质量事故管理考核办法2.doc

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1、 深圳市日上光电股份有限公司文件编号：质量事故管理考核办法版次：A0页次：6/6制作部门： 品管部制作日期：修改记录版次修订日期编 制审 核批 准A01.0 目的 为了维护本公司产品的信誉和形象，不断提高产品质量，减少工序报废及内外部质量损失，降低质量成本，落实质量责任，促使各级人员提高质量意识，加强工作责任感,特制定本办法。2.0 适用范围本办法适用于产品形成全过程及售后产品的批量质量损失考核.3。0 职责3。1 品管部负责质量事故调查处理的归口管理,负责生产全过程质量检验，质量损失的判定、记录和报告。3.2 销售部（包含国内、国际营销中心）负责售后产品质量投诉的记录、与客户的沟通、信息传递

2、、客户赔偿的办理。3。3 工程部参与不合格品的评审，协助质量事故的调查分析以及责任的确认。3。4 事故责任部门报告并协助调查质量损失情况，落实责任人。3。5 财务部负责质量损失金额的核定，考核的执行。3。6 人力资源部负责质量事故考核的实施。3。7 品质部经理批准一般质量事故的质量事故处罚单；常务副总经理批准较重大质量事故的质量事故处罚单;总经理批准重大质量事故的质量事故处罚单.4.0 质量事故定义及分级4.1 质量事故的界定 由于以下原因造成产品批量不合格、生产过程非工艺性损耗、批量返工、不合格品出厂、客户重大投诉及退货等，给公司造成经济损失者：A、不按照公司规范进行管理和工作；B、违反操作

3、规程、工作程序、作业标准、工艺标准等；C、不认真履行检验职责，工作失职；D、工作责任心差.4。2 质量事故直接责任人的界定 本着质量管理原则，基于以下几个方面进行界定：A、订单转化出错、采购订单下错、技术资料及工艺变更文件等资料性出错而造成批量质量事故的，直接责任人为制定资料者；B、人为因素导致批量质量事故的,直接责任人为相关产生问题的责任人； C、因设备（含模具、治具等工装夹具)问题、工艺问题而造成批量质量事故的，直接责任人为工程对应的设备管理人员或PIE; D、管理问题,如物料用错、没有培训并宣导到位、没有及时沟通、7S混乱等造成批量质量事故的，直接责任人为管理人员。 E、低级设计缺陷及重

4、复发生的设计缺陷等造成批量质量事故的，直接责任人为项目负责人.F、遇到临时出现的其它质量问题,另行届定。4.3 质量事故间接责任人的界定 本着质量管理原则，基于以下几个方面进行界定:A、 基于4.2条款中的质量事故出现后,流经后序的第一个部门或人员能够监控而没有监控到的（本条款描述不在内的直接监管部门也包括在内）,直接承担间接责任；B、 前工序出现批量质量问题（不合格率5%）,后工序没有自检而继续流出，后工序相关人员承担间接责任人；C、 品管部检验后出现批量质量问题（考虑抽检的风险性，不合格率20%）,品管部相关检验员承担间接责任人。D、 遇到临时出现的其它质量问题，另行届定.4。4 质量事故

5、直接、间接管理责任人的界定 直接责任人、间接责任人的直接上司,如生产员工的直接上司为班组长等等.4.5 批量不合格的界定 A、工序产品同批次不合格5%总量的；B、 成品同批次不合格3总量的。4。6质量事故分级质量事故的损失金额以截止出现质量事故的工序所产生的总成本为计算损失的标准，具体质量事故按损失金额分级如下：一般质量事故：5000元；较重大质量事故：5000元30000元；重大质量事故：30000元。5.0 质量事故的管理程序5.1 质量事故处理流程 见“质量事故处理流程图”（附件一)5。2 质量事故的信息报告5。2.1 工序的质量事故发生后,责任人员及责任部门必须在1小时内报告品管部,重

6、大事故直接报告常务副总经理。5.2。2 售出产品客户投诉不合格时（包括实物退货或虚拟退货），销售部得到信息经确认后在2小时内报告品管部客服工程师、品管部经理和工程总监，重大批量质量投诉需报告常务副总经理、总经理。5.3 质量事故调查分析和处理5。3。1 一般、较大质量事故由品管部组织相关部门调查分析原因，并制定临时应急措施，提出不合格品的处理方案。重大质量事故由常务副总指定专人(品质经理或工程总监）组织调查和处理.5。3.2生产过程中的零星不合格品，由车间判定和处理，品管部IPQC巡验员确认签字.OQC成品抽查中发现的质量问题,由品管部QE人员进行调查和处理。5。3.3 质量事故的处理时限：一

7、般事故、较大事故在二个工作日内完成调查处理;重大事故在三个工作日内完成调查处理，并于处理完成后一个工作日内由品管部出示质量事故处罚单。5.3.4 出现质量事故后,对不在规定的时间内及时上报和处理，甚至隐瞒不报、弄虚作假者，一经发现和查出，对责任人加倍处罚，属于领导违规的，不再处罚直接责任人，由领导负责赔偿全部经济损失。5.3.5 质量事故处罚单按3。6条款的要求经授权人员批准后，人力资源部予以通报公示。5。4 质量事故考核的执行5.4。1 质量事故产生的损失必须追究到直接责任人，进行经济损失的赔偿；同时，还要追究上一级主管部门的相关管理责任。详见附件二质量事故赔偿考核标准.5.4。2质量事故损

8、失金额由品管部会同财务部进行核定,并按附表二的考核标准进行处罚。5。4。3 质量事故处罚款由人力资源部按质量事故处罚单在责任人工资中扣除,如赔偿或处罚金额较大时,可分月扣除直至扣完为止.5。4。4 对质量事故的判定、处罚存有异议的,可以在通报3日以内逐级申诉或越级申诉,直至公司总经理。受理申诉的部门和领导，必须在3日内给予答复意见（对事故处理不当的主要受理部门为品管部；对具体考核有异义的主要受理部门为人力资源部，也可越级申诉，越级申诉的对象只能为常务副总、总经理）。5.4.5 对事故责任和处理意见逾期不进行申诉的，视为认可处罚。5.4。6 特殊情况下，经常务副总、总经理批准后，质量事故处理不受

9、质量事故赔偿考核标准的限制。5.4。7新产品试产或新设备调试期间产生的报废、返工质量损失不作考核。但生产车间、巡检人员必须作好标识和记录。5。5 质量事故调查仲裁小组5.5.1 质量事故调查仲裁小组由品管部遇到质量问题时临时成立，组成人员包括品质、工程、技术、研发及生产等相关人员（相关部门的负责人也是仲裁小组的成员）。5。5.2质量事故调查仲裁小组主要承担事故原因调查、责任落实的职责，以及相关处理事务的第三方仲裁.5。6 事故处理资料保存5.6。1 品管部负责质量事故处理过程形成的所有记录、资料的收集，事故处理结束后，汇总归档保存。6。0 附则6。1 本质量事故处理办法的解释权，归属品管部；有

10、关质量事故赔偿考核标准的解释权,归属人力资源部。6.2 本办法自2014年4月1日起实行。本办法中规定的内容与公司其他文件内容不相一致的地方，以本办法规定的内容为准。附件一、质量事故处理流程流程说明责任部门引用表单内部异常发生内部发生异常时，由发现部门填写品质异常处理单交品管部QE确认后,交责任部门进行原因分析并制定对策。相关部门品质异常处理单客诉及退货发生市场有客诉、实物退货、虚拟退货发生时，由相关业务员或跟单员在OA上填写客户投诉处理单、实物退货处理单、虚拟退货处理单进行处理。销售部客户投诉处理单实物退货处理单虚拟退货处理单立项调查较重大质量事故、重大质量事故必须进行立项调查，一般质量事故

11、由品管部经理决定是否进行立项调查.品管部无有关质量损失的金额由财务部核算。财务部无制定质量事故处罚单质量损失金额核算品管部QE以上人员根据品质异常处理单、客户投诉处理单、实物退货处理单、虚拟退货处理单的处理结果确定责任部门/人，并依据财务部核定的质量损失金额，制定质量事故处罚单,按3。7条款的要求进行审批。品管部质量事故处罚单资料存档执行考核报告分发执行考核品管部将相关质量事故处罚单分发给人力资源部、责任部门（责任人在报告上签字，有异议请在品管部QE调查时确认清楚）.品管部无人力资源部按质量事故处罚单的处理要求对相关人员执行考核。人力资源部无品管部将相关质量事故处罚单与同步的客户投诉处理单、品

12、质异常处理单配套保存，以便随时查询.品管部无附件二、质量事故赔偿考核标准事故等级损失总金额（RMB：元）损失级别直接责任人最高承担金额（RMB：元）间接责任人最高承担金额（RMB：元）直接上司管理责任人承担一般质量事故1000元以下(不含）A200元100元最高为直接或间接责任人的80%1000元(含）3000元(不含）B400元200元3000元（含)5000元（不含）C600元300元较大质量事故5000元(含）10000元（不含)D800元400元10000元(含）20000元（不含)E1000元500元20000元（含）30000元（不含）F1200元600元重大质量事故30000元（

13、含）40000元(不含）G1400元700元40000元（含）50000元(不含)H1600元800元50000元（含)60000元（不含）I1800元900元60000元(含）以上J2000元1000元说明1、发生批量不合格，但经评审为让步使用或接收,第一次出现不作考核;第二次出现同一类问题，虽然同样可以让步使用或接收但需对责任部门主管管理人员进行处罚;第三次出现加倍；超过三次出现同样的问题，将追究相关部门经理、总监责任.2、超过工艺核定的损耗，纳入质量事故考核.3、业务员下错单造成客诉及退货的，纳入质量事故考核。4、出错货、少数或多数造成公司损失或被客户投诉，纳入质量事故考核。5、由于品管部检验失误造成产品质量损失，纳入质量事故考核（如检验已发现并报告相关部门或人员，私自使用不合格物料的；图纸或标准不明确认造成检验失误的，不考核检验员）。6、入库后的原材料、零配件及成品出现损坏和超期储存造成产品降级、降等和报废,纳入质量考核。7、由于计划失调、硬件设施、设计或技术文件等造成产品质量损失，纳入质量事故考核.8、同一类型的质量问题，从第二次开始对相关责任人员进行加倍处罚，依次类推。资料文件版权为三阶所有，不得私自打印、复印