2022年重庆省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题 .pdf

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1、重庆省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节_。A再贴现率B直接信用控制C法定存款准备金率D公开市场业务2、1959 年提出的 _，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者 “整体理性” 这一经典假设。A有效市场理论B随机漫步理论C切线理论D现代证券投资组合理论3、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A行业B产业C企业D工业4、若通货膨胀率

2、为（），则今天的 100 元所代表的购买力比明年的100 元要大。A正数B负数C0 D1 5、其他组织或个人。A股东权利B管理权利C分配权利D指挥权利6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作5 年以上名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - -

3、 - - - - - - - 7、_也被称为“酸性测试比率” 。A流动比率B速动比率C保守速动比率D存货周转率8、 会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于 （）名。A40 B30 C25 D15 9、沪深 300 指数的基点为（）点。A100 B500 C1000 D1200 10、 （）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券11、实施由 _负责。A国务院B财政部C中国银监会D中国人民银行12、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。A该组合中各种证券的权数满足x1+x2+, +xn=1 B

4、该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+, +xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+, xnE(rn)0 D如果市场上不存在 (即找不到 )套利组合，那么市场就不存在套利机会13、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。A二元增长模型B零增长模型C不变增长模型D以上全部都是名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - 14、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当

5、在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A2 B3 C4 D5 15、垄断竞争型市场特点不包括_。A生产者众多，各种生产资料可以完全流动B生产的产品同种但不同质C产品之间存在着差异D生产者对其产品的价格有一定的控制能力16、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B短期金融债券C短期企业债券D长期政府债券17、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 18、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A债券属于有

6、价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表现D发行人必须在约定的时间付息还本19、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C可变增长模型的计算较为复杂D可变增长模型考虑了购买力风险20、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值_零。A大于B小于C等于D不等于名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - 二、多项

7、选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、发放股票股息的目的包括_。A增加公司资产总额B增加公司股东权益总额C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通22、下述说法是正确的有 _。A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B基金有封闭式和开放式之分C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D开放式基金的基金份额总额不固定23、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A期货投资者数量的急速增加B金融期货种类的发展C金

8、融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展24、政府债券的风险主要有 _。A信用风险B利率风险C购买力风险D财务风险25、非累积优先股票的特点是_。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻26、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是 _。A资信评级机构B会计师事务所C投资咨询机构D资产评估机构27、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - -

9、 - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - - A1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单B期限在 1 年以内 (含 1 年)的债券回购C期限在 1 年以内 (含 1 年)的中央银行票据D剩余期限在 397 天以内 (含 397天)的债券28、2000年 3月 18 日，_签署协议，合并为泛欧交易所。A阿姆斯特丹交易所B布鲁塞尔交易所C巴黎交易所D伦敦交易所29、证券经纪业务， 又称代理买卖证券业务， 是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下_行为。A不得垫付资金B不

10、得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C不能受理全权委托D不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托30、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D优先股票股东的权利和义务31、新公司法规定 _。A明确了关联交易的概念B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决

11、权32、债券的投资收益主要来源于_。A债券的利息B债券的免税收入C债券的买卖价差D购买国债的国家奖励33、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A网络公示制度B发行审核制度C保荐制度D连带责任制度名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - 34、假设以 EVt 表示期权在 t 时点的内在价值， x 表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t 时点的市场价格， m 表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在 t 时点的内在价值可表示为 _。AEVt=0(Stx) BEVt=0(Stx) CEVt=(x-St)m(Stx) DEVt=(St-x)m(Stx) 35、债券发行方式有 _。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -