水污染第三方治理机制中第三方法律责任研究-马云.pdf

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1、分 类 号 D 9 1 2 密 级 不 保 密 U D C 3 4 9 硕 士 学 位 论 文 水污 染第三方 治理机 制中第 三方法律 责任研 究 作 者 姓 名 ： 马 云 指 导 教 师 ： 姜 双 林 副 教 授 学 科 专 业 名 称 ： 环 境 与 资 源 保 护 法 学 研 究 方 向 ： 生 态 保 护 法 律 与 政 策 所 在 学 院 ： 法 政 学 院 论 文 提 交 日 期 ： 2 0 1 6 年 6 月 1 2 日 浙 江 农 林 大 学 2 0 1 6 年 6 月 1 2 日 _Z h e j i a n g A l e ga l r e s po n s i bi

2、 l i t y ; r e s po n s i bi l i t y f o r b r e a c h of c o n t r a c t ; un f a i r c o m pe t i t i o n ; c r i m i na l r e s po n s i bi l i t y _目 录 I V 目 录 摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I A B S T R C T . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I I 1. 绪 论 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1. 1 选题目的和选题意义. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1. 2 国内外研究动态 . . . . .

6、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1. 3 研究方法和论文结构安排. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2. 水污染第三方治理机制中第三方法律责任相关问题界定. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2. 1 水污染第三方治理机制中第三方法律责任的基本问题. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8、. 5 2. 1. 1 水污染第三方治理机制中的第三方 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2. 1. 2 水污染第三方治理机制中法律责任的转移. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2. 2 水污染第三方治理机制中第三方承担法律责

9、任的依据. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2. 2. 1 第三方承担法律责任的法源依据. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2. 2. 2 第三方承担法律责任的制度雏形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3. 水污染第三方治理机制中第三方法律责任的实现困境及其原因分析. . . . . . . . . . . . . . . . 10 3. 1 水污染第三方治理机制中第三方法律责任的实现困境. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 3. 1. 1 第三方与排污方之间的法律责任分担不明. . . . . . . . .

11、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 3. 1. 2 第三方之间的不正当竞争障碍 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 3. 1. 3 政府对第三方市场准入的审核、认定和规范标准欠缺. . . . . . . . . . . . . . . .

12、 . . . . . . . . . 1 1 3. 1. 4 第三方严重违法行为的刑事责任界定不清. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 3. 2 水污染第三方治理机制中第三方法律责任难以实现的原因分析. . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 3. 2. 1 “ 谁污染、谁治理 ” 的传统治污意识 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

13、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 3. 2. 2 现行水污染行为法律责任体系不够完善. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 3. 2. 3 尚未有具体的法律责任由排污方向第三方转移的条款. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 3. 2. 4 实践中第三方的法律责任难以落

14、实. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 4. 欧盟水污染第三方治理模式中第三方法律责任的经验借鉴 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 4. 1 欧盟水污染第三方治理法律责任概述. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

15、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 4. 1. 1 欧盟一体化进程中的水污染第三方治理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 4. 1. 2 欧盟水污染第三方治理公私部门法律责任的分担. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 4. 2

16、 欧盟水污染第三方治理法律责任的经验借鉴 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 4. 2. 1 建立健全水污染第三方治理法律体系. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 4. 2. 2 加强政府对第三方治理企业的监管. . . . . . .

17、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 4. 2. 3 促进第三方企业的良性竞争. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 4. 2. 4 合理设定各方主体的责任分担方式 . .

18、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 _目 录 V 5. 水污染第三方治理机制中第三方法律责任的实现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 5. 1 水污染第三方治理机制中第三方与排污方之间的违约责任. . . . . . . . . .

19、. . . . . . . . . . . . . . . . 20 5. 1. 1 水污染第三方治理机制的合同模式. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 5. 1. 2 第三方与排污方之间违反合同的违约责任. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

20、5. 1. 3 第三方承担违约责任的具体方式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 5. 2 水污染第三方治理机制中第三方之间的不正当竞争责任. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 5. 2. 1 第三方之间的不正当竞争责任的表现形式. . . . . . . . . . . . . . .

21、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 5. 2. 2 第三方之间不正当竞争责任的承担. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 5. 3 水污染第三方治理机制中第三方违反政府监管的行政责任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 5. 3.

22、 1 第三方在市场准入中违法行为的行政责任. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 5. 3. 2 第三方承担行政责任的原则和方式. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 5. 4 水污染第三方治理机制中第三方严重违法行为的刑事责任. . . . .

23、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 5. 4. 1 第三方严重违法行为的入罪化 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 5. 4. 2 严格责任在第三方刑事责任中的具体适用. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

24、. . . . . . . . . . . 28 5. 4. 3 第三方的刑事责任的实现方式. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 结 语. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

25、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 参考文献 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

26、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 个人简介. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

27、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 致 谢. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

28、 . . . . . . . . . . . 34 _1 绪 论 1 1 . 绪 论 1 . 1 选 题 目 的 和 选 题 意 义 （1）选题目的 近些年来， 水资源破坏和水环境污染情况在全国范围内愈演愈烈， 伴随水资 源严重紧缺情况的是水灾害事故的不断发生， 这些不仅阻碍了国家政治经济发展 战 略 的 实 施 ， 而且 成 为 了 人 民 身 体 的 健 康 以 及今 后 人 们 的 繁 衍 和 发 展 的 严重 阻 碍， 这也使得上至政府、 下至人民群众都开始强烈关注水资源破坏和水环境污染 的行为， 以及与之相关的其他问题 。 因此， 党和国家中央适时提出了治理水污染 的 新 型 模 式

29、 “ 环 境 污 染 第 三 方 治 理 ” ， 这 为 我 国 水 污 染 的 治 理 指 明 了 新 方 向。 本文试图通过对第三方企业治理水污染模式中第三方企业本身相关的法律责 任进行更深入的研究， 同时厘清排污企业与环境专业治污服务公司之间， 环境专 业服务公司相互之间、 环境专业服务公司与行政监管部门之间在治理水污染事务 中应如何科学地配置法律责任， 以及如何克服环境污染在运用第三方治理这种新 型模式下所面临的法律障碍， 为水污染采用第三方治理新型模式的有效实施提供 法律保障。 （2）选题意义 在北京召开的我党第十八届三中全会上， 我国首次肯定的的提出了治理环境 污 染 的 新 理

30、念 新思 想 ， 其 主 要 内 容 是 现 阶 段 要开 始 加 速 发 展 环 境 保 护 市 场 的 进 程， 同时要利用市场化机制依靠多元化的力量来发展我国的环保事业， 进而加快 推进采用专业治污企业来治理污染新型模式的进程。 新理念新思想的提出是我国 在环境管理制度方面的重大创新。 本选题深入研究现阶段新型模式下第三方企业 治理水污染的相关法律责任问题， 成为加速贯彻实施新 环境保护法 的一大助 力， 同时有助于明确第三方企业在水污染第三方治理机制中的相关法律责任， 推 进国家的立法完善。具体的研究意义包括理论意义和现实意义： 第一， 理论意义 。 “谁污染、 谁治理 ”是一直以来我国治理环境污染的固有 思维模式， 可是在实践中面临困难重重的囧境。 强力推行这种治理污染的新模式， 并确立“污染者付费、 专业化治理”的新思路是顺应时代的要求。 本文通过研究 第三方企业在治理水污染这种新型模式中的法律责任， 并且明晰第三方在治理水 污染中应当负担的法律责任， 对有效实施“污染者付费、 专业化治理”的新型治 理模式具有理论上的指导作用。 第二， 现实意义。 “环境污染第三方治理”是由国家发改委牵头开展的“国 家生态环境治理体系研究”课题的重要内容， 这是我国开启利用市场机制来解决 生态环境问题、 治理各种各样环境污染的新型模式。 本课题试图在调研的基础上 _