《西部重点对口支援高校教育资源配置与利用绩效评价研究.doc

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1、西部重点对口支援高校教育资源配置与利用绩效评价研究成果公报西南科技大学王成端教授主持完成了教育部重点课题西部重点对口支援高校教育资源配 置与利用绩效评价研究 （课题批准号为 DFA090231） 。课题组成员有肖正学、朱强、董发 勤、罗慧、俞培果、谢鸿全、高大海、周小波、 王志堂。一、内容与方法（一）研究内容通过本课题的研究，得到西部重点对口支援高校的教育资源配置方法与利用绩效评价的指 标体系、评价标准和评价方法，使西部重点对口支援高校能够充分高效地组织和利用教育 资源，在人才培养、科学研究、社会服务和文化传承中取得最佳的效益，实现西部高等教 育的可持续发展。1、高等教育资源在西部高校中的优化

2、配置理论研究本课题研究了高等教育资源在西部地区高校不同科类、不同层次、不同教育形式中的配置 问题，结合资源利用绩效评价结果，深入研究了相同规格学生生均资源分配标准。2、高等教育资源在西部高校内部的优化配置方法研究本课题深入研究了西部高校内部人力、物力、财力、学科专业资源的优化配置方法，避免 如设备重复购置等的高耗、低效的浪费现象。3、西部对口支援高校优质高等教育资源的共享体制与机制研究深入研究了优质高等教育资源共享体制与机制，使西部高校群体平等使用优质资源，使西 部大学生平等获取优质资源，避免稀缺的高等教育资源浪费，实现质量公平。4、西部对口支援高校高等教育资源利用绩效的评价研究高等教育资源投

3、入西部对口支援高校后主要评价的绩效是学校人才培养能力与人才培养质 量、科学研究水平与研究质量、社会服务能力与社会服务效果。科学、高效、务实地开展 绩效评价，深入研究高等教育资源利用绩效评价的指标体系、评价标准和评价方法，把定 量评价与定性评价相结合，进一步研究高等教育资源利用绩效数据的处理方法，充分利用 高等教育资源利用绩效评价结果。（二）研究方法课题紧紧围绕西部重点对口支援高校高等教育资源优化配置的目标，从规模、结构、质量、 效率等几个方面深入、系统地评价分析对口支援高校高等教育资源优化配置的现状，并根 据实证研究过程中发现的问题，研究相应的理论和方法。本研究以教育学基本理论问题教育与人的发

4、展、教育与社会发展以及二者之间的辩证 关系为基本线索，利用教育学的核心概念及其论证方式，梳理出关于教育资源配置中各种 错综复杂的问题的内在逻辑关系，形成本研究的分析框架。并从国内外教育改革的现实出 发，广泛吸收经济学、政治学和法学领域的研究成果，采用系统分析法、辩证分析法、历 史文献法、调查法和比较分析法，通过定性分析与定量分析法、资料分析与实地考察相结 合的途径进行研究。二、结论与对策（一）研究结论1、建立了基于公平和绩效的高校事业费拨款公式对于大多数公办高校，国家和地方的拨款是投入的主渠道，主要包括高等教育事业经费、 高校人员经费、科研经费、基本建设投资、专项投资资金等。按照注重公平和兼顾

5、效益的 原则，促进高等教育规模、结构、质量和效益的协调，本课题提出了如下的适于具体高校 的高等教育事业费拨款公式：上面公式中，表示某高校不同科类不同层次学生年当量学生总数，表示第 s 科类第 i 层次 的学生数量，表示第 s 科类第 i 层次学生折算系数，表示某高校不同科类学生折算系数，a 表示某高校所拥有的学科类型数量，b 表示某一高校所拥有的办学层次数量；表示某高校 考虑各种因素后的年当量学生总数，表示院校层级系数，表示地区差异性系数；表示当年 对某高校年教育事业费拨款总额，表示上一年度全国生均预算内教育事业费拨款额的平均 值。根据以上公式计算出当年某高校年教育事业费拨款总额，然后将总拨款

6、量的 40%作为绩效 拨款对大学的办学质量和效益进行宏观调控，于是可以得出各高校事业性经费的实际拨款 公式为：其中： 式中，代表某高校实际所得到的事业性拨款总经费，k 表示绩效调控参数，st 表示生师比 调控参数，ot 表示教师职称结构调控参数，sr 表示生均教学行政用房调控参数，se 表示生 均教学科研仪器设备值调控参数，sb 表示生均图书册数调控参数，sw 表示就业率调控参数。根据系统发展理论，高校的内部结构优化决定了高校的管理系统优化，而高校的管理系统优化则决定了内部资源配置的整体优化。而高校的内部结构优化主要包括：一是学校具有 相对稳定的发展规模；二是具有学科方向、学缘结构等配置合理的

7、师资队伍；三是具有多 学科协调发展的学科配置；四是具有经费、设备、图书等内部资源总体优化的配置结构。2、提出了西部高校内部资源优化配置的原则在西部高校内部如何能够有效利用教育资源，促进学科建设和师资队伍建设，显著提升办 学质量和学校管理水平，本课题认为，最关键的首要问题是如何优化配置高校内部的有限 教育资源。高校教育资源的优化配置应该按照“两级管理，提高绩效，培育特色，形成机 制”的原则来进行。只有加强校院两级领导，提高教育资源利用绩效，培育高校特色，形 成良性发展的长效机制，才能提高学校教育质量和竞争力，保证学校科学发展。“两级管理”要求在合理界定校部与学院事权的基础上，理顺校院两级关系；在

8、下放事权 的同时，下放相应的人事权、财务权、物力配置权。校院领导要有明确的分工，建立起切 实可行的领导运行机制，调动起校内各级组织、领导干部和广大教职工的积极性，真正做 到人尽其才、物尽其用。“提高绩效”就是通过优化教育资源配置，高效利用教育资源极大地提高人才培养、学科 建设、专业建设、课程建设、实验平台、科技攻关和社会服务等方面的质量。“培育特色”就是高校在配置教育资源时要注重培育学校办学特色，有效利用有限的教育 资源来提高学校核心竞争力。在配置高校教育资源培育学校办学特色时，要优先从总体上 的治学方略、办学理念、办学思路、教育模式、学科专业特色、人才特色、课程体系、教 学方法，以及科学、先

9、进的教学管理制度、运行机制等方面进行思考和总体设计。尤其对 本校特有的、优质的、比较稳定的潜在特色进行发掘和投入优势资源培育强化，使其能够 长期起作用并得到社会公认。“形成机制”就是为保证二级学院的有效运作，建立系列责任制度，并将学术管理从现行 高度集中的管理架构中分离出来，发挥专家教授在学术咨询与决策方面的职能；同时，校 部机关转变工作方式，变过程管理为目标管理，并通过教育资源的配置，在校内形成优良 的育人氛围，长效的政策机制和运行机制。高校内部资源配置的整体优化是高校发展的基本保证，资源配置的优化取决于高校内部管 理系统的优化，而高校内部管理系统的优化则取决于优良的政策机制和运行机制。通过

10、长 效机制的形成，在经费资源、信息资源、图书资源、设备资源、人力资源等有形和无形资 源方面得到优化配置和有效利用，发挥出最佳的组合效益。3、分析了西部高校内部资源优化配置的途径西部高校内部资源配置要实现最优化，高校应在创造、保持自己的特色和优势，保证向社 会输送合格人才的前提下，实现高等教育资源投入的最小化。高校必须进行内部自身制度 创新、提高办学效率，最大限度地避免各种浪费和损失，优化消费教育资源的配置。（1）深化西部高校内部管理体制改革，提高资源使用效率经过几年的改革实践，高校内部管理体制已形成格局。目前的主要问题是管理人员过多， 且工作效率低，消耗过多的教育资源。改变这种状况应加大改革力

11、度，根据本部门的范围， 将多余人员采用多向分流的办法处理。另外，高等教育的发展需要建立相应的后勤保障体 系。（2）公共设施实行开放式管理，实现资源共享这里的资源共享既有校内各专业之间的，也包括相邻的各高校、科研机构之间实现资源共 享。特别是大多数西部高校和科研单位联网后为资源共享提供了便利。各高校只有实现资 源的充分利用才能够获得规模效益。高校内部也要优化师资队伍，实现专业间的资源共享。 当各专业相容性较强时，在教师队伍建设、教学仪器设备购置、实验室建设等方面会因专 业间能实现资源共享而减少投入，又有利于各专业的相互促进。无论是校内各专业之间的， 还是相邻的各高校、科研机构之间的资源共享，都既

12、可以实现优势互补，资源共享，又能 降低生均培养成本，提高高等教育资源在微观层次的配置效率。（3）整合学科专业，形成特色，实现资源重组任何一所大学都不可能在任何领域、任何专业都拥有绝对的优势。根据自身实力对学科布 局进行定位，使教育资源在各个学科领域进行合理配置，才是西部高校发展的关键所在。学科和专业的整合是为了优化学科和专业结构，促进学科和专业发展。从优化结构的角度 考虑，学科力量、资源的配置既要有利于保持和发展学校在若干学科上的优势，形成带头 学科、特色学科，又要有利于学科之间的交叉渗透，营造有利于学科共生的学术生态环境。4、提出了高校对口支援教育资源优化配置的理念（1）政府对高校对口支援教

13、育资源优化配置的理念为了使政府、支援高校和受援高校三个主体有效互动，本课题认为在对口支援教育资源优 化配置方面，政府（含省级政府）应坚持“政府主导，资源共享，绩效优先，验收后补” 的理念。（2）受援高校内部对对口支援教育资源的优化配置理念如何能够有效利用西部高校对口教育资源，抓住对口支援机遇促进受援学校内部学科建设 和师资队伍建设，显著提升办学质量和学校管理水平，本课题认为，受援高校对对口教育 资源的优化配置理念应该是“强化领导，培育特色，提高质量，形成机制” 。只有加强对口 支援的领导，培育受援高校特色，才能提高学校教育质量和竞争力；只有在受援高校形成 良性发展的长效机制，才能使对口支援工作

14、起到“东风效应”和“火种”的作用。5、探索了高等教育对口支援绩效评价指标体系根据教育经济学的原理，高校为达到某一具体目标而使用资源及所得回报之间是成正相关 的，也就是说，既然有投入就应该有产出。因此，在评价指标上本课题给出了三个一级指 标，分别是：投入指标、过程指标和产出指标，考虑到对口支援的实际情况，有些指标不 可能作出精确评价，也不可能给出各项指标的标准数值。有关评价指标体系设计如下表， 每个二级指标满分分值均为 10 分。高等教育对口支援绩效评价指标体系表（二）主要对策1、建立西部高校内部资源优化配置的运行机制高校内部要对教育资源进行优化配置必须体现规划、指导、服务、监督、协调等职能，实

15、 现四个方面职能的转变：即从微观管理转向宏观管理；从事务管理转向政策管理；从过程 管理为主转向目标管理为主；从审批管理转向服务管理。学校主要依据目标责任书对学院 和部门整体工作及其领导班子进行年度和任期考核，考核结果与本单位相关教育资源分配 直接挂钩。主要应建立以下运行机制。（1）权责利明晰、制衡有度学校要充分信任学院，从行政权力和学术权力两方面赋予学院相对独立的行政权力和学术 权力。在放权过程中，学校要出台系列规章制度，明确校院两级的责权利，最大限度地确 立学院所能决定的事项，以确保学院工作的顺利开展。同时，要建立健全相应的宏观调控 制度，尤其是政策的导向、控制，使学院不偏离学校的中心工作，

16、以保证学校对学院的办 学方向、办学质量起到宏观调控和监督的职能。（2）资源配置市场化、效益化在高校推行校院两级管理，使学校有限的教育资源配置的主体从“学校化”向“学院化” 转变，使教育资源配置的方式从“计划性”向“市场性”转变，最终使资源配置与教学科 研活动充分吻合。学校在将相当一部分的工作、管理权力下放给学院的同时，也应转变对 学院的投入方式，以市场机制为主配置教育资源，将相应的教育资源下放到学院。同时， 要使学院成为支配教育资源的主人，把学院开拓资源、合理配置资源（追求效用） 、充分利 用资源（追求效益）的主动性、积极性和创造性充分调动起来。学校对各学院的教育资源 配置要起到导向作用，以市

17、场机制、扶助优势特色为主，以宏观调控、平衡协调为辅。（3）目标管理规范到位学校改变原有的管理方式（由具体管理转为监控管理）和管理手段（由直接管理转为间接 管理） ，实现从过程管理向目标管理的转变。校部职能部门运用工作规程和规章制度来检查 和发现问题、解决问题，起到应有的服务、调控职能。（4）评价机制科学合理建立行之有效、科学、合理的评价机制是实现两级管理下教育资源优化配置的必要手段， 对于实施目标管理来说更加关键，是衡量目标管理与放任自流的一个分水岭。评价机制有 两个层面：一是学校对学院的考评机制，二是二级学院内部的考评机制。（5）财务分配制度灵活高效在财务分配制度上实行改革，充分激活办学细胞

18、，提高内部发展动力和办学活力。在财务 制度上，实行经济包干制，建立财务“一级核算、二级管理”的管理体制。在分配制度上， 贯彻“效率优先、兼顾公平、多劳多得、优劳优酬”的原则，引入竞争机制，强化岗位， 淡化身份，完善全员聘任制、岗位责任制，实现对岗不对人的分配制度，推行“基础工资 +岗位工资+绩效工资” ，破除过去津贴待遇与身份（职务、职称）呆板挂钩的“大锅饭”的方式。学校机关工作人员和学院的行政人员实行职员制，教师系列实行专业技术岗位。 这种分配制度的改革有利于提高教育资源利用绩效。2、构建支援高校与受援高校的双赢机制从总体上看，西部高校对口支援工作已经从启动阶段进入了长期发展阶段，但目前对口

19、支 援对支援高校来说完全是一种义务和责任。但在我们提倡奉献精神的同时，必须思考和着 力构建对口支援的双赢机制。它既有利于对口支援向纵深发展，吸引更多的名校名师参与 其中，更有利于对口支援持久健康发展，形成对口支援的长效机制。（1）从对口支援的实践来看，构建双赢机制具备有利条件一是受援高校所在的西部有资源优势，名校的许多研究与资源的开发利用有关，双方可以 共同利用资源，搭建研究平台。二是西部有地缘优势，有特殊的历史文化，尤其是少数民 族地区多民族、多宗教、多文化交织融合，既与中原大地有着密切关系，又与周边邻国有 着长期友好交往，形成了独特的人文现象，这些都吸引着内地名校人文社科教师的研究兴 趣。

20、三是在西部大开发中有许多经济和社会问题需要研究，需要解决，而这些问题的研究 和解决需要西部高校与内地名校的密切合作。四是党和国家高度关注西部的开发、建设和 稳定，既有经费的大量投入，又有政策的诸多倾斜，这为西部高校与内地名校合作研究、 联合办学提供了许多机会和政策。这些都为构建对口支援双赢机制创造了有利条件。条件 和机会是客观存在，关键是抓住机遇，创造性地用好这些条件。（2）构建对口支援双赢机制的制度与措施首先，支援和受援双方要有双赢的意识。支援方应看到，对口支援西部高校是一个难得的 平台，只要选准切入点，将大有作为；受援方应多从支援方考虑，不要只想得到哪些支援， 哪些帮助，而在获得支持的同时

21、，尽量为名校在西部发挥作用创造条件。其次，要以科研为载体，联合进行技术攻关，以问题解决为主要内容的合作形式。作为支 援高校，要善于从对口支援活动中挖掘机会，深入探讨对口支援合作新的结合点。从西部 地区的客观现实来看，受援高校所在的西部地区拥有独特的资源、地缘优势、特殊的历史、 人文环境，这此都是人文社科类研究的对象。同时，近年来党和国家对西部发展给予高度 关注和政策倾斜，对口支援提供了合作研究的机会，加之西部地区在大开发战略的实施中 还有许多社会经济问题需要研究和解决，这此问题的研究解决离不开东西部高校的密切合 作。第三，建立一套有利于双赢的工作制度。例如：支援方与受援方工作例会制度，双方专设

22、 对口支援基金制度，参与对口支援干部、教师奖励制度，鼓励双方教师合作申报项目制度， 接近退休年龄的教师到西部高校支教适当推迟退休的制度，互派青年教师和干部挂职锻炼 制度等。建立哪些制度，要因地因校制宜，关键在于落实。但制度的建立和落实，对构建 对口支援的双赢机制必将起到积极作用。（3）对口支援从合作到联盟。目前，我国的高等教育的对口支援布局已初具规模，为了更 好地发挥对口支援的作用，充分发挥支受双方高校的积极性和主动性，对口支援必须形成战略联盟，形成动力和造血功能，这样对口支援才能长久不衰。激活对口支援支受双方的内在动力，高校对口支援是一种高校之间的伙伴关系。为了提高 学校核心竞争力，将区域产

23、学研战略联盟思想引入高等教育，其中的“学”就包括支援高 校和受援高校，他们可以通过人才互聘互动、共享研发平台、联合进行科研或技术攻关、 区域资源优势互补和信息高度共享与大流量交换等机制来来推动高校间联盟关系的发展。 这种战略联盟将提升和发展对口支援模式，使之成为中国特色高教管理模式重要组成部分。三、成果与影响（一）本课题公开发表研究论文 9 篇，其中核心期刊论文 4 篇，SCSSCI 期刊论文 4 篇， 高教文摘2011 年第 5 期还大篇幅进行了转载，研究的理论成果得到了社会的认可。（二） 基于公平和绩效的高等学校教育事业费拨款的问题研究 、 西部地方院校大学竞争 力与发展战略研究 、 试析

24、对口支援西部高校的微观效应与双赢机制等多篇论文在 2010 年高等教育国际论坛、全国高等教育质量保障与评估机构协作会成立大会暨学术研讨会、 四川省高等教育学会 2010 年度学术年会、第三届高校管理者论坛等会上进行了学术交流。（三）将于 2011 年 11 月 9-13 日在西南科技大学举行海峡两岸及港澳地区高等教育学术交 流会，拟举行西部高等教育发展专题研讨。四、改进与完善西部重点对口支援高校教育资源优化配置应该在体现“公平、公正、透明、效益”的原则 下，充分发挥政府的主导作用，进一步完善高校资源分配中的绩效作用，从而提高的办学 效益，使高校引入质量意识和以学生为本的理念，使那些培养更多优秀

25、人才的高校获得更 多的教育资源，促进大学之间的质量竞争。随着中国高等教育从精英阶段转为大众化阶段， 高等教育的需求和供给、规模与质量等矛盾就越来越突出，人们对高等教育资源的使用效 率也就更加关注。提高效率，加强高校之间的竞争也将是我国高等教育资源配置的改革方 向，充分运用教育资源配置手段促进高校形成特色和优势。在对口支援西部地区高等学校计划工作中，为了使政府、支援高校和受援高校三个主体有 效互动，在对口支援教育资源优化配置方面，我们提出了政府（含省级政府）应坚持“政 府主导，资源共享，绩效优先，验收后补”的理念。但在具体的实施过程中，如何进一步 发挥支援高校的积极性和主动性，实现互利共赢，也是需要研究的课题。在今后的工作中 还可以从西部对口支援高校内部资源配置体系、绩效评价的动态指标等方面对这一问题进 行进一步的研究。