三明市科学技术局市级财政项目支出绩效评价报告.doc

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1、1三明市科技与知识产权局2017 年度本级专项支出绩效评价报告1、项目概况（1（项目单位基本情况1 单单位位职职能。能。三明市科技与知识产权局是市政府组成部门，主要职责是：组织编制全市中长期科技发展规划和年度计划，拟订促进知识创新、技术创新建设的政策措施并组织实施；负责市级科技计划的编制、实施和管理，以及国家、省级科技计划的推荐申报工作；负责国家级、省级科技成果奖励推荐工作等。局机关内设 6 个科室（办公室、高新技术与工业科技科、农业科技科、科技成果与社会发展科技科、科技管理科、知识产权科以及机关党委、机关党办），下属 4 个单位（福建三明高新技术产业开发区管理委员会办公室、三明市科技情报研究

2、所，三明市生产力促进中心、三明市高新技术创业服务中心）。全局现在编 16 人，其中处级 7 人。2事事业发业发展展规规划。划。认真贯彻习近平总书记关于科技创新的一系列新思想新论断新要求，紧紧围绕市委、市政府的工作部署，深入实施创新驱动发展战略，着力活机制、补短板、扬优势、强基础、搭平台、强主体、增实力，增强创新主体创新实力，推动科技引领产业转型升级，逐渐形成区域科技创新格局。3 单单位位预预决算内容。决算内容。按照预算管理有关规定，目前部门预算的编制实行综合预算制度,全部收入和支出都反映在预算中。2017 年,三明市科技与知识产权局收入预算为 168.17 万元，其中：一般公共预算拨款 168

3、.17 万元。相应安排支出预算 168.17 万元,2其中：工资福利支出 107.75 万元,对个人和家庭补助支出 27.05万元,公用支出 20.87 万元,项目支出 12.5 万元。2017 年,三明市科技与知识产权局收入决算为 901.99 万元，其中：一般公共预算拨款 896.76 万元，其他收入 5.23 万元。相应安排支出决算 955.08 万元,其中：工资福利支出 141.15 万元,对个人和家庭补助支出 34.83 万元,公用支出 28.92 万元,项目支出750.18 万元。（2（项目基本情况1.项项目的目的实实施依据施依据市科技局 2017 年度本级专项是按照市委、市政府关

4、于实施创新驱动发展战略建设创新型城市的实施意见、 三明市“十三五”科技发展和创新驱动专项规划文件要求，加快创新型城市建设步伐，构建具有三明特色自主创新体系而实施的。其中市级科技计划项目是组织实施一批市级科技计划项目;市专利发展专项资金是根据三明市专利发展专项资金管理办法（试行）要求，主要用于专利资助、专利保护和管理工作。2.项项目基本性目基本性质质和和实实施施过过程程市级科技计划项目是指以提高科技创新能力、解决经济与社会发展中的关键共性科技问题为重点，由市科技计划安排，在一定期限内进行的科技与知识产权研究开发项目。市专利发展专项资金主要用于专利申请资助，是对企事业单位、社会团体和个人专利申请、

5、专利维持进行资助。专利资助申请全年均可受理，专利权人在专利授权后到我局申请办理专利资助，经审核对符合条件的专利资助申请给予资助。33.项项目申目申报报的可行性、必要性及其的可行性、必要性及其论证过论证过程程市级科技计划项目是落实市委、市政府关于实施创新驱动发展战略建设创新型城市的实施意见、 三明市“十三五”科技发展和创新驱动专项规划文件要求的重要抓手，市专利发展专项资金能有效提升全市专利创造、运用、保护和管理水平，这二者对加快三明创新型城市建设步伐，构建具有三明特色自主创新体系皆具有十分重要且不可替代的作用。4.项项目目绩绩效效总总目目标标及及阶阶段性目段性目标标情况情况项目年度绩效目标分为三

6、个部分，其中分别是投入、产出和效益。在投入的时效目标中，对完成市本级项目立项工作、完成专利资助工作的时间要求设定绩效目标值为 2017 年度；在投入的成本目标中，对完成市本级科技专项支出的总额要求低于 875万元。在产出的数量目标中，对市级科技计划项目立项的数量要求达到 80 项，对资助专利的数量要求达到 1143 项；在产出的质量目标中，要求市级科技计划项目立项推动 R&D 经费投入（错年值）达到 16.73 亿元（较上年度增长 10%），专利资助工作推动发明专利申请达到 465 件（较上年度增长 10%）。在效益的经济效益目标中，对帮助专利权人减轻专利申请和维护成本设定的绩效目标值为需达到

7、 115.35 万元；在社会绩效目标中，对全市 R&D 占 GDP 比重情况（错年值）设定的绩效目标是 0.95%（较上年度提高 0.05 个百分点）、对全市每万人口发明专利拥有量设定的绩效目标是 2 件（较上年度增长 20%）；在4服务对象满意度目标中，要求服务对象满意率高于 85%、社会公众投诉次数低于 5 次/年。5.项项目目预预期投入情况期投入情况2017 年度本级专项计划投入 875 万元，实际到位 617 万元，实际支出 553.68 万元。其中市级科技计划项目支出 517 万元，市专利发展专项资金 2017 年度计划投入 100 万元，实际支出36.68 万元。6.项项目主要的效

8、益情况目主要的效益情况2017 年度本级专项中，市级科技计划项目计划在先进制造、新能源、新材料、节能环保、生物医药、现代农业等领域支持企事业单位开展科研攻关，项目的实施将攻克一批行业关键共性技术，促进我市科技创新体系的形成和高新技术的发展，对我市科技创新人才的培养，推进经济社会持续快速发展将产生积极影响。市专利发展专项资金的实施将有效促进我市专利申请、授权量增长，帮助专利权人减轻专利申请和维护成本。2、项目评价工作情况（1（项目组织管理情况2017 年度市科技计划项目于 2017 年 5 月 20 日发布申报通知，申报截止 2017 年 6 月 25 日。并于经形式审查，9 月下旬组织市科技、

9、财政等管理部门领导、科室负责人及专家开展项目论证和现场调研，并经市科技与知识产权局、财政局有关领导及科室负责人会商联合报市政府同意，最终确定 82 个项目获得立项，其中市本级项目 16 个、县级项目 32 个、引导性计划项目 34 个。专利发展专项 2017 年度全市共办理专利资助 478 项，其中发明5专利 53 项，实用新型专利 425 项。市级科技计划项目符合我省、市科技计划项目管理有关办法，市专利发展专项能按照三明市专利发展专项资金管理办法（试行）所规定的程序组织实施。（2（项目资金使用情况2017 年度本级专项计划投入 875 万元，实际到位 617 万元，实际支出 553.68 万

10、元，资金到位率 70.51%，支出实现率89.74%，资金使用合法合规。其中：科技计划项目支出预算安排517 万元，资金到位 517 万元，实际使用 517 万元，其中用于市本级项目资金 189 万元、两区项目资金 94 万元、产业园（金沙园、埔岭园）项目资金 95 万元、其他县（市）项目 72 万元，计划管理费、专利管理费等 67 万元；专利发展专项支出预算安排 358 万元，资金到位 100 万元，实际使用 36.68 万元，其中发明专利资助支出 12.38 万元，实用新型专利资助支出 24.3 万元。3、项目绩效分析此次项目评价主要选取成本效益分析法，从项目投入、过程、产出与效益 3 个

11、一级指标、10 个二级指标和 22 个三级指标对2017 年度本级专项进行绩效评价。在投入方面重点评价时效、绩效目标设置、资金落实等方面工作；在过程方面重点评价业务管理、资金使用管理等方面工作；在产出与效益方面重点评价产出数量、质量、经济效益、社会效益及服务对象满意度等方面工作。其中：（一）项目绩效评价工作开展情况为推动 2017 年度本级专项绩效自评工作顺利开展，我局成立了 2017 年度本级专项绩效自评工作小组，由局主要领导任组6长，相关业务分管领导为成员。及时召开工作小组专题会议，研究部署 2017 年度本级专项绩效自评工作。自评小组通过深入各县级科技管理部门调研、走访科研项目承担单位、

12、专利资助申报单位，广泛听取意见和建议，并在此基础上，认真逐条对照绩效评价指标，积极开展自评。经评价，自评得分 92.43 分，自评等级为优秀。（二）项目绩效目标完成情况经评价核验，2017 年度本级专项的年度绩效目标基本完成，部分指标超额完成，也有个别指标未完成。具体如下：1.时时效目效目标标：经核验，所有项目均在 2017 年年底前完成。目标完成 100%。2.成本目成本目标标：市本级科技专项支出 517 万元，专利资助支出36.68 万元，支出总额 553.68 万元，低于成本要求的 875 万元。超预期完成目标。3.产产出数量目出数量目标标：市级科技计划项目立项的数量 82 项，超过要求

13、的 80 项，目标完成 102.5%。资助专利的数量为 478 项，未达到设定目标，主要原因是因统计口径调整，2017 年度专利资助项目较 2016 年度大幅减少，目标完成约为 41.82%。4.产产出出质质量目量目标标：市级科技计划项目立项推动 R&D 经费投入（错年值）达到 17.49 亿元，较上年度增长 15%，超过绩效目标设置的 16.73 亿元（较上年度增长 10%），目标完成 104.54%。专利资助工作推动发明专利申请达到 505 件，较上年度增长19.4%，超过绩效目标设置的 465 件（较上年度增长 10%），目标完成 108.6%。75.经济经济效益目效益目标标：对帮助专利

14、权人减轻专利申请和维护成本50.05 万元，未达到设定目标，主要原因是因统计口径调整，2017年度专利资助项目较 2016 年度大幅减少，目标完成约为43.39%。6.社会效益目社会效益目标标：全市 R&D 占 GDP 比重情况（错年值）为0.94%，略低于设定的绩效目标是 0.95%，目标完成约为98.95%。据统计，2017 年全市专利申请和授权量分别为 4294 件和 2765 件，其中 2017 年全市发明专利申请量为 505 件，同比增长 19.39%。2017 年末全市每万人口发明专利拥有量达到 2.192件，较上年度增长 0.522 件，超过设定的绩效目标是 2 件（较上年度增长

15、 0.33 件），目标完成 109.6%。7.服服务对务对象象满满意度目意度目标标：通过抽样调查服务对象满意率约为95%，未收到社会公众投诉，目标完成 100%。（三）项目绩效分析根据从投入、过程、产出与效益等三个部分建立项目绩效自评体系，经认真自评，总分 100 分，得分 92.43 分，评价等级优秀。1.项项目投入目投入评评价指价指标满标满分分 30 分，自分，自评评 27 分。分。其中：（1）时效情况 4 分，得分 4 分。2017 年度市级科技计划项目、专利资助专项能够按照项目计划实施，符合项目实效要求。（2）项目立项 10 分，得分 10 分。项目绩效目标设置较为合理，与预算确定的资

16、金量相匹配，绩效目标能细化分解为具体绩效指标，绩效指标明确。8（3）资金落实 16 分，得分 13 分。各专项能按照有关规定控制成本。计划投入资金 875 万元，其中市本级科技计划项目计划投入 685 万元、专利资助专项计划投入 100 万元、市级科技进步奖评审计划投入 90 万元。但因自 2017 年起市级科技进步奖评审项目取消，同时，因市级财政资金紧张，市级科技计划项目安排受限，资金到位率仅为 70.51%。当年度专利资助工作因统计口径调整，资助专利数量较上年明显减少，当年度专利资助专项支出为 36.68 万元，总的资金使用率为 89.74%。在资金到位率、使用率上有扣分。专项资金在支出过

17、程中符合有关要求，不存在挤占、挪用等违规现象。2.项项目目过过程程评评价指价指标满标满分分 30 分，自分，自评评 30 分。分。其中：（1）业务管理 15 分，得分 15 分。2017 年度市级科技计划项目、专利资助专项能够按照科技计划项目管理办法、市专利发展专项资金管理办法等业务管理制度执行实施，市级科技计划项目经过专家评审及管理部门评分，业务管理到位。（2）资金使用管理 15 分，得分 15 分。2017 年度市级科技计划项目、专利资助专项资金使用符合国家财经法规和财务管理制度及有关专项资金管理办法规定，资金拨付有完整审批程序和手续。3. 产产出与效益出与效益评评价指价指标满标满分分 4

18、0 分，自分，自评评得分得分 35.43 分。分。其中：（1）产出数量 8 分，得分 5.74 分。市本级科技计划项目立项数量达到 82 项，完成了绩效目标任务所提出的 80 项的要求。专9利资助数量为 478 项，未达到设定目标，主要原因是因统计口径调整，2017 年度专利资助项目较 2016 年度大幅减少。（2）产出质量 10 分，得分 10 分。市级科技计划项目立项有力推动了全市研发经费投入增长，R&D 经费投入（错年值）达到17.49 亿元，较上年度增长 15%，完成设定绩效目标。专利资助工作虽资助数量减少，但仍有力推动全市发明专利申请数量增长情况，2017 年全市发明专利申请量同比增

19、长 19.39%，完成设定绩效目标。（3）经济效益 4 分，得分 1.74 分。专利资助项目的实施对帮助专利权人减轻专利申请和维护成本 50.05 万元，但未达到设定目标，主要原因是因统计口径调整，2017 年度专利资助项目较2016 年度大幅减少。（4）社会效益 10 分，得分 9.95 分。全市 R&D 占 GDP 比重情况（错年值）为 0.94%，略低于设定的绩效目标是 0.95%，但较上年度也有一定提升，主要原因是全社会研发投入经费增长幅度较 GDP 增长幅度略低。专利资助工作有力推动专利类型中最重要的发明专利申请数量增长，推动全市每万人发明专利拥有量这一指标达到历史峰值，即为 2.1

20、92 件，较上年度增长28.94%，超预期完成绩效目标。（5）服务对象满意度 8 分，得分 8 分。通过抽样调查服务对象满意率约为 95%，未收到社会公众投诉，完成绩效目标。4、存在问题1. 财政科技专项资金的所产生的经济、社会效益等还有待进一步提升。特别是通过项目实施，推动全市 R&D 占 GDP 比重、10全市每万人口发明专利拥有量提升，促进专利发展和知识产权保护等方面还有待大力加强。2. 2017 年度专利资助的数量为 478 项，一方面因统计口径调整，资助数量较 2016 年度大幅减少，目标完成约为 41.9%。另一方面企业申报专利资助、享受三明市专利发展专项资金管理办法（试行）的数量

21、还不多，专项支出还不满足资金支出计划，支出进度偏滞后。3. 在新的行政审批和公共服务事项工作形势下，市级科技计划项目立项申报和管理已不满足最新的工作要求，例如市级科技计划项目申报、专利资助项目申报需授权我局派驻市行政服务中心窗口办理。对科技项目，特别是项目承担单位在县级的项目实施还缺乏有效的、全过程的跟踪管理制度。5、有关建议一是一是结合市级科技计划项目、专利发展专项的实际情况和各自特点科学制定绩效管理目标，力争通过科学管理进一步有效提高财政专项资金的经济效益和社会效益。二是二是加大对市级科技计划项目申报指南、 三明市专利发展专项资金管理办法（试行）等政策的宣传和解读，提高政策知晓率和企业受惠率。三是三是认真贯彻落实国家、省上关于深化“放管服”改革转变政府职能的工作要求及市委、市政府关于“一趟不用跑、最多跑一趟”等行政审批和公共服务事项对应的工作要求，认真梳理市级科技计划项目立项申报和管理及专利资助专项办理流程，尽量减少审批环节、精简审批流程。修订市科技与知识产权局廉政风11险防控工作手册，对科技计划项目、专利资助等专项工作的各个流程梳理出廉政风险点，确定风险等级，制定防控措施，健全完善全过程跟踪管理制度。三明市科技与知识产权局2018 年 6 月 18 日