎確認審核的基礎, ,了解基本情況了解基本情況3.3.尋找客觀証據尋找客觀証據4.4.接口檢查接口檢查, ,內部溝通信息內部溝通信息5.5.結束總結結束總結, ,不會容易驚奇、詫異不會容易驚奇、詫異2.9.2.9.審核發現審核發現寫得好的發現總是試圖描述表面寫得好的發現總是試圖描述表面“症狀症狀”, ,下面的下面的“根本原因根本原因”5Why5Why法法: :症狀症狀原因原因1

23、原因原因2原因原因3根本根本原因原因為什么?Why?Why?Why?油汙油汙化學品泄漏化學品泄漏貯存在沒有貯存在沒有防護的區域防護的區域(非指定區域非指定區域)缺乏培訓缺乏培訓培訓方案未培訓方案未包括化學品包括化學品的貯存的貯存糾正措施糾正措施2.10.2.10.審核發現審核發現審核發現要依據選定的審核准則進行確定審核發現要依據選定的審核准則進行確定1.1.現場現場/ /總公司的環境手冊總公司的環境手冊2.2.程序和作業指導書程序和作業指導書3.3.法規要求法規要求4.EMS4.EMS管理體系標准管理體系標准5.5.客戶要求客戶要求2.11.2.11.不符合項不符合項1.1.手冊不符合環境管理

24、體系標准手冊不符合環境管理體系標准( (目的目的) )2.2.實踐不符合目的實踐不符合目的( (實施實施) )3.3.實踐沒有效果實踐沒有效果( (有效性有效性) )事實事實-依據依據, ,均具備均具備, ,開不符合事開不符合事, ,開觀察項開觀察項后果后果* *頻率范圍頻率范圍嚴重不符合嚴重不符合描述完整的描述完整的, ,事實准確認的事實准確認的, ,精確簡單的精確簡單的范例范例不符合項報告不符合項報告被審核區域被審核區域:垃圾倉庫 NO:001不符合項類別不符合項類別:主要 次要 條款條款:4.4.6C缺陷缺陷事實事實:未有運行控制程序對廢溶劑桶的處理給予規定,造成廢溶劑 桶按照一般廢棄物

25、處置;依據依據:危險廢物轉移聯單管理辦法(1999年10月1日)審核員簽名 經理簽名日期不符合事實描述的要點不符合事實描述的要點1.1.准確描述客觀事實准確描述客觀事實, ,包括地點、時間。崗位、何種情況包括地點、時間。崗位、何種情況 等可重查性內容等可重查性內容; ;2.2.語言簡練語言簡練, ,具體詳盡描述不符合的核心問題具體詳盡描述不符合的核心問題; ;3.3.盡可能使用規范朮語盡可能使用規范朮語; ;4.4.得出結論要順理成章得出結論要順理成章, ,不要只闡述結論不要只闡述結論, ,沒有理由沒有理由; ;5.5.負責人、當事人的話可做証據負責人、當事人的話可做証據, ,無關人員、傳聞等

26、不能作無關人員、傳聞等不能作 為証據為証據; ;6.6.合格的事實、廢話、無關的細節合格的事實、廢話、無關的細節-不寫不寫, ,不能用省略號不能用省略號; ;不符合报告中不符合报告中“该写该写”与与“不该写不该写”该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写2.12.2.12.確定審核發現確定審核發

27、現需遵以下關鍵規則需遵以下關鍵規則-不要給出無事實根據的結論不要給出無事實根據的結論-清楚地說明問題的特定性質清楚地說明問題的特定性質-避免泛泛而論避免泛泛而論-就問題涉及的范圍充分進行溝通就問題涉及的范圍充分進行溝通-避免使用極端語言避免使用極端語言-用熟悉的朮語用熟悉的朮語-指出在法規、現場及良好管理規范等方面參考依據指出在法規、現場及良好管理規范等方面參考依據-避免自相矛盾的信息避免自相矛盾的信息2.13.2.13.末次會議末次會議審核結束后應舉行一個末次會議審核結束后應舉行一個末次會議-就審核發現進行交流就審核發現進行交流-相關的經理理解全部所發現事項的實質相關的經理理解全部所發現事項

28、的實質-審核組完成報告審核發現的職責審核組完成報告審核發現的職責3 3. .審核報告和跟蹤活動審核報告和跟蹤活動末次會議末次會議1.1.審核組長准備會議日程與總結報告審核組長准備會議日程與總結報告2.2.會議開始會議開始 -解釋審核的局限性解釋審核的局限性( (審核只是一次抽樣檢查審核只是一次抽樣檢查) )3.3.報告報告/ /同意評審發現同意評審發現 -感謝被審核方的幫助和時間感謝被審核方的幫助和時間 -重述審核目標重述審核目標/ /范圍范圍 -報告報告: :審核發現總結審核發現總結 -獲得對審核發現的同意獲得對審核發現的同意, ,可能時可能時, ,確定糾正措施完成時間確定糾正措施完成時間 -推荐推荐( (適用時適用時) ) - -必要時必要時, ,澄清任何問題澄清任何問題4.4.結束會議結束會議3 3.1.1.選擇方案選擇方案1.1.進行有限的再審核進行有限的再審核2.2.和評審經修訂的文件和評審經修訂的文件3.3.推遲到下一次審核時再進行跟蹤推遲到下一次審核時再進行跟蹤 ( (次要不符合項次要不符合項) )