证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编一.docx

《证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编一.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编一.docx（44页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编一1 单选题（江南博哥）证券公司违反证券公司全面风险管理规范的，（）依据中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法对公司及相关负责人采取自律管理措施。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国银保监会 正确答案：A 参考解析：证 券 公 司 违 反 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理 规 范 的，中国证券业协会依据中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法 对公司及相关负责人采取自律管理措施。 2 单选题 下列情形中为公开发行证券的是（）。 A.向特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员

2、工持股计划的员工人数不计算在内 C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 正确答案：D 参考解析：考点：本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。 3 单选题 以下关于中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的有关规定，错误的是（）。 A.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或

3、并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责 B.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格 C.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格 D.可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案 正确答案：C 参考解析：中 国 结 算 发 布 的 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的有关规定 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格；

4、终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格、提请国务院证券监督管理机构采取相关监管措施等自律管理措施，并根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案。 4 单选题 关于公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人的行为，下列做法中正确的是（）。 A.虚假出资或者抽逃出资 B.公平地对待其他人 C.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动 D.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益 正确答案：B 参考解析：公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有下列行为： (1) 虚假出资或者抽逃出资； (2) 未依法经股东会或者董事会决议

5、擅自干预基金管理人的基金经营活动； (3) 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。 除上述禁止行为以外，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人也不得从事国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5 单选题 根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。 A.要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料

6、正确答案：D 参考解析：考点：本题考查证券发行上市保荐业务的管理要求。根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核査，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（7）中国证

7、监会、证券交易所规定或者 保荐协议约定的其他权利。 6 单选题 证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。 A.1 B.3 C.4 D.5 正确答案：D 参考解析：考点：证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。 7 单选题 根据证券公司风险处置条例第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。接管组负责行使被接管证券公司（）职权。 A.法定代表人 B.股东会 C.董事会 D.监事会 正确答案：A 参考解

8、析：考点：本题考査证券公司行政接管相关要求。根据证券公司风险处置条例第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责行使被接管证券公司法定代表人职权。 8 单选题 关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。 A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 正确答案：D 参考解析：考点：决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同是基金份额持有人大会的职权。

9、9 单选题 根据证券公司风险处置条例，接管期限一般不超过（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过（）个月。 A.6；6 B.12；6 C.12；12 D.12；18 正确答案：C 参考解析：考点：接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。 10 单选题 （）决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。 A.证券公司 B.国务院证券监督管理机构 C.协会 D.财政部

10、 正确答案：B 参考解析：国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。 11 单选题 下列哪项行为不是从事私募资产管理业务所禁止的行为（）。 A.直接或者间接向投资者返还管理费 B.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为 C.利用资产管理计划进行商业贿赂 D.购买二级市场的股票 正确答案：D 参考解析：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为： 1. 利用资产管理计划从事内幕交易、操 纵 市 场或者其他不当、违法的证券期货业务活动

11、。 2. 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 3 - 为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。4. 从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。 5. 利用资产管理计划进行商业贿赂。 6. 侵 占 、挪用资产管理计划财产。 7. 利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。8直接或者间接向投资者返还管理费。 9. 以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。 10. 法 律 、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 12 单选题 基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪

12、用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。 A.1；3 B.1；5 C.3；10 D.3；5 正确答案：B 参考解析：考点：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。 13 单选题 证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。 A.董事会 B.监事会 C.经理层 D.各单位负责人 正确答案：A 参考解析：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政 策 、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况

13、并对流动性管理情况进行监督检查。 14 单选题 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。 A.避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 D.经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑 正确答案：C 参考解析：A为客观原则；B为公平原则；D为审慎原则。1. 独立原则 经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上 ，将证券研究报告制作发

14、布业务与销售服务业务分开管理；制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程 、研究观点和发布时间。经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响。 2. 客观原则 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低 俗 、诱导性 、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。 3. 公平原则 经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。 4. 审慎原

15、则 经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。 15 单选题 下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。 A.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见 B.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 C.合规检查包括例行检査与突击检查 D.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査 正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司合规负责

16、人的具体职责。C项按照组织合规检查的主体分类，合规检查包括下属各单位组织实施的合规检査，也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检査与专项检査。 16 单选题 证券公司风险处置措施中的托管有（）种模式。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：B 参考解析：考点：托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益。托管有两种模式。 17 单选题 证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在（）年内覆盖全部重要信息系统。 A.2 B.1 C.5 D

17、.3 正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券公司信息技术安全。证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。 18 单选题 证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。 A.20 B.10 C.5 D.25 正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券公司信息技术安全。证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保

18、存期限不得少于20年。 19 单选题 根据证券公司风险处置条例，下列有关行政清理的叙述中，错误的是（）。 A.行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外 B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定 C.行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金 D.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公司资产、债权债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益 正确答案：B 参考解析：行政清

19、理组清理被撤销证券公司账户的结果，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定。20 单选题 证券公司未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在（）个月内完成对有关事项的专项审计。 A.6 B.4 C.3 D.2 正确答案：C 参考解析：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低 于 每 3 年一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应 当 在 3 个月内完成对有关事项的专项审计。 21 单选题 基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金

20、财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。 A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性 B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全 C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益 D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 正确答案：C 参考解析：考点：基金财产债权债务的独立性有利于保护基金份额持有人的合法权益。 22 单选题 以下关于资产证券化的说法，错误的是（）。 A.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制 B.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约

21、定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构 C.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体 D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施 正确答案：A 参考解析：考点：本题考査资产证券的相关规定。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。 23 单选题 资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报

22、告。 A.3；6 B.3；3 C.5；6 D.5；3 正确答案：B 参考解析：考点：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。 24 单选题 下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.证券服务机构 D.基金托管人 正确答案：C 参考解析：考点：基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。 25 单选题 经营机构发布证券研究报告应当遵循的原则不包括（）。 A.独立原则 B.主观原则 C.公平原则 D.审慎原则 正确答案：B 参考解析：经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行

23、政法规和其他有关规定，遵循独立、客 观 、公 平 、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传 播 虚 假 、不 实 、误 导 性 信 息 ，禁 止 从 事 或 者 参 与 内 幕 交 易 、操纵证券市场活动。 26 单选题 证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式不包括（）。 A.见证开户 B.网上开户 C.证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续 D.中国结算认可的其他非现场开户方式 正确答案：C 参考解析：考点：证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户，以及中国结算认可的其他非现场开户方

24、式。27 单选题 下列有关利润分配的说法，错误的是（）。 A.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利 B.股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东无需将违反规定分配的利润退还公司 C.公司持有的本公司股份不得分配利润 D.股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外 正确答案：B 参考解析：考点：股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 28 单选题 按照证券公司分类监管规定

25、，证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到（）,且营业收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、05分。 A.30%，20%，10% B.20%，30%，10% C.30%，10%，10% D.10%，20%，30% 正确答案：A 参考解析：证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%,且营业收入位于行业中位数以上的。 分别加2 分 、1 分 、0 . 5 分。 29 单选题 企业发行债券，应当于发行前披露的文件，不包括（）。 A.企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表 B.企业最近五年经审计的财务报告及最近一期会计报表 C.募集

26、说明书 D.信用评级报告（如有） 正确答案：B 参考解析：考点：企业发行债券，应当于发行前披露以下文件：企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表；募集说明书；信用评级报告（如有）；公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件。 30 单选题 对于继承情形，证券权属证明文件不包括（）。 A.通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书 B.通过人民调解委员会达成调解协议的，仅需提交调解协议 C.通过人民调解委员会达成调解协议的，需提交调解协议和人民法院出具的确认文书 D.通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书 正确答案：B 参考解析：考点：对于继承情

27、形，证券权属证明文件为以下三选一：（1）通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院岀具的生效法律文书；（2）通过人民调解委员会达成调解协议的，需提交调解协议和人民法院出具的确认文书；（3）通过公证机构公证的，需提交确认证券权属变更的公证文书。 31 单选题 下列哪项不是证券行业文化理念的体现（）。 A.合规 B.诚信 C.风险分散 D.稳健 正确答案：C 参考解析：考点：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 32 单选题 对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并遵循（）原则制定同一客户的认定标

28、准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。 A.了解你的客户 B.内部制衡性 C.可靠性 D.全流程风控 正确答案：A 参考解析：对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并 遵 循 “了解你的客户” 原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。 33 单选题 证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的行政处罚措施、行政监管措施。 A.中国证监会 B.司法机关 C.中国证监会及其派出机构 D.中国人民银行 正确答案：C 参考解析：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施

29、、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处 分 、自律管理措施等情况进行评价 34 单选题 下列关于期货交易所会员管理制度的说法，错误的是（）。 A.期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 B.期货交易所经事前向中国证监会报告可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 D.实行全员结算制度的期货交易所会员只包括期货公司会员 正确答案：D 参考解析：考点：实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。 35 单选题 关于存托人与托管人，下列说法错误的是（）。 A.存托人应与境外基础证券发

30、行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市 B.所有商业银行都可以担任存托人 C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票 D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息 正确答案：B 参考解析：考点：存托人和托管人应当承担的职责包括：存托人与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市；托管人按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票；托管人向存托人提供基础证券的市场信息。可以依法担任存托人的机构有：中国证券登记结算有限责任公司及其子公司 ；经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司。36 单选题 证券公司设立严密有效的三道业

31、务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。 A.相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督 B.独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈 C.重要一线岗位双人、双职、双责 D.建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案 正确答案：B 参考解析：(1 ) 建立重要一线岗位双人、双 职 、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。 (2 ) 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门应有明确的职责分工，不相容职务应适

32、当分离。 ( 3 ) 建立独立的监督检查部门对各项业务、各 部 门 、各 分 支 机 构 、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。 37 单选题 根据公司法的有关规定，下列关于股份有限公司董事会的说法错误的是（）。 A.股份有限公司设董事会，其成员为5至19人 B.董事会成员中可以有公司职工代表 C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年 D.董事任期届满，不可连任 正确答案：D 参考解析：考点：董事任期届满，连选可以连任。 38 单选题 下列关于金融债券的说法正确的是（）。 A.未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券 B.金融债券的投资风险由投资者和金融机构共同

33、承担 C.金融债券只可在全国银行间债券市场公开发行 D.金融债券定向发行的，不可免于信用评级 正确答案：A 参考解析：考点：本题考査金融债券发行业务的一般规定。金融债券的投资风险由投资者自行承担；金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。 39 单选题 考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至（）。为尽快形成合理价格，新股上市后的前（）个交易日不设涨跌幅限制。 A.20%；5 B.10%；5 C.10%；10 D.20%；10 正确答案：A 参考解析：考点

34、：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。 40 单选题 下列关于指定交易的说法，正确的是（）。 A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人 B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人 C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请 D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易 正确答案：A 参考解析：考点：本题考查指定交易。每一个证券账户只能指定一个交易参与人（证券公司）。投资者变更指定交易的，应

35、当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。41 单选题 经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。 A.1 B.3 C.6 D.12 正确答案：C 参考解析：考点：经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。42 单选题 下列关于证券投资顾问业务关键环节的要求，正确的有（）。

36、A.必要时，证券投资顾问可以凭借自己的专业知识代客户作出投资决策 B.证券公司、证券投资咨询机构可以在自己业务能力范围内向客户承诺或者保证适当的投资收益 C.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，不需要向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 正确答案：D 参考解析：考点：证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以

37、及其他违法违规情形。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 43 单选题 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，（）级是正常经营状态的最低等级。 A.A B.B C.C D.D 正确答案：C 参考解析：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将 证 券 公 司 分 为 A （AAA、AA、A）、B （BBB、BB、B ）、C （ CCC、CC、C）、D、E 五 大 类 十 一 个 级 别 。其 中 ，C 级是正常经营状态的最低等级。 44 单选题 根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率

38、不得低于（）。 A.5% B.8% C.10% D.7% 正确答案：B 参考解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准： (1) 风险覆盖率不得低于100% ； (2) 资本杠杆率不得低于8% ； (3) 流动性覆盖率不得低于100% ； (4) 净稳定资金率不得低于100% 45 单选题 下列选项中属于证券公司风险处置措施的是（）。 A.自保风险 B.风险转移 C.接管 D.破产重组 正确答案：C 参考解析：考点：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。 46 单选题 根据中国结算发布的证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）的规定，非交

39、易过户指登记在中国结算开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生（）等情形之一所涉及的证券持有人变更。 A.继承、受赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产管理 B.继承、受赠、依法进行的财产分割、主体资格丧失、私募资产管理 C.继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理 D.继承、捐赠、依法进行的财产分割、主体资格丧失、公募资产管理 正确答案：C 参考解析：考点：根据中国结算发布的证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）规定，非交易过户指登记在中国结算开立的

40、证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形之一所涉及的证券持有人变更。 47 单选题 保荐代表人在（）个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A.1；2 B.2；2 C.1；3 D.2；3 正确答案：B 参考解析：考点：保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以6

41、个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。48 单选题 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。 A.5 B.10 C.20 D.3 正确答案：B 参考解析：考点：证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。 49 单选题 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的，保荐机构应同时向

42、证券交易所报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：B 参考解析：考点：刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的，保荐机构应同时向证券交易所报告。 50 单选题 下列关于绩效考核和激励机制的说法，错误的是（）。 A.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 B.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 C.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核 D.外部

43、评选结果作为对分析师个人社会评价的参考，应当作为证券分析师薪酬激励的依据 正确答案：D 参考解析：考点：外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据。 51 单选题 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责（）。 组织制定公司规章制度，并监督其实施 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求 支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施 督促公司下属各单位就合规

44、风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。 A. B. C. D. 正确答案：A 参考解析：属于，其他高级管理人员的合规管理职责之一为在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施。52 单选题 证券公司应当妥善保存信息系统（）过程中产生的文档，并根据业务开展情况以及信息系统的重要程度建立与监测工作相适应的日志留痕机制，确保满足应急处置和审计需要。 开发测试 上线变更及运维 A. B. C. D. 正确答案：C 参考解析：证券公司应当妥善保存信息系统开发、测 试 、上 线 、变更及运维过程中产生的文档，并根据业务开

45、展情况以及信息系统的重要程度建立与监测工作相适应的日志留痕机制，确保满足应急处置和审计需要。 53 单选题 下列选项中属于商品期货合约的有（）。 农产品期货金属期货 能源期货外汇期货 A. B. C. D. 正确答案：A 参考解析：考点：商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货以及能源期货等合约。 54 单选题 法律主体是法律关系的参加者，其中组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。下面选项中，属于组织的有（）。 国家机关营利性法人 非法人组织非营利性法人 A. B. C. D. 正确答案：C 参考解析：考点：组织，是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。作为法律主体的组织根据其性质和特征，可以分为三类：一是国家机关，如国家的立法机关、行政机关、司法机关等；二是营利性法人或非法人组织，如公司、合伙企业等；三是非营利性法人或社会组织，如政党、行业协会、基金会等。 55 单选题 证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。 在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施 建立并完善本单位