上市公司报告.doc

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1、上市公司调研大纲上市公司调研大纲公司简介公司简介证券代码600160注册地址浙江省衢州市柯城区 中文简称巨化股份注册地址邮编324004 公司全称浙江巨化股份有限公司办公地址浙江省衢州市柯城区 英文名称Zhejiang Juhua Co.,Ltd.办公地址邮编324004 首次上市日1998-06-26公司传真0570-3091704,3091758 上市市场上海证券交易所公司电子邮箱gfzqbJ 发行价董事长杜世源公司员工数(人)5679董事会秘书刘云华 境内会计师事务所天健会计师事务所有限公司董秘电话0570-3091758 境外会计师事务所董秘传真0570-3091777 法人代表杜世源

2、董秘邮箱 总经理周黎旸 公司地址浙江省衢州市柯城区 同行业公司数(家)265 注册资本(万元)61,248 2、经营范围、经营范围 氟化工原料及后续产品、基本化工原料及后续产品和化肥、农药的生产与销售；提供有 关技术服务、咨询和技术转让。3、主要股东、主要股东序号序号股东名称股东名称持股数量持股数量( (万股万股) )股份性质股份性质占总股本比占总股本比例例持股变动数持股变动数( (万股万股) )信息来源信息来源1巨化集团公司34,857.90流通 A 股56.91%3168.9 定期报告2华夏行业精选股票型证券投资基金564.26流通 A 股0.92%- 定期报告3全国社保基金六零二组合23

3、3.20流通 A 股0.38%- 定期报告4华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金220.00流通 A 股0.36%0 定期报告5华夏盛世精选股票型证券投资基金191.79流通 A 股0.31%- 定期报告6富国天鼎中证红利指数增强型证券投175.76流通 A 股0.29%0 定期报告序号序号股东名称股东名称持股数量持股数量( (万股万股) )股份性质股份性质占总股本比占总股本比例例持股变动数持股变动数( (万股万股) )信息来源信息来源资基金7华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金171.13流通 A 股0.28%0 定期报告8全国社保基金六零三组合153.99流通 A 股0.25%- 定期报

4、告9中国对外经济贸易信托有限公司创富 1 号证券投资集合资金信托计划130.00流通 A 股0.21%0 定期报告10徐建成120.05流通 A 股0.2%- 定期报告合计合计36,818.08 60.11% 股本结构（全部股份）单位： 万股变动日期变动原因总股本总股本流通股份流通股份流通 A 股流通 B 股流通 H 股其他流通股份限售流通股限售流通股限售流通 A 股限售流通 B 股限售流通 H 股限售国家持股限售国有法人持股限售其他内资持股限售境内法人持股限售机构配售股份限售战略配售股份限售境内自然人持股高管人员股限售外资持股限售境外法人持股限售境外自然人持股未流通股份未流通股份2010-0

5、5-192009-02-022008-01-252007-01-25送、转股其它上市其它上市其它上市61,24855,68055,68055,68061,24855,68055,68055,68061,24855,68029,49926,7150000000000000026,18128,9650026,18128,9650000000000000026,18128,96500000000000000000000000000000000发起人股份国家股境内法人股境外法人股其他其中：募集人股份募集国家股募集境内法人股募集境外法人股内部职工股转配股战略投资者配售基金配售股份其他未流通股份00000

6、0000000000000000000000000000000000000000000000000004、公司管理机构、公司管理机构高管姓名姓名职务职务起始时间起始时间结束时间结束时间薪酬薪酬离职说明离职说明喻旭春副总经理2010-07-12-周黎旸常务副总经理2010-07-122010-09-07-工作调动章国强副总经理2004-09-242010-07-12165,000辞职陶杰副总经理2004-09-242009-11-13150,000个人原因汤月明副总裁2007-05-252009-04-14125,000工作调动李建华副总经理2004-09-242009-02-04115,000

7、辞职寿强财务负责人2004-09-242008-03-24131,000免去汪利民财务负责人2008-03-242010-09-08135,000辞职童继红副总经理2010-09-08-周黎旸财务负责人2010-09-08-周黎旸总经理2010-09-08-寿强总会计师2004-09-24-131,000-余洁敏副总经理2004-09-24-190,848-许生来总经理2004-09-242010-09-08194,000辞职董事会姓名姓名职务职务起始时间起始时间结束时间结束时间薪酬薪酬离职说明离职说明刘云华董事会秘书2010-09-082013-09-07-许生来副董事长2010-09-08

8、2013-09-07194,000-王峰涛副董事长2010-09-082013-09-07-姓名姓名职务职务起始时间起始时间结束时间结束时间薪酬薪酬离职说明离职说明杜世源董事长2010-09-082013-09-07-李根美独立董事2010-09-082013-09-07-帅新武独立董事2010-09-082013-09-07-费忠新独立董事2010-09-082013-09-0750,000-李伯耿独立董事2010-09-082013-09-0750,000-童继红董事2010-09-082013-09-07-喻旭春董事2010-09-082013-09-07-汪利民董事2010-09-08

9、2013-09-07135,000-周黎旸董事2010-09-082013-09-07-李军董事2010-09-082013-09-07155,000-许生来董事2010-09-082013-09-07194,000-王峰涛董事2010-09-082013-09-07-杜世源董事2010-09-082013-09-07-监事会姓名姓名职务职务起始时间起始时间结束时间结束时间薪酬薪酬离职说明离职说明吴宪钢监事会主席2010-09-082013-09-07-朱国平职工代表监事2010-09-082013-09-07240,000-周立昶监事2010-09-082013-09-07-吴宪钢监事201

10、0-09-082013-09-07-5、公司章程、公司章程: 1）公司名称：浙江巨化股份有限公司公司住所：浙江省衢州市柯城区 2）经营范围：氟化工原料及后续产品、基本化工原料及后续产品和化肥、农药的生产与销售。提供有关技术服务、咨询和技术转让。经营本企业生产产品及相关技术出口业务；企业生产所需的机械设备、零配件、原辅材料和相关技术的进口业务（国家限定公司经营和禁止进出口的商品及技术除外） 。注册资本(万元)：34,901,8553）股东的姓名或者名称；4）股东的权利和义务；5）股东的出资方式和出资额；6）股东转让出资的条件；7）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；8）公司的法定代表人；9）

11、公司解散事由与清算办法；10）股东认为需要规定的其它事项。11）股东应当在公司章程上签名、盖章。6、财务报表、财务报表年度报表摘要年度报表摘要报告日期利润表摘要利润表摘要主营收入主营成本主营利润其他利润财务费用营业利润税息前利润投资收益营业外收支利润总额所得税净利润资产负债表摘要资产负债表摘要营运资本流动资产长期投资固定资产无形及其他总资产流动负债长期负债股东权益现金流量表摘要现金流量表摘要经营现金流投资现金流筹资现金流现金流变动2010-12-312010-09-302010-06-302010-03-315,486,320,1604,046,249,6992,484,747,3731,07

12、5,105,3033,948,331,5612,915,118,8071,892,447,398 825,465,4691,504,794,7551,109,323,017 580,391,617244,249,517-104,478,45299,701,93251,557,89636,123,108671,701,802433,216,460217,599,38599,674,607670,944,259433,336,532218,029,42399,768,47622,141,4725,819,6044,538,3789,212,800-670,944,259433,336,532218

13、,029,42399,768,47659,134,96231,457,68613,634,6274,922,424586,477,413386,185,016207,139,60896,566,631-29,263,035 -282,421,16220,176,28486,181,9461,549,329,2141,818,542,8261,725,065,1501,718,105,377-4,736,489,1305,137,839,5464,715,013,3264,674,051,5681,578,592,2492,100,963,9871,704,888,8671,631,923,43

14、1562,235,037639,523,637799,232,409893,125,0832,450,386,0562,241,745,1292,150,355,6362,084,326,6581,294,692,517 881,594,775552,455,672262,414,421-458,762,652 -356,433,362 -281,741,683 -54,700,252-747,445,894 -425,458,878 -99,069,951120,677,67786,190,38197,153,709171,410,628328,192,832资产负债表：资产负债表：报表日期

15、资产资产流动资产流动资产 货币资金 结算备付金 拆出资金2010-09-302009-03-312,266,208,000,0001,684,779,000,0000096,437,000,000151,416,000,000交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 应收出口退税 应收补贴款 应收保证金 内部应收款 买入返售金融资产 存货 待摊费用 待处理流动资产损益 一年内到期的非流动资产 其他流动资产流动资产合计流动资产合计非流动资产非流动资产 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长

16、期应收款 长期股权投资 其他长期投资 投资性房地产 固定资产原值 累计折旧 固定资产净值 固定资产减值准备 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 公益性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉17,173,000,00028,477,000,00010,254,000,0009,697,000,00000000000000000000000000000366,015,000,000764,461,000,000-00000000000-955,466,000,000553,175,000,0002,279,470,000,0001,278,510,000,000003

17、8,880,000,00027,408,000,000-000-0-0-0-83,169,000,00078,166,000,0009,463,000,0005,218,000,0000000000000000000长期待摊费用 股权分置流通权 递延所得税资产 其他非流动资产非流动资产合计非流动资产合计资产总计资产总计负债负债流动负债流动负债 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收账款 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应交款 应付保证金 内部应付款 其他应付款 预提费用

18、 预计流动负债 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 国际票证结算 国内票证结算 递延收益 应付短期债券 一年内到期的非流动负债 其他流动负债流动负债合计流动负债合计非流动负债非流动负债 长期借款 应付债券 长期应付款000017,535,000,0008,634,000,000152,239,000,000115,388,000,0000013,417,887,000,00010,978,966,000,000000012,175,762,000,0009,992,870,000,000116,266,000,00051,964,000,0008,340,000,00

19、010,997,000,00010,416,000,0009,452,000,0008,406,000,000000002,999,000,0004,957,000,0000021,042,000,00016,121,000,00033,140,000,00047,626,000,000000000000000000000000000000000000000000096,949,000,00035,417,000,00000专项应付款 预计非流动负债 长期递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债非流动负债合计非流动负债合计负债合计负债合计股东权益股东权益 实收资本(或股本) 资本公积 减:库存

20、股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未确定的投资损失 未分配利润 拟分配现金股利 外币报表折算差额 归属于母公司股东权益合计 少数股东权益所有者权益所有者权益( (或股东权益或股东权益) )合计合计负债和所有者权益负债和所有者权益( (或股东权益或股东权益) )总计总计00000-218,000,0008,000,000184,844,000,000168,969,000,0000012,658,382,000,00010,338,381,000,000334,019,000,000334,019,000,000110,231,000,000111,356,000,000000-37,527

21、,000,00024,650,000,00084,291,000,00069,362,000,00000188,252,000,000107,292,000,00000-488,000,000-10,127,000,000753,832,000,000636,552,000,0005,673,000,0004,033,000,000759,505,000,000640,585,000,00013,417,887,000,00010,978,966,000,000利润表：报表日期营业总收入营业总收入营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入房地产销售收入其他业务收入营业总成本营业总成本营业成本利息

22、支出手续费及佣金支出房地产销售成本研发费用退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用其他业务成本2010-09-302010-06-30278,690,000,000181,708,000,0000-338,818,000,000219,865,000,0000-58,029,000,00039,055,000,0000-404,000,000-45,000,000112,917,000,00071,424,000,0000-117,155,000,00076,553,000,0003,466,000,0002,166,000,0000-0-0-0-0-0-0-214,000

23、,000167,000,000营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失公允价值变动收益投资收益对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益期货损益托管收益补贴收入其他业务利润营业利润营业利润营业外收入营业外支出非流动资产处置损失利润总额所得税费用未确认投资损失净利润净利润归属于母公司所有者的净利润被合并方在合并前实现净利润少数股东损益每股收益每股收益基本每股收益稀释每股收益15,752,000,00010,350,000,00079,131,000,00051,214,000,0000-0-17,820,000,0009,693,000,000178,000,000-48,000,0002

24、,245,000,0001,481,000,0001,877,000,0001,250,000,000445,000,000119,000,0000-0-0-0-165,773,000,000110,284,000,0001,086,000,000637,000,000535,000,000305,000,0000-166,324,000,000110,616,000,00038,529,000,00025,651,000,0000-127,795,000,00084,965,000,000127,216,000,00084,603,000,0000-579,000,000362,000,00

25、00.38250,000.000.38250,000.00利润表附注：净资产收益率每股收益(元/股) 报告期利润 全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润0000营业利润0000净利润011.950.250.25扣除非经常性损益后的净利润011.9100.25现金流量表：报表日期一、经营活动产生的现金流量一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额2010-09-302010-06-30001,517,188,000,000 1,116,286,000,000向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业

26、务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量二、投资活动产生的现金流量收回投资所收到的现金

27、取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到的其他与投资活动有关的现金减少质押和定期存款所收到的现金投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金投资所支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付的其他与投资活动有关的现金增加质押和定期存款所支付的现金投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量三、筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款

28、收到的现金发行债券收到的现金00000000003,143,000,0004,732,000,000385,318,000,000251,748,000,00046,277,000,00035,617,000,000000026,271,000,00016,133,000,0002,222,646,000,000 1,632,009,000,00000855,646,000,000620,246,000,000399,743,000,000314,443,000,00000109,860,000,00070,046,000,0000047,283,000,00030,990,000,00051

29、,270,000,00042,138,000,00048,763,000,00034,426,000,0001,594,790,000,000 1,148,532,000,000627,856,000,000483,477,000,0001,604,874,000,000 1,122,604,000,000999,000,000607,000,000635,000,000502,000,0000000001,606,508,000,000 1,123,713,000,0005,269,000,0003,197,000,0001,747,341,000,000 1,249,053,000,000

30、002,929,000,0000-001,758,557,000,000 1,253,521,000,000-152,049,000,000-129,808,000,000230,000,0000000047,000,000,0000收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息所支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响汇率变动对现金

31、及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额加:期初现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额补充资料补充资料1 1、将净利润调节为经营活动的现金流量、将净利润调节为经营活动的现金流量净利润少数股东损益未确认的投资损失资产减值准备固定资产折旧、油气资产折耗、生产性物资折旧无形资产摊销长期待摊费用摊销待摊费用的减少预提费用的增加处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失固定资产报废损失公允价值变动损失递延收益增加（减：减少）预计负债财务费用投资损失递延所得税资产减少递延所得税负债增加存货的减少经营性应收项目的减少经营性应付项目的增加已完工尚

32、未结算款的减少(减:增加)已结算尚未完工款的增加(减:减少)其他经营活动产生现金流量净额2 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动债务转为资本一年内到期的可转换公司债券0047,230,000,000022,000,000,000059,576,000,00057,037,000,00000128,000,000081,704,000,00057,037,000,000-34,474,000,000-57,037,000,000-2,850,000,000-1,334,000,000438,483,000,000295,298,000,000409,394,

33、000,000409,394,000,000847,877,000,000704,692,000,000127,795,000,00084,965,000,000000017,820,000,0009,693,000,0007,535,000,0005,036,000,00000000000-165,000,000-82,000,00000-178,000,00048,000,00000001,938,000,000783,000,000-2,006,000,000-1,334,000,0000-115,000,000-721,000,000000-1,056,793,000,000 -743

34、,602,000,0001,535,371,000,000 1,130,330,000,00000-00627,856,000,000483,477,000,0000000融资租入固定资产3 3、现金及现金等价物净变动、现金及现金等价物净变动现金的期末余额现金的期初余额现金等价物的期末余额现金等价物的期初余额现金及现金等价物的净增加额0054,828,000,00049,040,000,00038,842,000,00038,842,000,000793,049,000,000655,652,000,000370,552,000,000370,552,000,000438,483,000,00

35、0295,298,000,0007、主要会计数据、主要会计数据 营业利润：165,773,000,000 元利润总额：166,324,000,000 元股东的净利润：753,832,000,000 元扣除非经常性损益后的净利润：84,344,000,000 元经营活动产生的现金流量净额：627,856,000,000 元非经常性损益项目和金额: 8、报告期末公司前主要会计数据和财务指标、报告期末公司前主要会计数据和财务指标 营业收入：278,690,000,000 元利润总额：166,324,000,000 元净利润：127,216,000,000 元归属于上市公司股东的：753,832,00

36、0,000 元扣除非经常性损益的净利润：84,344,000,000 元9、主要财务指标、主要财务指标 基本每股收益（0.38 元股） 每股净资产（2.26 元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（38%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（38%）每股经营活动产生的现金流量净额（1.88 元股）10、公司治理结构执行情况、公司治理结构执行情况 公司治理的情况公司治理的情况:2006 年 10 月 27 日，浙江巨化公司在上海和香港两地同时发行上市。发行上市的成功显著提升了本公司的国际市场地位和竞争发展实力。至 2006 年末，本公司资本净额达到5308.0

37、5 亿元，核心资本净额达到 4620.19 亿元，资本充足率和核心资本充足率分别达到14.05%和 12.23%；总市值超过 2500 亿美元，以市值计不仅在 A 股成为市值最大的上市公司，而且跻身于亚洲最大、全球排名前三位的上市公司。董事履行职责情况董事履行职责情况:（1）董事会是本公司的决策机构，向股东大会负责。董事会决定本公司的经营计划、投资方案和发展战略，根据行长提名聘任或解聘副行长及其他高级管理人员（董秘除外），制定本公司风险管理、内部控制等基本管理制度，管理本公司信息披露事项等。本公司董事会现由 14 名董事组成，其中执行董事 4 名，非执行董事 10 名，非执行董事包括 3 名独

38、立董事。 （2）董事会专门委员会。本公司董事会下设 5 个委员会：战略委员会、审计委员会、提名与薪酬委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会。本公司章程、董事会议事规则及各专门委员会工作规则中对各专门委员会的主要职责均有明确规定。 监事会是本公司的监督机构，向股东大会负责。监事会监督董事会、高级管理层履行职责的情况，检查监督本行的财务活动，根据需要对本公司经营决策、风险管理和内部控制等进行检查监督并指导本公司内部审计部门工作等。监事会现由 5 名监事组成，其中包括 2 名股东代表出任的监事、2 名外部监事、1 名职工代表出任的监事。 本公司监事会下设监督委员会，监督委员会根据监事会的授权开展

39、工作，对监事会负责。监督委员会的主要职责为拟订对本行财务活动进行检查、监督的方案，拟订对董事、行长和其他高级管理层成员进行离任或届中审计的方案，根据需要，拟订对本行的经营决策、风险管理、内部控制等进行审计的方案。公司内部控制制度的建立健全情况公司内部控制制度的建立健全情况 本公司公司内部管理制度主要由基本控制制度、具体控制制度和内部控制监督评价制度组成。本公司各项制度全面覆盖了信贷管理、计划财务、资金营运、中间业务、个人金融等各项管理活动和业务流程，形成了较为完善的内部管理制度体系，并得到有效的贯彻执行。 本公司的会计核算严格执行国家有关会计行业的法律、法规和制度。会计核算体系的建立健全完全是

40、以会计法、企业财务会计报告条例以及财政部的新企业会计准则等相关法律、法规条例为依据，本公司在 2007 年 4 月 25 日召开的中国工商银行股份有限公司第一届董事会第二十一次会议上，通过了关于根据新企业会计准则变更会计政策的议案。 本公司财务管理严格执行财政部制定的相关财务管理制度，并按要求从 2007 年开始全面执行财政部新颁布的金融企业财务规则（财政部 42 号令）。 本公司对重要财务事项实行严格的授权管理，从董事会到高级管理层，从总行到分行实行逐级授权和转授权，并对财务授权事项的审批和签章等各个环节都进行了明确的规范，从实际执行效果看，本公司财务管理内部控制执行有效。 本公司制定了行政

41、印章管理办法，对行政印章的刻制与启用、使用与保管、废止与销毁作出了全面规定，执行情况良好。 本公司作为国有控股股份有限公司，内部管理制度是在严格遵循国家政策和监管要求的前提下，根据本行经营管理需要制定的，与控股股东（财政部和中央汇金公司代表国家行使控股权力）不具有趋同性，制度建设具有独立性。 本公司不存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况。 本公司实行统一法人授权经营的商业银行经营管理体制和 “下管一级、监控两级”的管理模式，对分支机构的管理充分有效，未有失控现象出现。 本公司实行全面风险管理机制，董事会设立了风险管理委员会，高级管理层亦设立了风险管理委员会和首席风险官，确立了风险报告

42、工作制度，完善了风险揭示机制；在信用风险、市场风险、操作风险等方面，实施了相应的识别、计量、监测和缓释措施；制定了突发事件应急管理预案，健全了相应的组织管理体系和突发事件的应急管理机制。本公司风险防范机制运行有效，能够抵御突发风险。 本公司设立有内部审计部门和内控合规部门，形成了较为完善的内部审计和内控合规体制，内部审计和内部控制始终处 于有效状态。 本公司设立法律事务部门，各类法律文件对外签署前，均须履行内部法律审查手续，从而有效防范和化解法律风险，积极支持业务发展和创新，保障依法合规经营。 安永会计师事务所对本公司出具的管理建议书中，对本公司内部控制情况进行了客观评价，提出了继续加强内部控

43、制的具体建议，本公司根据建议，在随后的工作中进行了相应改进，采取了一系列有效措施，提高了内部控制管理水平。 本公司已制定了中国工商银行资本管理办法（试行），对所有者权益、对外资本投资、营运资金管理等方面进行了规定。另外，本公司正在研究修订资本管理办法，将对资本性融资及融入资金的管理作出更详尽的规定。 募集资金使用情况如下： 2006 年 10 月 27 日，本公司股票分别在上海证券交易所和香港联交所挂牌交易。本次发行以每股人民币 3.12 元的价格发行 149.5 亿股 A 股，募集资金总额约为人民币 466.4 亿元；以每股 3.07 港元的价格发行 407 亿股 H 股，募集资金总额约为人

44、民币 1265.8 亿元。 本公司募集资金按照招股说明书中披露的用途使用，即巩固本公司的资本基础，以支持本公司业务的持续增长。经过前次募集资金，本公司 2006 年末审计后集团口径资本充足率达到 14.05%，比 2005 年末提高了 4.07 个百分点，增幅 40.74%；核心资本充足率达到 12.23%，比 2005 年末提高了 3.22 个百分点，增幅 35.71%。本公司募集资金主要用于巩固本公司的资本基础，支持本公司业务的持续增长，与招股说明书披露保持一致。募集资金无变更投向情况。 本公司建立有健全的内部审计制度并得到严格执行，相关业务部门负责对本公司资金进行日常监督与控制，审计部门

45、负责监督评价控制是否有效。本公司在审议关联交易时，关联董事及关联股东均回避表决，不存在大股东及其附属企业占用本公司资金、侵害本公司利益的情况。高级管理人员的考评及激励情况高级管理人员的考评及激励情况 本公司建立了较为合理的绩效评价体系。在执行董事、内部监事及高管层面初步建立了与经营业绩目标挂钩的薪酬激励约束机制，董事会从财务、运营和风险管理等确定高管层年度经营 目标，并根据目标完成情况核定高管人员绩效奖励。 依据促进业务可持续发展，增强竞争力，考核结果与资源配置相结合等原则，本公司建立了涵盖分支机构、重点专业和各级员工等多层面的绩效考核体系，并不断借鉴国际上先进的绩效管理经验，提升绩效管理水平

46、，促进公司战略目标的实现。 本公司正在研究制定股权激励制度，并将按照规定履行报批程序。公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况：本公司按照香港和大陆两地监管要求制定有中国工商银行信息披露制度 ，对信息披露的范围、方式和时间，信息披露的内容，信息披露的执行主体与职责，信息披露的程序和渠道，与外部相关人士的沟通，信息披露的纪律与问责等方面作了较为全面细致的规定。作为两地上市公司，由于两地监管机构在适用会计准则、审计报告期限、关联交易范围等方

47、面存在显著差异，本公司与两地监管机构进行了大量认真细致的研究探索，对于无法豁免的信息披露要求，按照“两地监管孰严”的原则进行披露，并保持了两地信息披露的一致本公司制定有信息披露制度，目前正根据上市公司信息披露管理办法和上交所信息披露事务管理制度指引修订该制度。本公司良好地执行了信息披露制度。 本公司通过信息披露制度制定了定期报告的编制、审议、披露程序，并良好地予以执行。本公司自上市以来均及时披露了定期报告，未出现推迟情况，也未被审计师出具非标准无保留意见。本公司制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，并能认真贯彻落实。本公司董事会秘书的权限为：（1）协助董事处理董事会的日常工作，向董事提供

48、、提醒并确保其了解相关监管机构关于本公司运作的法规、政策及要求，协助董事及行长在行使职权时遵守法律、行政法规、规章、本公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定、本章程及其他有关规定；（2）负责股东大会、董事会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；（3）负责董事与本公司有关方面的沟通，应当使董事获得履行职责所必需的信息；（4）保证本公司有完整的组织文件和记录；（5）确保本公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；（6）保证本公司的股东名册妥善设立、保管股东名册；（7）负责组织协调信息披露，增强本公司透明度；（8）处理本公司与监管机构、投资

49、者、中介机构以及媒体的关系，协调公共关系；（9）保存股东大会、董事会决议、记录等重要文件，保证有权得到本公司有关记录和文件的人及时得到有关记录和文件；（10）保管董事会印章及其它相关文件；（11）董事会授权的其他事宜。 董事会秘书的知情权和信息披露建议权有充分保障。 本公司信息披露工作保密机制比较完善，未发生过泄漏事件，也未发现内幕交易行为。本公司未发生过信息披露“打补丁”情况。 本公司近年来根据人民银行、银监会等监管部门对金融机构统一安排接受过现场业务检查，但未出现因信息披露不规范而被处理的情形。 本公司不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。本公司主动信息披露的意识较好，如在年报中主动向投资者主动披露本行的主要业务经营情况，在季度报告中向投资者主动披露本行季度经营情况的分析等。11、其他