深圳证券交易所异地灾备交易系统2018年12月22日全网测试方案.docx

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1、深圳证券交易所异地灾备交易系统深圳证券交易所异地灾备交易系统2018 年年 12 月月 22 日全网测试方案日全网测试方案一、测试目的一、测试目的为应对重大自然灾害事件，进一步增强深圳证券交易所（简称“深交所” ）的交易业务连续性保障能力，深交所在郑州建设了异地灾备交易系统。为验证异地灾备交易系统的交易与基础行情发布功能，深交所联合上海证券交易所（简称“上交所” ）定于 2018 年 12 月 22 日组织全网测试，主要通过模拟深市证券各相关业务的委托申报、成交回报及行情接收等处理过程，检验市场参与各方技术系统的适应性。本次测试的恢复验证时段，对于已申请 D-COM 国密应用切换的单位，需测试

2、 D-COM 国密应用相关内容。二、参测单位二、参测单位1. 深圳证券交易所2. 上海证券交易所3. 中国结算深圳分公司4. 深圳证券通信有限公司5. 会员单位6. 基金公司7. 其他相关单位三、测试内容三、测试内容深市证券模拟 1 个完整交易日的交易。T 日为港股通非交易日非结算日，不发送港股产品信息 hkexreff04、最小价差文件 hkexzxjc、5001 频道港股快照行情报文（Step: w, Binary: 306311） 、港股收盘价格文件 hkexclpr04。市场参与人应按照市场参与人应按照深圳证券交易所交易异地灾备系统用户接入指引深圳证券交易所交易异地灾备系统用户接入指引

3、连接交易及相关系统，连接交易及相关系统，验证深交所启用异地灾备交易系统时各方技术系统的业务处理正确性。本次测试重点包括以下内容：1.1. 交易网关、行情网关、文件网关连接及收发数据的正确性。2.2. 现货集中竞价交易平台、综合金融服务平台、非交易平台的相关交易、非交易、基础行情等业务的正确性。3.3. 使用交易网关、行情网关、文件网关的生产配置进行恢复验证测试。T 日（模拟日（模拟 12 月月 22 日）测试内容：日）测试内容：深交所交易系统：模拟启用异地灾备，深交所交易系统：模拟启用异地灾备，模拟深市证券日常交易、非交易等业务的委托处理与成交回报、实时基础行情发送、信息公告发送。上交所：上交

4、所：为市场参与人接入深交所异地灾备交易系统提供通信服务，支持深市交易、行情及其它相关业务。市场参与人技术系统：市场参与人技术系统：模拟深市证券日常交易、非交易等业务的委托申报，接收成交回报与实时基础行情。通过交易终端进行委托申报、行情查询、成交查询及数据下载。采用“复用上交所技术公司外高桥数据中心的长途专线接入线路”的市场参与者，通过上海卫星小站接收深交所异地灾备卫星行情时，应使用深交所行情网关 MDGW 接收。市场参与者可自行决定使用 20181101 版本交易网关或与 2018 年 12 月 24日生产系统版本一致的交易网关参加测试。恢复验证测试内容（模拟恢复验证测试内容（模拟 1212

5、月月 2222 日）：日）：深交所交易系统：以福田中心为主、南方中心为备的交易生产系统运行深交所交易系统：以福田中心为主、南方中心为备的交易生产系统运行，模拟深市证券日常交易、非交易等业务的委托处理与成交回报、实时行情发送、信息公告发送。中国结算深圳分公司技术系统：中国结算深圳分公司技术系统：模拟深市证券日常交易、非交易等业务的股份及资金清算交收业务处理。市场参与人技术系统：使用交易网关、行情网关、文件网关的市场参与人技术系统：使用交易网关、行情网关、文件网关的 20182018 年年 1212月月 2424 日生产配置连接交易及相关系统。日生产配置连接交易及相关系统。模拟深市证券日常交易、非

6、交易等业务的委托申报，接收成交回报与实时行情，验证 12 月 24 日生产系统的恢复正确性。四、测试时间安排四、测试时间安排测试时间为测试时间为 2018 年年 12 月月 22 日（星期六）日（星期六）8:30 至至 17:30。深交所交易系统 T 日接收交易委托的时间为 9:15 至 11:30，协议交易时段为 9:15 至 11:40；其中 10:30-10:35 模拟中午休市。恢复验证测试接收交易委托的时间为 13:00 至 14:30，协议交易时段为13:00 至 14:40；其中 14:00 至 14:05 模拟中午休市。深市证券交易业务的测试时间安排详见下表：实际时间实际时间 (

7、12 月 22 日)主要测试内容主要测试内容会员重点测试内容会员重点测试内容模拟日期模拟日期9:00 前通过异地灾备交易系统文件网 关发送交易参考信息文件。接收并加载交易参考 信息文件。9:15-11:40启用异地灾备，接收日常交易、 非交易等委托，10:30-10:35 中午休市。 现货集中竞价交易平台现货集中竞价交易平台 9:15- 11:30（9:25 开盘，9:30 开始 连续竞价，11:30 平台闭市） 综合金融服务平台综合金融服务平台 9:15-11:40 非交易处理平台非交易处理平台 9:15-11:30模拟各类交易、非交 易业务的委托申报， 接收成交回报，接收 实时基础行情并揭

8、示。T 日： 2018 年 12 月 22 日实际时间实际时间 (12 月 22 日)主要测试内容主要测试内容会员重点测试内容会员重点测试内容模拟日期模拟日期13:00 前券商恢复系统配置。13:00 前通过交易生产系统文件网关发 送交易参考信息文件。接收并加载交易参考 信息文件。13:00-14:40交易生产系统运行，进行恢复 验证测试，接收日常交易、非 交易等委托，其中 14:00- 14:05 中午休市。 现货集中竞价交易平台现货集中竞价交易平台 13:00-14:30（13:10 开盘， 13:15 开始连续竞价，14:30 平台闭市） 综合金融服务平台综合金融服务平台 13:00-1

9、4:40 非交易处理平台非交易处理平台 13:00-14:30使用交易网关、行情 网关、文件网关的 2018 年 12 月 24 日生 产配置进行恢复验证 测试。 参加 D-COM 国密应用 测试的参与人进行资 金划拨（只需测试查 询和账户间划转）和 非交易报送测试。14:40-16:40中国结算深圳分公司进行股份 资金清算交收。2018 年 12 月 22 日16:40 后结算数据发送。接收以下结算数据,进 行核对及交收处理： SJSMX1mmdd.DBF SJSMX2mmdd.DBF SJSJGmmdd.DBF SJSQSmmdd.DBF SJSYEmmdd.DBF SJSZJmmdd.D

10、BF SJSDZmmdd.DBF SJSTJmmdd.DBF SJSFWmmdd.DBF SJSGBmmdd.DBF SZSDSmmdd.DBF LOFJSmmdd.DBF BHDZmmdd.DBF BHJGmmdd.DBF SJSFXmmdd.DBF五、测试数据五、测试数据准备准备1、T 日和恢复验证测试均以 2018 年 12 月 21 日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为交易结算的起始数据。六、测试前准备工作六、测试前准备工作请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据自身技术系统情况，制定详尽的全网测试计划和操作流程。2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。

11、3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。七、注意事项七、注意事项1、 T 日测试仅包括交易系统，结算系统不发送任何结算数据及文件，网络投票系统不发送网络投票回报文件 evotereport。全网测试时，深交所异地灾备交易系统暂不提供卫星通信、港股通、黄金 ETF 实物申赎、Level 2 行情等服务，且交易生产系统中的福田中心通信服务器地址（172.27.0.x、172.27.1.x） 、南方中心通信服务器地址（172.27.128.x、172.27.129.x）均不可连接（尽管可 ping 通网络） ，配置该类地址优先接入的市场参与人在启动系统时可能会收到相关报警信息。恢复验证

12、测试包括交易系统、结算系统、D-COM 系统。2、 市场参与人若未按深圳证券交易所交易异地灾备系统用户接入指引接入深交所异地灾备交易系统（通信服务器地址为 172.33.0.x、172.33.1.x） ，将无法参加 12 月 22 日上午的异地灾备全网测试，但可根据自身测试需要参加 12 月 22 日下午的恢复验证测试。3、 D-COM 国密应用测试相关文档深市综合结算通信平台国密应用切换指引将发布于 QQ 群（群号 91355646、345221331）并通过邮件发送给参加此项测试的参与人。4、 D-COM 系统在测试当天属于测试环境，12 月 22 日（周六）23:45 以后将恢复回生产环

13、境。5、 本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易等业务的依据。6、 全网测试期间通过交易终端进行的密码修改、用户添加等用户管理相关操作仅在测试期间有效，仅适用于 12 月 22 日测试。7、 恢复验证测试前，交易参与人应当重置其柜台系统的回报记录号（具体方法可详询各自的软件供应商） ，使得恢复验证测试时回报同步消息（Report Synchronization）中的回报记录号从 1 开始，否则恢复验证测试时将无法收到委托确认与成交回报消息。八、测试要求八、测试要求1、请各会员、基金管理公司务必于 2018 年 12 月 22 日之前接入深交所异地灾备交易系统并参加 1

14、2 月 22 日上午的异地灾备全网测试。因故不能参加测试者，务必填写反馈表（参见附件）通知深交所。参加过 12 月 22 日上午异地灾备全网测试的市场参与人，务必参加恢复验证测试。2、各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完成后，做好线上系统和数据的恢复工作，确保下一交易日（12 月月 24 日日）生产系统的正确运行。3、在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。4、测试工作完成后，各参测单位应在 2018 年 12 月 22 日 18:00 之前登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表（参见

15、测试方案的附件） ；非会员用户请将填报好的反馈表发送至 ，邮件名为“参测单位名称+深圳证券交易所异地灾备交易系统 2018 年 12 月 22 日全网测试反馈表” 。登录深交所“会员业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey） ，具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。九九、联系、联系电话电话深圳证券交易所： 0755-82083510上海证券交易所： 4009003600-3（通信接入）4009003600（应用测试现场）中国结算深圳分公司： 0755-88666429深圳证券通信有限公司：0755-83182222深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司

16、深圳分公司2018 年 12 月 17 日附件：附件：深圳证券交易所异地灾备交易系统深圳证券交易所异地灾备交易系统 2018 年年 12 月月 22 日全网测试反馈表日全网测试反馈表会员代码（仅会员填写）公司名称联系人联系电话 (包括手机) Email 地址本业务系统开发商名称是否参加本次测试已参测 未参测 未参测理由: 网关测试基本情况交易网关参测数量： 行情网关参测数量： 文件网关参测数量： 异地灾备计划接入情况已接入 未接入，预计接入时间:_请填写以下各功能点测试结果（未参测单位可不填写以下内容未参测单位可不填写以下内容）功能点测试结果启用异地灾备时，交易网关的连接及使用正常异常未测启用

17、异地灾备时，行情网关的连接及使用正常异常未测启用异地灾备时，文件网关的连接及使用正常异常未测启用异地灾备时，交易参考信息接收与加载正常异常未测启用异地灾备时，现货集中竞价交易平台各类业务的委托 申报正常异常未测启用异地灾备时，综合金融服务平台各类业务（含大宗交 易）的委托申报正常异常未测启用异地灾备时，非交易处理业务平台各类业务（含网络 投票）的委托申报正常异常未测启用异地灾备时，接收各类业务的成交回报正常异常未测启用异地灾备时，LEVEL I 行情接收与显示正常异常未测启用异地灾备时，使用深交所行情网关通过上海卫星小站 接收卫星行情正常异常未测启用异地灾备时，通过交易终端进行委托申报、行情查

18、询、 成交查询及数据下载等正常异常未测启用异地灾备时，接收并处理现货集中竞价交易平台成交 汇总文件正常异常未测启用异地灾备时，接收并处理综合金融服务平台成交汇总 文件正常异常未测启用异地灾备时，接收并处理非交易处理平台成交汇总文 件正常异常未测以下为恢复验证测试内容（上午参测单位务必参加恢复验证测试）以下为恢复验证测试内容（上午参测单位务必参加恢复验证测试）交易网关的连接及使用正常异常未测行情网关的连接及使用正常异常未测文件网关的连接及使用正常异常未测交易参考信息接收与加载正常异常未测现货集中竞价交易平台各类业务的委托申报正常异常未测综合金融服务平台各类业务（含大宗交易）的委托申报正常异常未测

19、非交易处理业务平台各类业务（含网络投票）的委托申报正常异常未测接收各类业务的成交回报正常异常未测LEVEL I 行情接收与显示正常异常未测LEVEL II 行情接收与显示正常异常未测通过交易终端进行委托申报、行情查询、成交查询及数据 下载等正常异常未测接收并处理现货集中竞价交易平台成交汇总文件正常异常未测接收并处理综合金融服务平台成交汇总文件正常异常未测接收并处理非交易处理平台成交汇总文件正常异常未测异常说明：（不超过 500 汉字，需详细说明涉及哪些业务系统及各系统的具体症状）注：非会员用户填写后发送至 邮箱。深市深市 D-COMD-COM 国密应用全网测试反馈表国密应用全网测试反馈表参测

20、单位名称D-COM 用户号联系人联系电话 (包括手机) Email 地址请填写以下各测试项目的测试结果测试项目测试结果现有 D-COM 网关资金账户、用户信息、操作权限等相关参数 导入或同步到新装国密版网关正常异常未测国密版 D-COM 网关终端用国密证书登录及业务申报和回报接 收（网关连接新地址）正常异常未测国密版 D-COM 网关终端用现有证书登录及业务申报和回报接 收（网关连接现有地址）正常异常未测用户技术系统连接国密版 D-COM 网关及业务申报和回报接收正常异常未测资金划拨与查询委托处理(不可提款，测试账户查询和账户间 划拨即可)正常异常未测登记存管业务申报委托处理正常异常未测清算交收业务申报委托处理正常异常未测现货日终结算文件接收处理正常异常未测结算文件上传处理（上传 ZSMXSB.DBF）正常异常未测异常说明：（不超过 500 汉字）注：参测单位填写后发送至 邮箱。