GBT50430-2007《项目工程建设施工集团公司质量管理方案计划规范标准》审核实施指南.doc

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1、. 质量管理体系（GB/T19001-2008）建筑工程施工专业贯彻实施GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范应用指南（1）范围本文是建设工程施工企业基于GB/T 19001-2008质量管理体系 要求应用GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范的指南性文件。施工总承包企业、工程专业承包企业、劳务作业分包企业及工程设计、采购和施工工程总承包企业都可以应用本指南。工程设计企业作为设计一施工总承包单位如需参考本指南时，需将文中凡是施工承包企业运作的过程转换为应予监控的过程。（2）规范性引用文件GBT 19000-2008 质量管理体系 基础和术语（ISO 9000

2、：2005，IDT）GBT 19001-2008 质量管理体系 要求（ISO 9001：2008，IDT）GBT 50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范根据中华人民共和国建筑法制定的建设工程质量管理条例(国务院令第279 号，2000 年1 月30 日发布实施)等适用法律、法规、标准、规范。（3）行业术语35 工程项目是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。36 单位工程是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。例如一个车间的厂房建筑、设备安装工程各是一个单位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅楼作为一个单位工程。独

3、立的给水工程、采暖工程、输电工程都可作为一个单位工程。37 分部工程是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等，安装工程分部工程有管道安装工程、设备安装工程、电气安装工程等。38 分项工程是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。例如地基基础工程可划分为；人工挖地槽、挖地坑、回填土等分项工程。39 检验批按同一的生产条件或规定的方式汇总起来供检验用，由一定数量样本组成的检验体。310 施工组织设计是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。一项单位工程的施工组织设计内容包括：工程概况、施工方案和

4、施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措面、安全技术措施及技术经济指标等。建设工程项目由多个单位工程组成时需要编制施工组织总设计，内容全面地覆盖各个单位工程。315 隐蔽工程在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收(简称隐检)，相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。316 施工方案针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”(新材料、新技术、新工艺、新设备)内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。318 技术交底建筑施工企业传统的技

5、术管理制度之一。由项目部到施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况：设计要求：图纸做法；施工组织设计与施工方案的要求：设计变更和洽商(如有时)；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法；质量要求及验收标准等。（4）产品/服务范围及其特点41 本文所适用的产品范围是工程建设产品。其中总承包类企业有房屋建筑工程等十二类企业，专业承包企业有地基与基础工程等六十类企业，劳务分包企业有木工作业等十三类企业。42 产品特性服务质量规范的要点422 产品质量内涵分为施工质量及服务质量两方面，后者包括项目的施工期限、费用、施工、安全及环境保护。43 主

6、要顾客群431 产品实现各阶段中，建设单位是顾客。432 竣工验收后该产业的产权人或经营运作人或使用者也是顾客。房地产的租产、工厂的工人、剧院的观众是另一层次的顾客。41 条中所说总承包企业是专业承包企业的顾客。专业承包企业应用本指南时应予注意。其中“实现过程”在施工企业典型业务流程图(见图3)中展开说明。一般施工企业没有产品设计业务，通常会删去第3 框工程设计和开发过程。但少量有施工图设计业务的企业(如建筑装饰工程公司、通信工程公司等)或产品设计与过程设计一致的公司(如爆破与拆除工程公司等)则不应删。通常需要确认的过程有工程结构特殊部位的手工焊接、防腐蚀工程、未规定蓄水试验的平屋顶防水工程以

7、及项目特有的其他特殊过程。第 1、2 框在主管部门监管下建设单位施工项目招标、施工企业投标过程。施工企业在这个阶段必需对承包后如何施工进行策划并报审。中标者与建设单位签订施工承包合同。第 3 框有施工图设计业务的工程设计过程。设计文件须经建设及监理单位确认。第 4 框公司筹建项目施工的项目经理部，包括人员配备、任务交底、内部承包及提出项目质量目标要求等。第 15 框项目部组建后，建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控。具体活动见图中虚线上的说明。政府主管部门、质量监督站另有监控活动。第 5、6、9 框项目开工准备过程。包括设计文件会审；编制施工所需技术管理文件；编制材料、半成品、施工

8、机械、监测装置、工程分包、劳务分包等需求计划：现场“三通一平”或“五通一平”)；设置生产、生活临时设施；部分资源进场以及其他针对项目及现场特点所需进行的开工准备活动。第 7 框上述资源及分包的提供需在公司的控制下进行。第 8 框列出了四种常见的外包过程，实际还可能有其他外包过程。上述开工准备及部分施工机械设备、分包单位到场后可以构成开工条件，施工企业报请监理单位、建设单位审定后， 由建设单位向主管部门申请开工。第 10 框项目部对施工质量、进度、费用、安全、环保及合同管理等各方面运作的过程。第 1l 框项目施工要接受公司各主管部门的监控，包括定期或不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处

9、理、财务管理等。施工承包合同的重大更改也需由公司与建设单位洽商处理。第 12、13 框进货检验、分部分项工程检验及不合格品控制。一般由项目部及试验室操作，监理单位及建设单位见证签认。公司相关部门参与其中的重要活动。第 14 框项目竣工验收。项目部、公司自检合格后，准备竣工验收资料，向建设单位申报竣工并提交工程质量保修书。建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位在质量监督站的监督之下进行竣工验收，完成后报主管部门备案。第 16、l7 框工程项目竣工验收后在法规规定或合同约定的保修期内，如出现施工单位应负责的质量缺陷时施工单位应及时免费予以维修。施工总承包企业可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有

10、相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业，进行分包时应经建设单位认可。总承包企业应对分包的工程质量向建设单位负责、分包企业则向总承包企业负责。此外分包企业不得将工程再次分包。专业承包企业可以承接施工总承包企业分包的专业工程或建设单位按照规定发包的专业工程。对所承包的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有劳务分包资质的劳务分包企业。（6）GB/T50430-2007 规范条文与GB/T19001-2008 标准条款对照解释和说明1 总则【GB/T50430 规范条文】1 总则【GB/T19001 标准条款】1.1 总则1.2 应用【GB/T50430 规范条文】1.0.1 为加强工

11、程建设施工企业（以下简称“施工企业”）的质量管理工作，规范施工企业质量管理行为，促进施工企业提高质量管理水平，制定本规范。【GB/T50430 规范条文】1.0.2 本规范适用于施工企业的质量管理活动。【理解及实施要点】不进行施工设计的企业在使用本规范时可不执行第10 章第3 节施工设计的有关要求。【GB/T50430 规范条文】1.0.3 本规范是施工企业质量管理的标准，也是对施工企业质量管理监督、检查和评价的依据。 【GB/T50430 规范条文】1.0.4 施工企业的质量管理活动，除执行本规范外，还应执行国家现行有关标准规范的规定。2 术语【GB/T50430 规范条文】2 术语【GB/

12、T19001 标准条款】3 术语和定义【GB/T50430 规范条文】2.0.1 质量管理活动 quality management action为完成质量管理要求而实施的行动。【GB/T50430 规范条文】2.0.2 质量管理制度 quality management statute按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。【GB/T50430 规范条文】2.0.3 质量信息 quality information反映施工质量和质量活动过程的

13、记录。【GB/T50430 规范条文】2.0.4 质量管理创新 quality management innovation在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。【GB/T50430 规范条文】2.0.5 施工质量检查 quality inspection施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。3 质量管理基本要求【GB/T50430 规范条文】3.1 一般规定【GB/T19001 标准条款】4.1 总要求【GB/T50430 规范条文】3.1.1 施工企业应结合自身特点和质量管理需要，建立质量管理体系并形成文件【GB/T50430 规

14、范条文】3.1.2 施工企业应对质量管理体系中的各项活动进行策划。【GB/T50430 规范条文】3.1.3 施工企业应检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果。【GB/T50430 规范条文】3.2 质量方针和质量目标【GB/T19001 标准条款】5.3 质量方针5.4.1 质量目标LSW审核要点：最高管理者、查阅施工企业质量手册和相关文件质量方针+定期评审情况质量目标管理制度+质量目标实施情况【GB/T50430 规范条文】3.2.1 施工企业应制定质量方针。质量方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向，包括：1 遵守国家法律法规，满足合同约定的质量要求；2

15、 在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；3 追求质量管理改进，提高质量管理水平。【GB/T50430 规范条文】3.2.2 施工企业的最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订。3.2.3 施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平。3.2.4 施工企业应建立并实施质量目标管理制度。【GB/T50430 规范条文】3.3 质量管理体系的策划和建立【GB/T19001 标准条款】4.1 总要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册5.4.2 质量管理体系策划LSW审核要点：最高管理者交谈、查阅记录 活动顺

16、序的识别、删减的说明、质量组织机构图、资源（人力、机具、材料和设备、分包）具体配备。相关过程是否全部纳入体系。 CNAS-TRC-2004:2009中建议，认证范围可参考建筑业企业资质等级标准进行规范性描述。例如：资质等级许可范围内的房屋建筑工程施工总承包、资质许可等级范围内的建筑幕墙工程施工（专业承包）、资质等级许可范围内的砌筑作业分包（劳务分包） 质量管理体系手册+管理制度文件 作业管理规章若干 生产操作文件若干 注意提交在建工程项目清单【GB/T50430 规范条文】3.3.1 最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容应包括：1 质量管理活动、相互关系及活动顺序；2 质量管理组织机

17、构；3 质量管理制度；4 质量管理所需的资源。【GB/T50430 规范条文】3.3.2 施工企业应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括：1 质量方针和目标管理；2 组织机构和职责；3 人力资源管理；4 施工机具管理；5 投标及合同管理；6 建筑材料、构配件和设备管理；7 分包管理；8 工程项目施工质量管理；9 施工质量检查与验收；10 工程项目竣工交付使用后的服务；11 质量管理自查与评价；12 质量信息管理和质量管理改进。【GB/T50430 规范条文】3.3.3 施工企业应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：1 质量方针和质量目标；2 质量管

18、理体系的说明；3 质量管理制度；4 质量管理制度的支持性文件；5 质量管理的各项记录。【GB/T50430 规范条文】3.4 质量管理体系的实施和改进【GB/T19001 标准条款】4.1 总要求5.6.1 总则6.1 资源提供LSW审核要点： 体现在管理层交流。 无需单独审核【GB/T50430 规范条文】3.4.1 施工企业应确定并配备质量管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源。3.4.2 施工企业应建立内部质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效执行。3.4.3 施工企业应评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性。【GB/T50430 规范条文】3.5 文件管理【GB/T1

19、9001 标准条款】4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制LSW审核要点：文件主管部门 文件管理制度 一般的文件控制。外来文件应注意对文件适宜性的审批。电子文档的管理办法。注意：房屋工程施工质量验收标准由16个国家标准组成。应收集。 记录管理制度+保存期限的规定，注意是否合理。【GB/T50430 规范条文】3.5.1 施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。【GB/T50430 规范条文】3.5.2 施工企业的文件管理应符合下列规定：1 文件在发布之前经过批准；2 根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；3 明确并及时获得质量管理

20、活动所需的法律、法规和标准规范；4 及时获取所需文件的适用版本；5 文件的内容应清晰明确；6 确保各岗位员工明确其活动所依据的文件；7 及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。【理解及实施要点】要建立一个渠道，确保能适时收集到适用文件的最新版本或修改信息。上述的审批，不是对文件内容的审批，而是对本组织识别、采用该文件的适宜性的审批。为便于检索和识别有效版本，对有些文件采用建立和保持文件总目录的方法进行控制是合适的。总目录要表明文件的修订状态和分发、持有的场所。对于越来越多的电子文件，应制订相应的管理办法。【GB/T50430 规范条文】3.5.3 施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理

21、职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。4 组织机构和职责【GB/T50430 规范条文】4.1 一般规定【GB/T19001 标准条款】5.5.1 职责和权限LSW审核要点：体系主管部门 提供组织机构图 各管理层次、部门和岗位的质量管理人员名单。基层抽查落实。 列举总的管理部门数量+主要部门和岗位。 协调部门人员是兼职/专职 最高管理者的职责（规定+交谈） 各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限 相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限+询问工作人员以验证 组织机构变化和职责调整有没有？相关文件的更改和批准？【GB/T5043

22、0 规范条文】4.1.1 施工企业应明确质量管理体系的组织机构，配备相应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。【GB/T50430 规范条文】4.2 组织机构【GB/T19001 标准条款】5.5.1 职责和权限【GB/T50430 规范条文】4.2.1 施工企业应根据质量管理的需要，明确管理层次，设置相应的部门和岗位。4.2.2 施工企业应在各管理层次中明确质量管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限。【GB/T50430 规范条文】4.3 职责和权限【GB/T19001 标准条款】5.1 管理承诺5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表5.5.3 内部沟通企业应在三个层面规

23、定相应的职责和权限，形成文件并进行传递：1最高管理者；2各级专职质量管理部门和岗位（包括管理者代表）；3其他相关职能部门和岗位。【GB/T50430 规范条文】4.3.1 施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限应包括：1 组织制定质量方针和目标；2 建立质量管理的组织机构；3 培养和提高员工的质量意识；4 建立施工企业质量管理体系并确保其有效实施；5 确定和配备质量管理所需的资源；6 评价并改进质量管理体系。【GB/T50430 规范条文】4.3.2 施工企业应规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。4.3.3 施工企业应规定其他相关职能部门和岗位的质量管

24、理职责和权限形成文件并传递到各管理层次。4.3.4 施工企业应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。5 人力资源管理【GB/T50430 规范条文】5.1 一般规定【GB/T19001 标准条款】6.2.1 总则LSW审核要点：企业层面和项目经理部 人力资源管理制度（管理层） 人力资源管理制度实施落实（项目经理部） 人力资源规划是否符合质量管理长期目标+ 实施效果阶段性评估、改进活动。【理解及实施要点】直接及间接从事影响产品要求符合性的人员有：生产过程的操作人员、服务提供过程的服务人员、产品的设计开发人员、产品质量检验员、材料采购管理人员、仓库管理人员、售后服务人

25、员、设备管理人员、内部审核员、文件管理人员、销售人员、人力资源管理人员等。对人力资源管理的总要求是：从事质量活动并承担规定职责的人员都能胜任其所承担的工作，能否胜任应从教育程度、培训、经历、岗位技能要求及经验等方面考虑。【GB/T50430 规范条文】5.1.1 施工企业应建立并实施人力资源管理制度。施工企业的人力资源管理应满足质量管理需要。5.1.2 施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。5.2 人力资源配置【GB/T19001 标准条款】6.2.2 能力、培训和意识LSW审核要点：企业各职能部门和项目经理部 人力资源部岗位设置、岗位任职总体条件 项目部应确定专业任职要求识别是

26、否充分 项目经理（一、二级建造师资格）、施工质量检查人员（质量员）、安全员持证上岗-建工条例 应持证上岗：施工员、预算员、资料员、材料员、机械员、测量员。 特种作业人员（GB5036-1985） 员工绩效考核制度+ 结果的使用情况，例如人力资源评价和改进依据【GB/T50430 规范条文】5.2.1 施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件,包括：1 专业技能；2 所接受的培训及所取得的岗位资格；3 能力；4 工作经历。【理解及实施要点】关于“能力”的任职条件，应根据岗位的特点进一步细化为领导能力、管理策划能力、组织能力、协调沟通能力、控制能力、优化与配置能力、学习能力等。【G

27、B/T50430 规范条文】5.2.2 施工企业应按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗。5.2.3 施工企业应建立员工绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。【GB/T50430 规范条文】5.3 培训【GB/T19001 标准条款】6.2.2 能力、培训和意识LSW审核要点：企业人力资源主管部门 培训计划的识别、批准 培训计划的实施情况（抽查） 培训效果评价及其记录对培训还应通过适当的方式评价其效果，方式可以是测验、考试、抽查、面试、实际操作，以及考察员工对其岗位职责的

28、胜任情况等。施工企业对员工的胜任情况及其取得的绩效应进行评价施工企业应保持人员的教育、培训、技能、资格认可和经验的记录，如学习证明、培训记录、职称证明、工作经历等。【GB/T50430 规范条文】5.3.1 施工企业应识别培训需求，根据需要制定员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排。【GB/T50430 规范条文】5.3.2 施工企业对员工的培训应包括：1 质量管理方针、目标、质量意识；2 相关法律、法规和标准规范；3 施工企业质量管理制度；4 专业技能和继续教育。【GB/T50430 规范条文】5.3.3 施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应的记录。评价结果应用于提高培训的有

29、效性。6 施工机具管理【GB/T50430 规范条文】6.1 一般规定【GB/T19001 标准条款】6.3 基础设施7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品的验证LSW审核要点：施工机具主管部门 施工机具管理制度+ 各管理层及有关岗位在其中的职责【GB/T50430 规范条文】6.1.1 施工企业应建立施工机具管理制度，对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。【理解及实施要点】关于施工企业各管理层次及有关岗位的管理职责的规定如下：1管理层次(1)企业主管部门：负责制定施工机具的配备、进场验收、安装调试、使用维护

30、的管理制度，策划特殊施工机具的配备计划，评价和选择企业的施工机具合格供应方，对项目施工机具的配备、进场验收、安装调试、使用维护活动进行指导、监督和管理。(2)项目经理部：执行企业的施工机具管理制度，评价和管理项目使用的施工机具合格供应方，策划企业授权的施工机具配备计划，落实项目施工机具的配备，实施进场验收、安装调试、使用维护活动。2重要岗位(1)项目经理：具体组织项目施工机具的管理，审批项目的施工机具配备计划和合格供应方，审核批准项目施工机具的配备计划。(2)施工机具管理员：负责编制施工机具的配备计划、设备维修保养计划，具体实施进场验收、安装调试、使用维护的管理活动。【GB/T50430 规范

31、条文】6.2 施工机具配备【GB/T19001 标准条款】6.3 基础设施7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品的验证【理解及实施要点】施工企业的施工机具包括本部及下属单位的生产设备、机械、计算机及其软件、检测设备以及各种工具、辅具等。施工企业项目部的施工机具控制要求包括：在施工组织设计中提出施工机械的需求计划，通过调拨、租赁、购买等方式配备，其进场检验，操作使用应按管理制度监控。在施工组织设计中对钢模具、脚手架等周转材料提出需求计划，通过调拨、租赁、购买或自制等方式配备，经现场检验合格使用。监测设备的配备和使用。如分包方自备的设备，也应按规定的制度进行监控。施工企业在自

32、己采购或从外部租赁重要的机械设备（包括脚手架、钢模板等）时，应对供货方或租赁方进行有效的管理和控制。施工企业应明确选择和评价供货方和租赁方的准则，以及再评价的准则。LSW审核要点：施工机具主管部门 项目部：施工组织设计中规定的配置计划及配置方案。批准和实施情况【GB/T50430 规范条文】6.2.1 施工企业应根据施工需要配备施工机具，配备计划应按规定经审批后实施。LSW审核要点：施工机具主管部门、项目经理部 施工机具供应商评价方法 评价过程、证据举例+评价的记录【GB/T50430 规范条文】6.2.2 施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资

33、料和保存评价记录。评价的内容包括：1 经营资格和信誉；2 产品和服务的质量；3 供货能力：4 风险因素。LSW审核要点：施工机具主管部门 施工机具采购合同 + 符合国家法律法规的情况。 应抽样【GB/T50430 规范条文】6.2.3 施工企业应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务的要求。LSW审核要点：项目经理部、施工机具主管部门 项目经理部依据何“准则”对进场施工机具进行了验收？+ 施工机具验收记录 施工机具的安装、拆卸方案的审批 建工条例：安装单位的资质、安装单位自检“合格报告”、专业管理部门最后的安装验收记录 建工安全条例：施工机具安装行政建设登记后的“登记标志”显示

34、在设备上。评价的记录【GB/T50430 规范条文】6.2.4 施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合格后方可使用。【理解及实施要点】本条款体现了施工企业进行施工机具进场验收的基本要求。施工企业应明确参加验收的人员的职责和验收方法。有些特殊施工机具应该按照有关规定实施专门验收。需编制安装或拆卸方案的施工机具，包括盾构机、塔吊、外用电梯、脚手架和搅拌机等，其安装（或拆除）方案的内容由安装（或拆除）的方法、验收和安全保护措施等组成。该方案应按照规定要求经批准后实施。需要按照方案通过专门试验的施工机具，经过

35、国家有关授权单位或监理验收合格后方可使用。施工企业对于租赁的设备应按照合同的规定验证其施工机具型号、施工机具技术状态、随行操作人员的资格证明等。对于安装试运行出现问题或验收不合格的施工机具应按照合同的约定予以处理。施工企业应对施工机具进行严格验收，特别是对分包方施工机具进行严格验收，否则分包方的不合格施工机具将可能造成安全事故。特别是在根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经施工企业批准后实施，安装后的施工机具经验收后方可使用。【GB/T50430 规范条文】6.3 施工机具使用【GB/T19001 标准条款】6.3 基础设施LSW审核要点：施工机具主管部门、项目经理部 企业施工机具

36、主管部门：“施工机具台帐”+ 使用情况监督 项目经理部：使用和维修保养是否符合规施工机具管理制度？维保的记录【GB/T50430 规范条文】6.3.1 施工企业对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等应符合相关规定的求。【理解及实施要点】由于技术和安全风险管理的需要，施工企业应建立必要的施工机具档案，重点是建立大中型施工机械(如：搅拌机等)和关键过程、特殊过程的施工机具(如：电焊机等)的档案。项目经理部的重要施工设备（塔吊、外用电梯、泵车、搅拌机等）必须按照运行的结果记录台班时间，以决定设备维修和报废的时间安排。7 投标及合同管理7.1 一般规定【GB/T19001 标准条款】5.2 以顾

37、客为关注焦点7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.2 与产品有关的要求的评审7.2.3 顾客沟通LSW审核要点：投标合同主管部门、项目经理部（履行） 工程项目投标及工程承包合同管理制度 通过合同台帐，寻找合同履行的证据。例如合同的各类统计报表、施工日志、监理通知、与业主的往来函【GB/T50430 规范条文】7.1.1 施工企业应建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度。7.1.2 施工企业应依法进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控。7.2 投标及签约【GB/T19001 标准条款】7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.2 与产品有关的要求的评审LSW审核要点：投标

38、及合同主管部门 抽查工程项目有哪些具体要求 投标评审过程 评审、投标、签约记录 注意：守法经营在资质范围内投标【GB/T50430 规范条文】7.2.1 施工企业应在投标及签约前，明确工程项目的要求。包括：1 发包方明示的要求；2 发包方未明示、但应满足的要求；3 与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规和标准规范的要求；4 其他要求。【GB/T50430 规范条文】7.2.2 施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录。【GB/T50430 规范条文】7.3 合同管理【GB/T19001 标准条款】7.2.2 与产品有关的要求的

39、评审7.2.3 顾客沟通LSW审核要点：合同主管部门为主 合同交底的记录-工程概况、业主及监理主要负责人、工期、质量、工程款支付、资源配置、争议约定。 对象是否是管理层和相关人员【GB/T50430 规范条文】7.3.1 施工企业应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。LSW审核要点：项目经理部为主、合同主管部门 施工过程的变更应以书面形式签认。是否存在？注意总监发出变更指令后才能执行 是否对每一项目履行过程的偏差进行分析和纠偏措施？【GB/T50430 规范条文】7.3.2 施工企业对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。施工企业对合同变更信息的接收、确认和

40、处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时进行调整并实施。【GB/T50430 规范条文】7.3.3 施工企业应及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。LSW审核要点：项目经理部为主 沟通的人、对象、方式、内容和效果。主要为发包方，例会或专题会议【GB/T50430 规范条文】7.3.4 在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。8 建筑材料、构配件和设备管理8.1 一般规定【GB/T19001 标准条款】7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品的验证LSW审核要点：企业采购主管部门 建筑材料、构配件和设备管理制度 审批、发放到场所

41、、文件的有效性【GB/T50430 规范条文】8.1.1 施工企业应根据施工需要建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度。8.2 建筑材料、构配件和设备的采购【GB/T19001 标准条款】7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息LSW审核要点：企业采购主管部门 依据施工组织设计等体现的采购要求，编制和被授权人批准“采购计划”和“供应计划” 抽样采购计划及其批准 重点关注影响核心质量的关键采购过程【GB/T50430 规范条文】8.2.1 施工企业应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。计划未经批准不得用于采购。采购计划中应明确所采购产

42、品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。LSW审核要点： 重点评价影响工程核心质量的如水泥、钢筋、钢构件、焊条等材料、构配件以及电梯、空调、生产设备等的供应方。 评价、选择和再评价的“规定”和“职责”。评价内容是否覆盖本条文的要求。 抽样2家以上评价，批准过程 评价的过程，特别应注意售后服务能力例如电梯、考虑环境保护法规的遵守情况、技术换代能力 再评价的“必要时”的规定+记录。是否考虑了重新使用该供方的风险。 评价及其随后措施的记录 （合格供方名单/中标过程记录）【GB/T50430 规范条文】8.2.2 施工企业应对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备的

43、供应方。对供应方的评价内容应包括：1 经营资格和信誉；2 建筑材料、构配件和设备的质量；3 供货能力；4 建筑材料、构配件和设备的价格；5 售后服务。【GB/T50430 规范条文】8.2.3 施工企业应在必要时对供应方进行再评价。【GB/T50430 规范条文】8.2.4 对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定，并保存相应的记录。LSW审核要点：企业采购主管部门 重点采购的采购合同及其批准。 抽样2家【GB/T50430 规范条文】8.2.5 施工企业应根据采购计划订立采购合同。【GB/T50430 规范条文】8.3 建筑材料、构配件和设备的验收【GB/T1900

44、1 标准条款】7.4.3 采购产品的验证8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品控制【理解及实施要点】验证的方式和程度取决于所采购产品的性质。采购产品的验证活动可以有不同的方式，对于一些对产品质量影响不大的，可以由采购部或仓库管理员直接用检查的方式验证；对于一些重要的产品可以采取对产品全部或部分性能监视和测量；对于一些常规的产品，可以直接验证供方提供的和合格证或检验报告。当验证需要在供方现场进行时，应与供方协商，并在合同或订单中说明验证的安排和产品放行的方法。LSW审核要点：材料设备验收管理部门（侧重于验收及不合格控制的规定）、实施部门和项目经理部（侧重于验收过程、实物外观检验状态的观察） 建筑材料、构配件和设备进场验收的“文件依据”锅炉、电梯和起重设备等，施工企业可到供应方现