2022年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题 .pdf

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1、2015 年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用_。 （）A承购包销方式；公开招标方式B承购包销方式；承购包销方式C公开招标方式；承购包销方式D公开招标方式；公开招标方式2.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008 年 12 月 31 日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009 年 2 月 18 日，向上市公司提交审计报告的日期是2009

2、 年3 月 1 日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009 年 3 月 15 日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。A2008 年 12 月 31 日B2009 年 2 月 18 日C2009 年 3 月 1日D2009 年 3 月 15 日3.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 4.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_。A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D该组合位于市场线下方，该

3、管理取得中等绩效名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - 5. 在回购交易中，标准品种只分_。A券种B回购期限C债券利率D债券价格6. 资产评估的主要方法不包括（）。A账面折扣法B重置成本法C现行市价法D收益现值法7. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在 _中披露。A重大事项B重要事项C发行公告D财务报表8. 根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。A高于

4、B低于C等于D无关于9. 我国证券法规定，收购要约的期限不得_。A少于 30 日，并不得超过45 日B少于 30 日，并不得超过60 日C少于 30 日，并不得超过75 日D少于 60 日，并不得超过90 日10. 证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券11. 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A招商安泰系列

5、基金B南方避险增值基金C华安现金富利基金D南方宝元债券基金12. 关于上海证券交易所A 股送股日程安排，下列说法错误的是_。A申请材料送交日为T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为T-1 日前C公告刊登日为T 日D最后交易日为T+3 日13. 以下不属于无面额股票特点的是_。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活14. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位15. 关于基金会计核算，下列说法错误的是_。A会计主体是基金管理公司B会计分期细化到日C会计年度为公历每年1 月日

6、至 12 月 31 日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - 益的金融资产和金融负债16. 以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是_。A美国B德国C日本D英国17. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的_时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A2% B1% C0.5% D0.25% 18. 在上网资金申购的规定中，每一申购

7、单位为_股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者_万股。A1；1000 B100；1000 C1000； 9999.9 D1000；10000 19. 上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。A1 B2 C3 D4 20. 存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - -

8、- - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - 21. 辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换D辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的22. 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量， 先配售后上网， 那么，发行人及主承销商应通过刊登（）

9、的方式， 公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A 发行公告B 招股说明书C 招股说明书摘要D 招股意向书23. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后_日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A5 B10 C15 D30 24. _一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A报表性重组B调整型资产重组C实质性重组D以上答案都不对25. 关于基金会计核算，下列说法错误的是_。A会计主体是基金管理公司B会计分期细化到日C会计年度为公历每年1 月日至 12 月 31 日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类

10、为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - 26.清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。A统一规范、分级管理B分级规范、统一管理C分区规划管理D分层自行管理27.波浪理论认为一个完整的循环包括_ A上升 3 浪，下降5 浪B上升 5 浪，下降3 浪C上升 4 浪，下降4 浪D上升 6 浪，下降2 浪28.证券公司和证券经纪人之间是_

11、关系。A委托B代理C买卖合同D服务合同29.违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益B投资收益C实际收益D预期收益30. 不属于上市后证券存管业务的是_。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - 31. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的_

12、。A20% B40% C50% D70% 32. 下列各项简称为LOF 的是 _。A交易所交易基金B上市开放式基金C上证 50ETF D交易型开放式指数基金33. 下列不符合可转换证券筹资特点的是_。A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B可转换证券有利于资本结构调整C如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股34. 下列不属于部门规章的是_ A 上市公司收购管理办法B 上市公司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办法D 证券法35. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_。A同期金融机构活期存款基准利率B同期金融

13、机构1 年期存款基准利率C同期金融机构1 年期贷款基准利率D同期金融机构贷款基准利率36. 回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的_。A收益与风险名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - B成本与风险C收益与流动性D收益与成本37. 基金管理公司的核心业务是_。A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理38. 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。A下

14、跌B无变化C上升D无法确定39. 我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。A已上市的股票B可在场外交易的股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种40. 行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是_。A缺乏客观性B不能反映行业近期发展状况C只能囿于现有资料开展研究D不能预测行业未来发展状况41. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B融资融券业务C证券投资咨询业务名师资料总结 - - -

15、精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - D证券经纪业务42. 关于记账式债券的论述不正确的是_。A我国 1994 年开始发行记账式债券B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高43. 股票价格指期货数的出现主要是为了规避_。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统

16、风险44. 代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人45. 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚款46. 证券业从业人员获得从业资格证书后超过_未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8 个月B12 个月C18 个月D24 个月名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - 47.

17、 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A发行境内上市外资股的发行人B发行境外上市外资股的发行人C境内会计师事务所D境外会计师事务所48. 假设 2 加 9 年 8 月 18 日某只股票有如表2-4 所示的 4 个买单，那么成交顺序为_。表2-4 某股票申报价格和数量表A买单B交易量 (手) C时间D价格 (元) EF900 G10:45 H30.48 IJ180 K10:45 L30.49 MN5 O10:46 P30.48 QR180 S10:47 T30.50 49

18、. 关于股份的含义，下列说法错误的是（）。A股份是股份有限公司资本的构成成分B股份代表了股东的权利与义务C可以通过资产评估的形式表现其价值D可以通过股票价格的形式表现其价值名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - 50. 1992 年 10 月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同D特级锌期货标准合同名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - -