士英路营业部开展“投资者权益保护”主题教育活动总结.doc

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1、1卫津南路营业部开展“3.15”投资者权益保护主题教育活动简报暨 3 月份工作总结及 4 月份工作计划一、一、3 3 月份投资者教育活动开展情况总结月份投资者教育活动开展情况总结为了进一步贯彻落实天津证监局通知精神，我营业部开展了以维护投资者合法权益为主题的宣传教育活动。现将我营业部 3 月份举行年投资者权益保护主题宣传工作进展情况汇报如下：活动期间，营业部在现场悬挂宣传标语、投教展架摆放宣传折页并通过现场组织投资者教育活动等多种形式，开展宣传活动。1、围绕 3.15 活动，营业部组织以“如何防范证券交易风险，树立理性投资理念”为主题的投资者教育讲座。向投资者讲解证券市场的主要风险及如何防范证

2、券交易风险。树立理性投资的理念与方法。帮助投资者树立理性投资意识，杜绝投机思想，提高风险防范能力。22、向投资者发放“证券投资风险防范篇”、 “证券价值投资篇”“投资者保护篇”等宣传资料，使投资者认识到股票投资的风险，增强入市的风险意识。3、通过问券调查的方式了解客户的投资理念及对投资者教育的认知程度，期间共收到问卷调查 80 篇。通过开展投资者调查活动为营业部今后的投资者教育工作的开展积累一手资料。34、进一步完善投资者适当性管理及证券纠纷的协调工作，将处理投资者投诉工作职责落实到人，落实到制度。切实做好投资者投诉事项的办理时效。活动取得的经验与不足通过开展 3.15 投资者教育宣传工作，拉

3、近了营业部与投资者之间的关系。而随着客户咨询需求增加，我们也意识到投资者教育是一项长期、深入的工作，特别是目前场外交易已经成为主要的交易手段的情况下，如何让更多的非现场交易客户更好地参与到投资者教育活动，将是我们在今后的工作中不断探索的问题，如何采取更加丰富的形式将投资者教育工作深入到每一位投资者将是未来工作的重点。二、二、4 4 月份投资者教育的工作计划：月份投资者教育的工作计划：在巩固 3 月份投教工作的基础上将投资者教育活动的主题向“适当性管理”方面转移。在日常的投教工作中增加证券期货投资者适4当性管理办法的解读。计划如下：1、利用周末股评时间重点向投资者讲解证券期货投资者适当性管理办法的相关内容如办法对投资者适当性的义务主体是如何规定的？对“卖者有责”与“买者自负”原则的关系如何体现？办法对投资者是否有相关义务性要求等重点问题结合日常投资者可能接触到的一些投资产品着重向投资者讲解。除此之外，在营业部现场的电脑安装“投资者风险测评软件”供投资者免费测试，使投资者了解哪些是“适合自己”的投资产品，从而树立风险意识、增强自我保护能力，选择真正适合自己的投资产品。2、通过现场悬挂宣传条幅、发放宣传资料并结合微信、短信等现代化沟通手段向投资者宣传证券期货投资者适当性管理办法的相关内容渤海证券卫津南路营业部2017 年 3 月 30 日