2022年证券投资学闭卷.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 一、单项挑选题 （把答案写在下表中对应的位置上,本大题共25 小题,A、不得转让 B、股东应在认购时一次缴足股款第 1 页,共 9 页C、只有记名股东才能行使股东权 D、股东可以分次缴纳出资每题 1 分,共 25 分）11、股票与其它证券交易的最基本原就是双优先原就,即（ D ）的原就；1、有价证券的主要形式是（ C ）A、商品证券 B、货币证券 C 、资本证券 D、实物证券A、时间优先、客户优先B、客户优先、时间优先2、有价证券的特点主要表现为（ D ）；C、时间优先、价格优先D、价格优先、时间优先A、期限性、收益性、变通性、风险性12、目前

2、,证券交易所在每日开盘时采纳（ A ）方式,在日常交易中采纳B、期限性、收益性、变通性、非返仍性（）方式；C、期限性、收益性、流淌性、安全性A、集合竞价、连续竞价B、集合竞价、集合竞价D、期限性、流淌性、收益性、风险性C、连续竞价、连续竞价D、连续竞价、集合竞价3、证券市场按层次结构划分,可分为（ C ）13、从根本上打算股票价格长期变动趋势的是（ B ）；A、场内市场和场外市场 B、国内市场和国际市场A、财政政策 B、宏观经济 C、货币政策 D、心理因素C、一级市场和二级市场 D、股票市场和债券市场14、以下表达哪个正确（C ）；4、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A ）；A、基

3、金反映一种债权关系A、政府、政府机构、公司 B、中心政府、地方政府、公司B、基金投资风险比股票和债券要小C、政府、中心银行、公司企业 D 、政府、金融机构、财政部、公司C、投资基金由于是由专家经营治理的,具有专业优势5、债券是由（ C ）出具的；D、基金治理公司负责托管资金与买卖证券A、投资者 B、债权人 C、债务人 D、代理发行者15、假如中心银行降低再贴现率,就股价（ B ）；6、以面额为基础,将债券利息以贴现的方式先行扣除,采纳低于面额的价格发行,A、下跌 B、上升 C、无变化 D 、不能确定到期后按面额偿仍的债券是（C）；16、以下财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是（ C ）；A

4、、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券A、中心银行提高法定存款预备金率 B、中心银行提高再贴现率7、证券信用评级机构在性质上属于（B ）；C、中心银行通过公开市场业务大量买入股票 D、政府大幅提高税率A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织17、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（D ）；8、安全性最高的有价证券是（ B ）；A、合伙制 B、法人制 C、公司制 D、会员制A、股票 B、国债 C、公司债券 D 、金融债券18、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（A ）；9、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ C ）A、道 琼斯股价指数 B、金融

5、时报指数C、日经股价指数D、恒生指数A、期限性 B、风险性 C、流淌性 D、永久性19、以下各项中,（ C ）不是证券投资基金的作用；10、关于记名股票,以下说法正确选项（ D ）A、有利于证券市场的国际化B、有利于证券市场的稳固和进展名师归纳总结 1 / 9 - - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - C、有利于降低通货膨胀率 D、基金为中小投资者拓宽了投资渠道 3、影响债券利率的因素主要有（ ABD ）；20、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（D ）；A、银行利率水平 B、筹资者资信 C、债券票面金额 D、债券偿仍期限A、公司经营效益 B、居民

6、收入水平 4、证券服务机构主要包括（ ABCD ）；C、投资者对股价的预期 D、通货膨胀和国际收支等 A、证券登记结算公司 B、证券投资询问公司21、按基金的组织形式不同,基金可分为（ A ）；C、会计师事务所 D、资产评估和证券信用评级机构A、契约型基金和公司型基金 B、开放式基金和封闭式基金 5、一般股股票的优先认股权的处理方法有（ ABC ）；C、债券基金和股票基金 D、成长型基金和收入型基金 A、行使此权益来认购新发行的一般股票22、基金份额持有人与托管人的关系是（D）；B、将该权益转让给他人,从中获得肯定的酬劳A、监督与被监督 B、相互制衡 C 、全部权与经营权 D、托付与受托 C、

7、不行使此权益而听任其过期失效23、我国现行证券发行市场的机构投资者主要是（ D ）D、将公司安排的优先认股权向公司兑现A、商业银行 B、政策性银行 C、保险公司 D、证券经营机构 6、市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ABD）24、依据我国公司法的规定,股票发行价格不得（ C ）票面金额；A、利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升A、等于 B、高于 C、低于 D、二倍于 B、利率下降,对固定收益证券的需求削减,资金流和股票市场,对股票的需求增25、技术分析的理论基础是（A ）；加,股票价格上升A、道氏理论 B、缺口理论 C、波浪理论 D、江恩理论 C、利率下降,其他投资

8、工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求削减,股价下降二、多项挑选题 （把答案写在下表中对应的位置上,少选、多项或错选均D、利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票不得分,本大题共10 题,每题 2 分,共 20 分）价格上涨ABC）；1、以下关于有价证券的期限性,以下描述正确选项（BCD）；7、关于宏观经济分析,一般而言,以下说法中正确选项（A、债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到爱护作用；A、温顺的通货膨胀对股价的影响较小B、股票一般没有期限性 B、在通货膨胀预期不稳固的条件下,对公司经营前景的考虑,往往可

9、能使得公司的C、股票可以视为无期证券 股价下降D、债券一般有明确的仍本付息期限,以满意不同筹资者和投资者对融资期限以及与C、中心银行通过公开市场买入大量国债,有利于促进证券市场的价格上扬此相关的收益率需求D、证券价格的波动大致与经济周期相一样,但有肯定的滞后；第 2 页,共 9 页2、以下关于证券交易所职责的说法,正确的有（AD）；8、关于证券发行市场,以下论述正确的有（ABCD）；A、供应交易场所与设施 B、保证投资者的利益A、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场；C、制定交易价格 D、确保交易市场的公开、公正和公正B、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所；名师归纳总结

10、2 / 9 - - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - C、证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场；（）D、证券发行市场是交易市场的基础和前提；10、契约型基金的投资者没有治理基金资产的权益,而公司型基金的股东通过股东9、公司上市的资格并不是永久的,当不能满意证券上市条件时,证券监管部门或证 大会享有治理基金公司的权益；（）券交易所将对该股票实行（ ABCD ）11、证券业协会是证券市场的监管机构；（）A、特殊处理 B、退市风险警示 C、暂停上市 D、终止上市 12、挑选样本股时,应挑选肯定数量有代表性的上市公司股票作为编制股票价格指10、道氏理论的主要原

11、理有（ACD）；数的样本股；样本股可以是全部上市股票,也可以是其中有代表性的一部分；A、市场价格指数可以说明和反映市场的大部分行为（）B、市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪 13、一般股没有仍本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险；（）C、交易量在确定趋势中有重要作用14、经济周期是引起股市周期波动的根本缘由,因而股市的周期波动与经济周期具D、收盘价是最重要的价格 有同步性；（ ）E、支撑线和压力线需要修正 15、价格、成交量、时间、空间是进行分析的要素；这几个因素的详细情形和相互 关系是进行正确分析的基础；（）三、判定题 （以下各题,你认为正确的请打,你认为错误的请打 ,把答案写在下

12、表中对应的位置上,本大题共15 小题,每题 1 分,共 15 分）四、简答题 （本大题共 2 小题,每题 10 分,共 20 分）1、简述证券投资基金与股票、债券的区分 1、一般情形下,虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额,其变化通常反映实际资本额的变化；（ ）区分股票债券投资基金2、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者；（反映的关系不同全部权关系债权债务关系信托关系3、证券市场的筹资投资功能是指证券市场一方面为资金需求者供应了通过发行证）所筹资金的投向不同主要投向实业主要投向实业主要投向有价证券风险水平不同较大较小介于二者之间券筹集资金的机会,另一方面为资金供应者供应了投资

13、对象；（）2、简述技术分析的基本假设条件及其合理性；4、由于股票可以通过流通转让而收回投资,所以不具备永久性；（5、中华人民共和国公司法规定,股票采纳纸面形式或国务院证券治理部门规定要点：技术分析的基本假设条件：（1）市场行为包含了一切信息（2）价格沿趋势的其他形式；（）移动,并保持趋势（3）历史会重演；合理性分析：（1）假设一有其合理性的一面,但现实的证券市场并非完全如此；6、一般股股东享有安排公司剩余资产的权益是无条件的；（）（2）其次个假设的成立,也有其或然性,证券价格的运行是否有趋势或随机闲逛尚7 、 政 府 大 幅 发 行 国 债 会 改 变 证 券 市 场 的 证 券 供 应 ,

14、引 起 股 票 价 格 的 上 升 ；有待讨论；（ 3）第三个假设看似合理,且在肯定程度上也反映了证券投资市场上的（）；真实情形；但是,在证券市场上,价格走势的完全重复现象并不存在,或多或少地第 3 页,共 9 页8、基金治理人由基金治理公司担任,其目的是使受益人利益最大化；（都存在着差异；五、论述题 （本大题共 1 小题,每题 20 分,共 20 分）9 、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常显现溢价或折价现象名师归纳总结 3 / 9 - - - - - - -结合你关注的股票,论述如何对证券投资进行基本面分析；要点：基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三 部

15、分；宏观经济分析是对宏观经济形势做出总体分析,这是证券投资活动赖以存在 的大气候和总的背景条件；主要分析经济指标,以及经济政策对证券价格的影响；精选学习资料 - - - - - - - - - A、集合竞价、连续竞价 B、集合竞价、集合竞价C、连续竞价、连续竞价 D、连续竞价、集合竞价7、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（A ）；经济政策主要包括：货币政策、财政政策、信贷政策、税收政策、利率与汇率政A、股东大会B、董事会 C、监事会 D、总经理策、产业政策等；行业分析主要讨论各行业在社会结构中的位置及其作用,分析行 业所属的不同市场类型,行业本身的生命周期和进展前景,分析经济环境变化

16、对不 同行业的影响程度；区域分析主要讨论区域经济因素对证券价格的影响；在我国,各地区的经济进展极不平稳,从而造成了我国证券市场所特有的“ 板块效应” ；公 司分析是对某一详细公司的经营业绩、竞争才能、盈利才能等进行分析,以判定它8、记名股票是指（ B ）A、在股票票面和证券公司的名册上记载股东姓名的股票B、在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票的进展前景；25 小题,C、在证券公司开户时记录股东姓名后买入的股票一、单项挑选题 （把答案写在下表中对应的位置上,本大题共D、在股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票9、某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先次序

17、每题 1 分,共 25 分）依次是（ B ）1、提货单是一种（ B ）,它说明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利；A、上市证券 B 、商品证券 C、银行证券 D、资本证券2、按证券的募集方式不同,有价证券可分为（C ）；A、优先股股东、债权人、一般股股东 B、债权人、优先股股东、一般股股东 C、优先股股东、一般股股东、债权人 D、一般股股东、债权人、优先股股东A、上市证券和非上市证券 B、国内证券和国际证券10、股票价格与市场利率的关系是（ A ）第 4 页,共 9 页C、公募证券和私募证券 D、固定收益证券和变动收益证券A、利率提高,股票价格下降 B、利率与股票价格同方向变动3、证券自

18、律性组织包括证券业协会和（B）；C、利率提高,股票价格上升 D、随机变动A、证券公司 B、证券交易所 C、中国证监会 D、投资俱乐部11、通货膨胀对股价的影响为（ D ）4、运算利息时,按肯定期限将所生利息加入本金再运算利息,逐期滚算的债券被称A、只有刺激股市的作用 B、只有抑制股市的作用为（ B ）；C、影响不大 D、既有刺激股市的作用,又有抑制股市的作用A、贴现债券 B、复利债券 C、单利债券 D、累进利率债券12、以下各项中,（ A ）不是分析公司经营状况好坏的参考因素；5、小李观看到最近股票价格由于政治大事发生波动,于是他将手中的股票抛出并换A、股票价格波动 B、公司治理水平与治理层质

19、量成了债券,这是由于股票的（ C ）增大；C、财务状况 D、公司改组A、流淌性 B、期限性 C、风险性 D、收益性13、以下表达哪个正确（ C ）；6 、目前,证券交易所在每日开盘时采纳（ A ）方式,在日常交易中采纳A、基金反映一种债权关系（）方式；B、基金投资风险比股票和债券要小名师归纳总结 4 / 9 - - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - C、投资基金由于是由专家经营治理的,具有专业优势 24、整个证券市场的核心是（ B ）；D、基金治理公司负责托管资金与买卖证券 A、证券发行人 B、证券交易所 C、中国证监会 D、国务院14、契约型基金反映的是（

20、D ）；25、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（ B ）是技术分析最重要的价格A、产权关系 B、全部权关系 C、债权债务关系 D、信托关系 指标；15、一般情形下,投资风险由低到高次序排列正确选项（ A ）；A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价A、债券、基金、股票 B、基金、股票、债券C、股票、债券、基金 D、股票、基金、债券 二、多项挑选题 （把答案写在下表中对应的位置上,少选、多项或错选均16、上海证券交易所综合股价指数简称（ C ）,是国内外普遍采纳的反映上海股 不得分,本大题共 10 题,每题 2 分,共 20 分）市总体走势的统计指标；1、有价证券投资主要包括（ABC

21、D）；A、上证 30 指数 B、上证成指 C、上证综指 D、上证 A 指 A、股票投资 B、债券投资 C、基金投资 D、衍生工具投资17、关于交易单位,说法错误选项（ D ）；2、证券市场的功能有（ ABCDE ）；A、股票 100 股为一手 B、基金 100 单位为一手 A、融通资金 B、配置资源 C、转换机制 D、宏观调控 E、分散风险C、债券 1000 元面值为一手 D、基金 1000 股为一手 3、债券市场是债券发行和买卖交易的场所,以下说法不正确的有（ AC ）18、证券投资基金筹集的资金主要是投向（ B ）A、债券的发行人有中心政府、地方政府、中心政府机构、金融机构、公司、企业和A

22、、实业 B、有价证券 C、房地产 D、第三产业 个人19、证券市场素有经济晴雨表之称,它一方面说明证券市场是宏观经济的先行指B、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,到期时,债务人必需仍本付标,另一方面也说明,宏观经济的走向打算了证券市场的长期趋势；可以说,宏观息）；经济因素是影响证券市场长期走势的（D）；C、债券是全部权凭证,债券持有人有利息收入的要求权A、非打算因素B、一般因素C、非主要因素D、唯独因素D、相对于股票价格而言,债券市场价格比较稳固20、上市公司定期公告的财务报表中不包括（C ）；4、在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ABCD A、资产负债表

23、B、损益表 C、成本明细表 D、现金流量表A、承销 B、经纪 C、自营 D、投资询问第 5 页,共 9 页5、以下关于股份有限公司责任的说法,正确的有（ BC ）21、初级产品市场一般属于（A）型的行业类型；A、股东以自身财产对公司债务承担责任A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断B、公司以全部财产对公司债务承担责任22、市盈率的打算因素有股票市价和（D ）；C、股东以其认购的股份对公司债务承担责任A、股东人数 B、每股净资产 C、股本总额 D、每股净盈利D、公司以未安排利润对公司债务承担责任23、以货币形式支付的股息,称之为（A ）；6、在证券分析中,通常把以下哪些因素统称为基本

24、因素？（ ABC ）A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息A、宏观经济和证券市场运行状况 B、行业前景名师归纳总结 5 / 9 - - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - C、公司经营状况 D、投资者资信状况 2、公司发行股票所筹集的资本属于自有资本,而通过发行债券所筹集的资本属于借7、市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ABD ）入资本；（）A、利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升 3、一般股是股份公司发行的一种标准股票；（）B、利率下降,对固定收益证券的需求削减,资金流和股票市场,对股票的需求增4、国债是政府债券的一种

25、,中心政府和地方政府发行的债券都可以称为国债；加,股票价格上升（）C、利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收5、一般来说,当将来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样有利于降益固定的金融工具,对股票需求削减,股价下降低筹资者的利息负担；（）D、利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票6、QFII 制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本工程尚未开放的价格上涨）情形下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度；（）8、给予股东优先认股权的主要目的包括（ AB 7、间接发行方式在详细运作中可分为代销发行、包销

26、发行和承销发行三种详细方A、保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例式；（ ）B、爱护原有一般股股东的利益和持股价值8、 政 府 大 幅 发 行 国 债 会 改 变 证 券 市 场 的 证 券 供 应 , 引 起 股 票 价 格 的 上 升 ；C、确保公司股份能足额认购（）D、增加公司的募集资金9、证券发行市场是证券交易市场的基础和前提；（）9、关于证券投资基金的特点,以下熟悉正确的有（ BCD ）；10、场内交易市场是没有固定场所的无形市场；（）A、基金是将零散的资金聚集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产11、证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式；（的增值,都

27、有最低投资限额要求12、债券的到期期限是指债券从发行之日起至偿清本金之日止的时间；（B、是“ 不能将鸡蛋放在一个篮子里” 理论在现实中的详细运用 C、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作13、挑选样本股时,应挑选肯定数量有代表性的上市公司股票作为编制股票价格指 数的样本股；样本股可以是全部上市股票,也可以是其中有代表性的一部分；D、以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点、无趋势（）10、按道氏理论的分类,趋势分为（ ABC ）等类型；14、证券投资基金募集的资金由基金治理人托管,由基金托管人治理和运用资金；A、主要趋势 B、次要趋势 C、短暂趋势 D（）15、道氏

28、理论认为股市千变万化,但却跟经济进展一样都存在着周期性的变化规三、判定题律；（）1、非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或四、简答题 （本大题共 2 小题,每题 10 分,共 20 分）交易的证券；（ ）1、简述契约型基金与公司型基金的区分点；第 6 页,共 9 页名师归纳总结 6 / 9 - - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 区分契约型基金公司型基金资金的性质不同信托资产公司法人的资本法律依据不同信托法公司法投资者的位置不同成为受益人成为基金公司的股东基金的运营依据不同依据基金契约依据基金公司章程2、简述证券交易的基本流程

29、；要点：我国证券交易所规定的一般交易程序分为以下几个步骤：开户、托付、竞价成交、结算、交割、过户；五、简答题 （本大题共 1 小题,每题 20 分,共 20 分）结合我国当前经济政策,论述货币政策和财政政策对股票价格的影 响；要点：当实施扩张性财政政策（降低税率,削减税收；扩大财政支 出,加大财政赤字；削减国债发行,增加财政补贴等）时,相相伴的必是 经济回升,证券行市趋涨；假如实行紧缩性财政政策时,经济降温,证券 市场上的反应,必是价格上的大幅度回落；当国家为防止衰退和刺激经济 进展而实行松的货币政策时,中心银行就会相应实行削减法定存款预备 , 证券行市趋 金,降低中心银行再贴现率或在公开市场上买入公债等举措 涨；反之,而在实行紧的政策时,往往提高法定存款预备率和再贴现率,或在公开市场上出售公债来削减货币供应量,紧缩信用,证券价格下跌；名师归纳总结 7 / 9 第 7 页,共 9 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 1 / 9 第 8 页,共 9 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 1 / 9 第 9 页,共 9 页- - - - - - -