山东证监局期货经营机构备案事项工作规程.doc

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1、山西辖区期货经营机构备案事项办事指引山西辖区期货经营机构备案事项办事指引一、辖区期货公司变更公司形式备案 .1 二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资备案 .2 三、辖区期货公司变更 5%以上股权，但不涉及新增持有 5%以上股权的股东，且 控股股东、第一大股东未发生变化（包括注册资本发生或未发生变更两种情形） 备案.3 四、辖区期货公司变更 5以下股权的备案.5 五、辖区期货公司变更辖区内营业部营业场所备案 .6 六、辖区期货公司变更辖区内营业部负责人备案 .8 七、辖区期货公司股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易备 案.9 八、辖区期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属

2、在期货公司从事期货交易 备案.9 九、辖区期货公司董事长、总经理离任审计报告备案 .10 十、证券公司与辖区期货公司签订、变更或者终止委托协议备案 .10 十一、辖区期货公司股东、实际控制人及其关联人以及董事、监事、高级管理人 员、从业人员的父母子女成为本公司资产管理业务客户备案 .10 十二、辖区期货公司资产管理合同及客户承诺书、风险揭示书备案 .11 十三、辖区期货公司资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务 人员及其变动情况备案.11 十四、辖区期货公司及其从业人员开展信息传播活动备案 .12 十五、辖区期货公司信息公示管理制度备案 .12 十六、辖区期货公司确定负责信息公示

3、工作的高级管理人员和专门部门备案 .13 十七、辖区期货公司投资者适当性制度实施方案及相关制度备案 .13 十八、辖区期货经营机构客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度备案 .14 十九、辖区期货营业部开业备案 .14 二十、辖区期货公司总部不承担经营职能的备案 .15 二十一、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的备案 .15 二十二、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务的备案 .16 二十三、期货经营机构报送例行风险监管报表 .17 二十四、辖区期货公司设立营业部的备案 .19 二十五、期货公司终止辖区营业部的备案.20 二十六、期货公司变更辖区营业部经营范围的备案.210一、辖区期货公司

4、变更公司形式备案（一）备案依据关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2012411 号）。（二）备案条件和时限期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起 10 个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、 企业法人营业执照、验资报告向中国证监会申请换领经营期货业务许可证，并应当自换领经营期货业务许可证之日起 5 个工作日内，向山西证监局报告。（三）备案材料1.关于变更公司形式情况的报告；2.变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件；

5、公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；3.变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机关出具的准予变更登记文件、 企业法人营业执照副本复印件、 经营期货业务许可证副本复印件、修改后的期货公司章程或者1公司章程修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介；经工商登记的期货公司股东名册、变更后期货公司股东股权背景情况图，股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；4.中国证监会规定的其他事项。二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资备案（一）备案依据关

6、于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2012411 号）。（二）备案条件和时限期货公司发生上述情形的注册资本变更，应当依法办理验资手续和工商变更登记手续，并于取得变更后的企业法人营业执照之日起 10 个工作日内持企业法人营业执照、准予变更登记文件、 验资报告向中国证监会申请换领经营期货业务许可证，并应当自换领经营期货业务许可证之日起 5 个工作日内，向山西证监局报告。（三）备案材料1.关于变更注册资本情况的报告；2.变更注册资本的有关文件。包括期货公司股东会关于2变更注册资本的决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构做出的相关

7、决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；增（减）资协议或合同；3.增（减）资股东的背景材料。包括企业简介、 企业法人营业执照副本复印件；期货公司股东基本情况表；期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景情况图；4.变更注册资本后的有关文件。包括验资报告、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司企业法人营业执照副本复印件、 经营期货业务许可证副本复印件；5.中国证监会规定的其他材料。三、辖区期货公司变更 5%以上股权，但不涉及新增持有 5%以上股权的股东，且控股股东、第一大股东未发生变化（包括注册资本发生或未发生变更两种情形）

8、备案（一）备案依据关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2012411 号）。（二）备案条件和时限期货公司发生上述情形的股权变更，应当依法办理验资3手续、工商变更登记手续，并于取得变更后的企业法人营业执照之日起 10 个工作日内持企业法人营业执照、准予变更登记文件、 验资报告（注册资本如有变化）向中国证监会申请换领经营期货业务许可证，并应当自换领经营期货业务许可证之日起 5 个工作日内，向山西证监局报告。（三）备案材料1.期货公司关于变更 5以上股权情况的报告；2.变更股权（和注册资本，如有变化）的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权（和

9、注册资本）的决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；股权转让或者增资协议或者合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据公司法、公司章程规定应当提交的有关书面材料；3.增资方或者股权受让方的背景材料。包括企业简介、企业法人营业执照副本复印件、 期货公司股东基本情况表、期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景情况图；4.变更股权（和注册资本）后的有关文件。包括验资报告（注册资本如有变化）、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司企业法人营业执照副本复印件、 经

10、营期货业务许可证副本复印件；45.中国证监会规定的其他材料。四、辖区期货公司变更 5以下股权的备案（一）备案依据关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定（证监会公告201211 号）。（二）备案条件和时限期货公司发生新增持有 5以下股权的股东，或者现有股东增加持股比例后仍低于 5等不涉及股东资格审核的情形的注册资本变更，应当依法办理验资手续、工商变更登记手续，并于取得变更后的企业法人营业执照之日起 10 个工作日内持企业法人营业执照、准予变更登记文件、 验资报告（注册资本如有变化）向中国证监会申请换领经营期货业务许可证，并应当自换领经营期货业务许可证之日起 5 个工作日内，向山西证监局报告

11、。（三）备案材料1.期货公司关于变更 5以下股权情况的报告；2.变更股权（和注册资本，如有变化）的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权（和注册资本）的决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；股权转让或者增资协议或者合同；5其他股东放弃优先购买权的承诺书或者者根据公司法、公司章程规定应当提交的有关书面材料；3.增资方或股权受让方的背景材料。包括企业简介、 企业法人营业执照副本复印件、 期货公司股东基本情况表（格式见后）、期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景

12、情况图；4.变更股权（和注册资本）后的有关文件。包括验资报告（注册资本如有变化）、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司企业法人营业执照副本复印件、 经营期货业务许可证副本复印件；5.中国证监会规定的其他材料。五、期货公司变更辖区营业部营业场所备案（一）备案依据 关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2012411 号）。关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知（证监办发201496 号）。（二）备案条件和时限期货公司变更辖区内营业部营业场所的，应向公司登记6机关申请变更登记，自完成变更登记手

13、续之日起 10 个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、 营业执照副本复印件、原期货经营许可证正副本原件向山西证监局备案及申请换领期货公司营业部经营许可证，应当自换领期货公司营业部经营许可证之日起 5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报告。（三）备案材料1.关于变更营业部营业场所有关情况的报告；2.关于变更营业部营业场所的决议；3.公司出具的营业部符合相关条件的意见（内容包括变更营业场所的原因、内部决策程序、营业场所和业务设施等）；4.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；5.变更营业部营业场所的公告证明文件。公司应在拟迁出的营业部营业场所的显著位置张贴公告并保持至迁址完成

14、，同时在报刊上至少公告一次；6.变更后的营业部营业场所的所有权或者使用权证明以及符合消防要求的证明文件；7.变更后的营业部营业执照和期货公司营业部经营许可证副本复印件；8.中国证监会规定的其他材料。六、期货公司变更辖区营业部负责人备案7（一）备案依据关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2012411 号）。关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知（证监办发201496 号）。（二）备案条件和时限期货公司变更辖区营业部负责人的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成变更登记手续之日起 10 个工作日内

15、，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、 营业执照、营业部负责人任职资格证明、原期货经营许可证正副本原件，向山西证监局备案以及申请换领期货公司营业部经营许可证，并应当自换领期货公司营业部经营许可证之日起 5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报告。（三）备案材料1.关于变更营业部负责人有关情况的报告；2.变更营业部负责人的任免文件及相关决议；3.营业部负责人任职资格核准文件的复印件；4.营业部营业执照和期货公司营业部经营许可证副本复印件；5.中国证监会规定的其他材料。8七、持有辖区期货公司 5%以上股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易备案（一）备案依据：期货公司监督管理

16、办法第 79 条。（二）备案时限：期货公司股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司开户之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案，并定期报告交易情况。（三）备案材料：相关人员姓名/机构名称、身份证号/组织机构代码证号、与期货公司关系、开户日期、开户合同编号。八、辖区期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易备案（一）备案依据：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 40 条。（二）备案时限：期货公司接到董事、监事和高级管理人员关于其近亲属在期货公司从事期货交易的报告之日起 5个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料：相关人员姓名、身份证号、与期货公司关系、开户

17、日期、开户合同编号。九、辖区期货公司董事长、总经理离任审计报告备案（一）备案依据:期货公司董事、监事和高级管理人员任9职资格管理办法第 58 条。（二）备案时限:期货公司董事长、总经理离任之日起 3 个月内，将离任审计报告向山西证监局备案。（三）备案材料:期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的离任审计报告。十、证券公司与辖区期货公司签订、变更或者终止委托协议备案（一）备案依据:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 11 条。（二）备案时限:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料：证券公司与期货公司签订的委托协

18、议或者变更及终止委托协议的报告。十一、辖区期货公司股东、实际控制人及其关联人以及董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母子女成为本公司资产管理业务客户备案（一）备案依据：期货公司资产管理业务试点办法第 10条。（二）备案时限：辖区期货公司股东、实际控制人及其关联人以及董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母子女10成为本公司资产管理业务客户的，自签订资产管理合同之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料：相关人员姓名/机构名称、身份证号/组织机构代码证号、与期货公司关系、开户日期、开户合同编号。十二、辖区期货公司资产管理合同及客户承诺书、风险揭示书备案（一）备案依据：期货公司资产

19、管理业务试点办法第 18条。（二）备案时限：期货公司制定或者更新资产管理合同及客户承诺书、风险揭示书格式文本之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料：资产管理合同文本、客户承诺书、风险揭示书，其中应当包括中期协制定的合同必备条款。十三、辖区期货公司资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况备案（一）备案依据：期货公司资产管理业务试点办法第 30条。（二）备案时限：辖区期货公司资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。11（三）备案材料：相关人员姓名及人员变动情况。十

20、四、辖区期货公司及其从业人员开展信息传播活动备案（一）备案依据：期货公司投资咨询业务试行办法第 34条。（二）备案时限：期货公司在开展期货信息传播活动前，向山西证监局备案。（三）备案材料：1.拟开展期货信息传播活动的期货公司及其从业人员的期货投资咨询业务资格及从业资格证明；2.拟开展期货信息传播活动的公共媒体名称、内容介绍、时间、场所、参加人员。十五、辖区期货公司信息公示管理制度备案（一）备案依据：期货公司信息公示管理规定第 6 项。（二）备案时限：辖区期货公司制定信息公示管理制度之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料1.董事会做出的审议通过该制度的相关决议；2.信息公示管理

21、制度，明确信息公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项。12十六、辖区期货公司确定负责信息公示工作的高级管理人员和专门部门备案（一）备案依据：期货公司信息公示管理规定第 7 项。（二）备案时限：辖区期货公司确定或者变更负责信息公示工作的高级管理人员和专门部门之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料：1.负责信息公示工作的高级管理人员姓名和职务等；2.办理信息公示和持续更新工作的专门部门的名称、人员组成和部门职责等。十七、辖区期货公司投资者适当性制度实施方案及相关制度备案（一）备案依据：关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第 6 条。（二）备案时限：辖区期货公司投资

22、者适当性制度实施方案及相关制度施行之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料：1.董事会做出的审议通过该制度的相关决议；2.投资者适当性制度实施方案及相关制度等。13十八、辖区期货经营机构客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度备案（一）备案依据：证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第 68 号）第 12 条、15 条。（二）备案时限：辖区期货经营机构建立客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度施行之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料：客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度。十九、辖区期货营业部开业备案（一）备案依据：关于进一步规范期货营业部设立有关问题的

23、规定（证监会公告201311 号）第 7 条。（二）备案时限：期货公司应当自领取期货公司营业部经营许可证之日起 5 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料： 1.营业部开业准备情况的报告；2.营业部负责人任职资格证明；3.营业部业务岗位及人员配备符合期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133 号）第十一条、第十二条规定的证明材料；4.营业部营业场所和设施符合期货营业部管理规定（试14行）第三条、第四条规定的证明材料；5.营业部营业执照和期货公司营业部经营许可证复印件；6.中国证监会规定的其他材料。二十、辖区期货公司总部不承担经营职能的备案（一）备案依据：关于加强不承担经营职能的期

24、货公司总部的备案工作的通知（期货二部函2010522 号）。（二）备案时限：期货公司根据公司章程的规定作出总部不承担经营职能的决议 10 个工作日内，向山西证监局备案。（三）备案材料： 1.期货公司作出的决议；2.备案报告（说明期货公司总部不承担经营职能的具体开始日期）。二十一、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的备案（一）备案依据：关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2013115 号）。（二）备案时限：证券公司在开展介绍业务前，应当向山西证监局备案。（三）备案材料： 151.证券公司关于开展介绍业务有关情况的报告；2.证券

25、公司董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；3.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度实施情况说明、客户交易结算资金第三方存管制度文本；4.证券公司分管介绍业务的有关负责人简历，公司总部及营业部从事介绍业务人员简历、期货从业人员资格证明（公司总部至少有 5 名、开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员）；5.证券公司关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；6.证券公司关于技术系统情况的说明；7.证券公司与期货公司签订的介绍业务委托协议文本；8.中国证监会及派出机构规定的其他材料。

26、二十二、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务的备案（一）备案依据：关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2013115 号）。（二）备案时限：证券营业部在开展介绍业务前，证券公16司、期货公司应当联合对证券营业部从事介绍业务的准备情况进行自查，并向山西证监局备案。（三）备案材料： 1.证券公司关于营业部中间介绍业务的备案报告；2.证券营业部关于开展介绍业务有关情况的报告；3.证券公司、期货公司对证券营业部联合自查情况的报告；4.营业部至少 2 名开展介绍业务人员的期货从业人员资格证明及简历；5.营业部客户开户、风险控制、信息技术

27、、合规管理、投诉处理等制度；6.营业部现场公示信息情况说明；7.客户开户风险揭示、开户资料审查、开户资料传递、合同管理等业务流程；8.营业部技术情况的说明；9.中国证监会及派出机构规定的其他材料。二十三、期货经营机构报送风险监管报表（一）报送依据:期货公司风险监管指标管理办法。（二）报送时限：月度终了后的 7 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 4 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。17（三）报送要求：1.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。2.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险

28、官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。3.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于 5 年。4.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。5.净资本与风险资本准备的比例与上

29、月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。6.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，18详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。7.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露。二十四、辖区期货公司设立营业部的备案（一）备案依据 关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知（证监办发201496 号

30、）。（二）备案条件和时限辖区期货公司新设立营业部的，应当自完成相关工商登记之日起 5 个工作日内，持营业执照副本复印件、原期货经营许可证正副本原件向山西证监局备案及申请换领期货公司营业部经营许可证，并抄报营业部所在地派出机构。（三）备案材料1.关于设立营业部营业场所有关情况的报告；2.关于设立营业部营业场所的决议；3.营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明4.分支机构负责人任职资格批复（复印件）；5.分支机构营业执照副本（复印件）；6.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；197.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；8.中国证监会规定的其他材料。二十五、期货公司终止辖区营业部的备案（

31、一）备案依据 关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知（证监办发201496 号）。（二）备案条件和时限辖区营业部终止营业的，应当依法终止经营活动，妥善处理客户资产，并自完成上述工作 5 个工作日内，报山西证监局备案，并抄报公司住所地派出机构。（三）备案材料1.关于终止营业部营业场所有关情况的报告；2.关于终止营业部营业场所的决议；3.关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动的说明4.在中国证监会指定报刊上的公告证明；5.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；6.持工商注销登记证明缴回分支机构原许可证正副本原件；7.中国证监会规定的其他材料。20二十六、期货公司变更辖区营业部经营范围的备案（一）备案依据 关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知（证监办发201496 号）。（二）备案条件和时限期货公司应当自完成相关工商登记之日起 5 个工作日内，报山西证监局备案，并抄报公司住所地派出机构。（三）备案材料1.关于变更营业部经营范围有关情况的报告；2.关于变更营业部经营范围的决议；3.期货公司相关业务资格证明及期货公司对分支机构业务范围授权文件；4.营业部原许可证正副本原件；5.中国证监会规定的其他材料。