证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编三.docx

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1、证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编三1 单选题（江南博哥）证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施（）托管。A.随机B.独立C.合并D.集合正确答案：B 参考解析：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。2 单选题 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担正确答案：D 参考解析：分公司不具有法人资格，

2、不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。3 单选题 保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3正确答案：B 参考解析：保荐机构履行保荐职责，应当指定2 名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作。4 单选题 下列说法，正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载

3、体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程正确答案：C 参考解析：证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物；选项A错误：按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理；选项B错误：证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销；选项D错误：客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易

4、的过程。5 单选题 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10正确答案：A 参考解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。6 单选题 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价正确答案：A 参考解析：柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。7 单选题 下列关于法的特征的说法，错误的是（）。A.法具有国家意志性，是由国

5、家制定或认可的社会规范B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段正确答案：D 参考解析：1.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 2.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性 3.法是以权利和义务为内容的社会规范 4.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性8 单选题 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2正确答案：C 参考解析：证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推

6、介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。9 单选题 ()对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会正确答案：D 参考解析：考点：本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。10 单选题 下列哪一种情形下，公司可以再次公开发行公司债券()。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约的事实仍处于继续状态B.符合公开发行公司债券标准条件的公司C.对已公开发行的公司债券或者其他债务延迟支付本息的事实仍处于继续状态D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资

7、金的用途正确答案：B 参考解析：考点：本题考查再次公开发行公司债券的条件。有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(1)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；(2)违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。11 单选题 证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15正确答案：B 参考解析：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。12 单选题 违反证券法规定，操纵证

8、券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：D 参考解析：根 据 证券法 第一百九十二条的规定，违 反 证券法 第五十五条的规 定 ，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以 违 法 所 得 1 倍 以 上 10倍以下的罚款；没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 足 100万元 的 ，处 以 100万 元 以 上 1 0 00万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

9、予警告，并 处 以 5 0 万 元 以 上 5 0 0万 元以下的罚款。13 单选题 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括()。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券投资咨询机构资格管理。选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。14 单选题 发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告，最后一次

10、付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B 参考解析：发行人应于金融债券每次付息日前2 个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。15 单选题 下列对于公司章程的描述，说法错误的是()。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件正确答案：C 参考解析：考点：本题考查公司章程。公司章程是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。16 单选题 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评

11、价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部

12、控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。17 单选题 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身正确答案：C 参考解析：考点： 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施。18 单选题 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过()年。A.3B.4C.5D.6正确答案：D 参考解析：考点：独立董事与其

13、他董事任期相同，连任时间不得超过6年。19 单选题 保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。A.1B.2C.3D.5正确答案：B 参考解析：考点：本题考查参与保荐工作的保荐代表人数量。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。20 单选题 证券公司操纵证券市场，相关人员受到最严厉的处罚是()。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金正确答案：

14、C 参考解析：考点：本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。21 单选题 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。A.30B.40C.50D.60正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。22 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.1

15、00正确答案：A 参考解析：考点：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；(3)其他情节严重的情形。23 单选题 以下不属于证券公司定期报送的内容是()。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料报送的有关规定。定期报送包括年度

16、、月度报告和临时报告。24 单选题 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每() 至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。A.年B.半年C.季度D.月正确答案：A 参考解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。25 单选题 下列说法错误的是()。A.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控B.证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管

17、理C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励正确答案：C 参考解析：金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务，C错误。26 单选题 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过()的100。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券自营业务的风险控制指标。自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100。

18、27 单选题 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类正确答案：C 参考解析：第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产 、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。28 单选题 按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以下

19、罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5：20正确答案：C 参考解析：考点：本题考查刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。29 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追

20、诉的情形不包括()。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的正确答案：C 参考解析：考点：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；(3)致使交易价格和交易量异常波动的；(4)其他造成严重后果的情形。30 单选题 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试

21、行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程正确答案：C 参考解析：考点：证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息： (1) 受托从事的介绍业务范围； (2) 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片； (3) 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式； (4) 客户开户和交易流程、出入金流程； (5) 交易结算结果查询方式； (6) 中国证监会规定的其他信息

22、。31 单选题 证券公司开立客户账户规范 对证券公司为客户账户开立作出了总体要求，说法错误的是()。A.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审核原则 ，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受C.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户D.证券公司不可以通过见证、网上方式为客户开立账户正确答案：D 参考解析：证券公司开立客户账户规范 对证券公司为客户账户开立作出了总体要求 ，主要如下： (1) 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审核原则 ，审核客户身份的真实性

23、，确保客户资料真实、准确和完整； (2) 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受； (3) 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。32 单选题 关于分级资产管理产品的说法错误的是()。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1

24、：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者正确答案：C 参考解析：考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。33 单选题 ()负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：C 参考解析：考点：本题考查监管部门对非金融企业债券融资工具发行与承销的监管措施。同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债

25、务融资工具交易情况向交易商协会报送。34 单选题 证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息正确答案：B 参考解析：考点：本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。35 单选题 ()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B

26、.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：C 参考解析：考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。36 单选题 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等

27、方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。37 单选题 净资本指标与上月相比发生20以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日内向公司全体股东报告。A.5：15B.10；15C.5：10D.10；20正确答案：C 参考解析：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。净资本指标与上月相比发生 20% 以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在 个工作日

28、内向公司全体董事报告， 10 个工作日内向公司全体股东 报告。38 单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形是()。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务正确答案：C 参考解析：考点：本题考查财务顾问的业务资格。选项A、B的时间都应该是最近24个月内。39 单选题 证券公司的组织架构划分为()。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制正确答

29、案：B 参考解析：考点：证券公司应按照公司法等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。40 单选题 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为()。A.CC级B.C级C.D级D.E级正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司基本类别的调整。41 单选题 按照证券法的规定，以下关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是()。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规

30、定披露信息，对直接负责的主管人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公

31、司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以 50 万元以上 500 万元以下的罚款。42 单选题 下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是()。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权正确答案：C 参考解析：考点：本题考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资；有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。43 单选题 在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于()人的，资产管理计划应当终止。A.2B.3C.4D.5正确答案：A 参考解析：考点：本题考查集

32、合资产管理业务集合计划应当终止的情形。在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于2人的，资产管理计划应当终止。44 单选题 证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会正确答案：D 参考解析：考点：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。45 单选题 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公

33、开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足1

34、00万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。46 单选题 证券公司风险控制指标体系的核心是()。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性正确答案：C 参考解析：考点：证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。47 单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48正确答案：C 参考解析：考点：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。48 单选题 下列说法错误的是(

35、)。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务规格正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券自营业务的含义及投资范围。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。4

36、9 单选题 下列不属于沪港通可交易的证券品种是()。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股正确答案：B 参考解析：考点：本题考查沪港通和深港通的相关概念。香港联合交易所上市的A+H股公司股票属于深港通。50 单选题 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正确答案：D 参考解析：考点：本题考查有限合伙企业财产份额的外部转让。有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份

37、额，但应当提前30日通知其他合伙人。51 单选题 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，表述正确的有( )。普通合伙企业的投资者人数无上限规定有限合伙企业应至少有2个普通合伙人普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务有限合伙企业可以与合伙企业进行交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D 参考解析：有限合伙企业应至少有1个普通合伙人，故错误。其余说法均正确，故本题选择D项。52 单选题 下列关于有限合伙企业与普通合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。.合伙人对企业债务的责任方面不同.关联交易方面不同.利润分配方面不同.合伙人拥有的权利方面不同A.、B.、C.、D.、正确答案：

38、D 参考解析：普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于（1）合伙人对企业债务的责任方面；（2）合伙人数量方面；（3）合伙人权利方面；（4）利润分配方面；（5）竞业禁止方面；（6）关联交易方面；（7）出资份额出质方面。53 单选题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B 参考解析：根据证

39、券公司监督管理条例第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。54 单选题 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。.公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告.公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于

40、45日内在报纸上公告.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.、B.、C.、D.、正确答案：B 参考解析：考点:公司合并、分立的种类及程序选项B正确：公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。55 单选题 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。.证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结

41、算” 字样。.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施.自有资金不少于人民币2亿元.国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：A 参考解析：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的证券法为准）第一百四十六条设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（一）自有资金不少于人民币2亿元；（二）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算” 字样。56 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股

42、份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上，且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的，应予立案追诉。10203040A.B.C.D.正确答案：D 参考解析：考点：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30以上的，应予立案追诉。57 单选题 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的有()。证券公司对金融产品承担担保

43、责任因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.B.C.D.正确答案：C 参考解析：考点：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。58 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些情形应予立案追诉()。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A.B.C.D.正确

44、答案：D 参考解析：考点：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条的规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的；(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；(3)利用募集的资金进行违法活动的；(4)转移或者隐瞒所募集资金的；(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。59 单选题 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为()中小微企业发展服务。创新型企业创业型企业成长型成熟型企业A.B.C.D.正确答案：D 参考解析：考点：本题考查全国股份转让系统的服务对象，选项均正确。60 单选题 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件，正确的有()。公司营业执照公司章程公司债券募集办法国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件A.B.C.D.正确答案：D 参考解析