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1、1 上上海海市市金金山山区区市市场场监监督督管管理理局局文文 件件金市监信201728 号关于公布金山区市场监督管理局 随机抽查事项清单（第一版）的通知各市场监管所、综合执法大队、机关各科室：为深入贯彻落实国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知 （国办发201558 号）和全国推行“双随机、一公开”监管工作电视电话会议精神，按照区政府工作要求，现将金山区市场监督管理局随机抽查事项清单（第一版） 予以公布，并就有关事宜通知如下：一、坚持只增不减的工作原则。在市工商局、市质监局、市食药监局、市物价局已公布的随机抽查事项清单的基础上，按照法律、法规、规章的有关规定，依法增加抽查事项形成区
2、市场监管局随机抽查事项清单。二、建立动态调整的工作机制。 2随机抽查事项清单根据现行法律法规规章的规定梳理形成，并将根据法律法规规章的立改废情况进行动态管理，及时予以增加、取消或调整。三、落实目录管理的工作要求。对随机抽查事项清单，实施目录管理制度。对未列入清单的，不得擅自开展随机抽查；对已列入清单的，应当组织随机抽查。附件：金山区市场监督管理局随机抽查事项清单（第一版）金山区市场监督管理局2017 年 3 月 30 日抄送：区审改办。上海市金山区市场监督管理局办公室 2017年3月31日印发3 附件金山区市场监督管理局随机抽查事项清单（第一版）序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注重大变
3、更的检查直销管理条例第十一 条、第四十一条直销企业发生重大变更是否事先经批准。超出直销产品范围从事直销经营活 动的检查直销管理条例第二条、 第四十二条直销企业是否超出直销产品范围从事直销 经营。宣传和推销行为的检查直销管理条例第五条、 第四十三条直销企业是否有欺骗、误导等宣传行为和 欺骗、误导等推销行为。直销员招募的检查直销管理条例第十五 条、第四十四条直销企业及其分支机构是否违规招募直销 员。直销员业务培训的检查直销管理条例 第十八条、 第十九条、第二十一条、第 四十六条直销企业是否有违规进行直销员业务培训 的行为。直销员报酬支付的检查直销管理条例第二十 四条、第四十九条直销企业是否按规定支
4、付直销员报酬。换货、退货的检查直销管理条例第二十 五条、第四十九条直销企业是否违反有关换货、退货规定。信息报备和披露的检查直销管理条例第二十 八条、第五十条直销企业是否按规定进行信息报备和披露。1公平交易 科直销违法行 为检查保证金规定遵守情况的检查直销管理条例第二十 九条、第三十一条、第三 十二条、第五十一条直销企业是否违反有关保证金规定。工商总局、 市工商局 事项针对经批 准的直销 企业2认证和产 品监督管流通领域商 品质量检查销售淘汰产品的检查产品质量法第五十一 条是否销售国家明令淘汰并停止销售的产品 的。工商总局、 市工商局 4序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注销售失效、变质的
5、产品的检查产品质量法第五十二 条是否销售失效、变质的产品的。不符合产品包装、标识要求的检查产品质量法第二十七 条、第三十六条、第五十 四条是否有产品质量检验合格证明；是否有中 文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址； 根据产品的特点和使用要求，需要标明产 品规格、等级、所含主要成份的名称和含 量的，是否用中文相应予以标明；需要事 先让消费者知晓的，是否在外包装上标明， 或者预先向消费者提供有关资料；限期使 用的产品，是否在显著位置清晰地标明生 产日期和安全使用期或者失效日期；使用 不当，容易造成产品本身损坏或者可能危 及人身、财产安全的产品，是否有警示标 志或者中文警示说明。服务业经营者违法行为的
6、检查产品质量法第六十二 条 流通领域商品质量监督 管理办法第十条、第十 一条、第十五条、第三十 条服务业的经营者是否将禁止销售的产品用 于经营性服务。进货检查验收制度执行情况的检查产品质量法第三十三 条 流通领域商品质量监督 管理办法第二十二条进货检查验收制度执行情况，商品的质量 检验合格证明、说明书以及生产厂厂名、 厂址、警示标志等标识标注情况，其他应 当向消费者提供的商品信息。理科销售者购进或销售商品的检查流通领域商品质量监督 管理办法第十三条、第 三十二条检查销售者是否购进或者销售无厂名、厂 址等来源不明的商品。事项5 序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注商品经营柜台出租者、商品展
7、销会 举办者、网络交易平台提供者、广 播 电视购物平台经营者，应当对申请 进入其经营场所或者平台销售商品 的经营者的主体资格履行审查登记 义务的检查流通领域商品质量监督 管理办法第二十一条第 一款、第三十三条检查商品经营柜台出租者、商品展销会举 办者、网络交易平台提供者、广播电视购 物平台经营者，是否对申请进入其经营场 所或者平台销售商品的经营者的主体资格 履行审查登记义务。经营者向消费者提供有关商品或者 服务的信息的检查消费者权益保护法第 五十六条侵害消费者权 益行为处罚办法第六条检查经营者向消费者提供有关商品或者服 务的信息是否真实、全面、准确，是否有 虚假或者引人误解的宣传行为。3消费者
8、权 益保护科侵害消费者 权益行为检 查使用格式条款、通知、声明、店堂 告示等方式排除或者限制消费者权 利、加重消费者义务的检查侵害消费者权益行为处 罚办法第十二条、第十 五条检查经营者在向消费者提供商品或者服务时， 是否使用格式条款、通知、声明、店堂告示 等方式，未以显著方式提请消费者注意与消 费者有重大利害关系的内容，并未按照消费 者的要求予以说明，作出含有下列内容的规 定：免除或者部分免除经营者对其所提供的 商品或者服务应当承担的修理、重作、更换、 退货、补足商品数量、退还货款和服务费用、 赔偿损失等责任；排除或者限制消费者提出 修理、更换、退货、赔偿损失以及获得违约 金和其他合理赔偿的权
9、利；排除或者限制消 费者依法投诉、举报、提起诉讼的权利；强 制或者变相强制消费者购买和使用其提供的 或者其指定的经营者提供的商品或者服务， 对不接受其不合理条件的消费者拒绝提供相 应商品或者服务，或者提高收费标准；规定 经营者有权任意变更或者解除合同，限制消 费者依法变更或者解除合同权利；规定经营 者单方享有解释权或者最终解释权；其他对 消费者不公平、不合理的规定。工商总局、 市工商局 事项 6序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注4消费者权 益保护科违反上海市消费者权益保护条例行为的检查上海市消费者权益保护 条例第二十一条、第二 十四条、第二十七条、第 三十六条、第六十三条、 第六十四条
10、经营者提供商品或者服务的标识，是否符合法律、 法规的规定。 经营者提供的商品达不到规定的标准等级，但仍 有使用价值的，是否在醒目位置标明，并在给消 费者的购货凭证上予以注明。代理经销进口商品 的，是否在商品上标明代理商的名称和地址。 提供服务的经营者，应当在经营场所的显著位置 设立服务标识。服务标识是否包括以下内容： （一）服务的内容、质量标准以及收费标准； （二）服务中的有关注意事项、限制条件和必要 提示；（三）其他应当标识的与服务有关的内容。 经营者是否在其经营场所、网站首页或者从事经 营活动的主页面的显著位置，标明真实名称和标 记。标明经营者名称的位置、字体、颜色等，应 当便于识别、查询
11、。 租用他人柜台、场地从事经营活动的经营者，是 否标明出租人和承租人的真实名称和标记。 通过加盟等形式从事商业特许经营的经营者，是 否标明特许人和被特许人的真实名称和标记。 网络交易平台提供者是否对进入平台销售商品或 者提供服务的法人、其他经济组织、个体工商户 或者自然人进行身份信息审查和登记，并在法人、 其他经济组织、个体工商户或者自然人从事经营 活动的主页面显著位置标明下列信息： （一）法人、其他经济组织、个体工商户的营业 执照和相关许可证信息，或者营业执照的电子链 接标识； （二）自然人身份信息经审查真实、合法的标识市工商局 事项5市场规范 监督管理 科拍卖活动经营资格的检查拍卖法第六十
12、条是否未经许可从事拍卖业务。工商总局、 市工商局 事项7 序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注6市场规范 监督管理 科为非法交易野生动物等违法行为提供交易服务的 检查野生动物保护法第三 十二条是否为违法出售、购买、利用野生动物及 制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服 务。工商总局、 市工商局 事项7市场规范 监督管理 科未经许可擅自设立文物商店等违法行为的检查文物保护法第七十二 条是否未经许可，擅自设立文物商店、经营 文物拍卖的拍卖企业，或者擅自从事文物 的商业经营活动，尚不构成犯罪的违法行 为。工商总局、 市工商局 事项企业年度报告公示 信息的检查企业信息公示暂行条例 第三条、第八条、
13、第九条、 第十一条、第十二条、第 十五条、第十七条 企业公示信息抽查暂行 办法第十条、第十二条 企业经营异常名录管理 暂行办法第四条、第六 条、第八条、第九条检查企业年度报告公示信息是否真实、及 时、全面。企业即时公示信息 的检查企业信息公示暂行条例 第三条、第十条、第十一 条、第十二条、第十五条、 第十七条 企业公示信息抽查暂行 办法第十条、第十二条 企业经营异常名录管理 暂行办法第四条、第七 条、第八条、第九条检查企业即时公示信息是否真实、及时、 全面。在中国境内从事生 产经营活动的外国 （地区）企业年度 报告公示信息的检 查外国（地区）企业在中 国境内从事生产经营活动 登记管理办法第十四
14、条、 第十六条、第十七条检查外国（地区）企业年度报告公示信息 是否真实、及时、全面。8市场主体 信用监督 管理科公示信息抽查农民专业合作社年 度报告公示信息的 检查农民专业合作社年度报 告公示暂行办法 第五条、 第八条农民专业合作社年度报告公示信息是否真 实、及时、全面。工商总局、 市工商局 事项 8序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注9市场主体 信用监督 管理科登记事项检查企业登记事项的检 查中华人民共和国公司法 第一百九十八条至第二百 条、第二百零四条至第二 百零六条、第二百一十一 条、第二百一十三条 中华人民共和国外资企 业法第九条 中华人民共和国中外合 作经营企业法第九条 中华人
15、民共和国合伙企 业法第九十三条、第九 十四条、第九十五条、第 一百条 中华人民共和国个人独 资企业法第三十三条至 第三十七条 中华人民共和国公司登 记管理条例第六十三条 至第七十三条、第七十八 条、第七十九条、第八十 一条 中华人民共和国企业法 人登记管理条例第二十 九条 中华人民共和国合伙企 业登记管理办法第三十 八条至第四十三条 个人独资企业登记管理 办法第三十六条至第四 十二条、第四十四条 企业名称登记管理规定 第二十六条 外商投资合伙企业登记 管理规定第五十一条至 第五十九条检查企业实际情况是否与登记事项一致。工商总局、 市工商局 事项9 序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注外国
16、企业常驻代表 机构登记事项的检 查外国企业常驻代表机构 登记管理条例第十四条、 第三十六条、第三十七条、 第三十八条、第三十九条检查代表机构实际情况是否与登记事项一 致。在中国境内从事生 产经营活动的外国 （地区）企业登记 事项的检查外国（地区）企业在中 国境内从事生产经营活动 登记管理办法第十六条、 第十七条、第十八条检查外国（地区）企业实际情况是否与登 记事项一致。个体工商户登记事 项的检查个体工商户条例第二 十二条、第二十三条第一 款个体工商户是否依照登记事项开展经营活 动。登记事项检查农民专业合作社登 记事项的检查农民专业合作社登记管 理条例第二十六条、第 二十七条、第二十八条农民专业
17、合作社是否依照登记事项开展经 营活动。外国企业常驻代表 机构年度报告的检 查外国企业常驻代表机构 登记管理条例第六条、 第三十六条、第三十八条检查代表机构是否按规定提交年度报告； 提交的年度报告是否隐瞒真实情况、弄虚 作假。10市场主体 信用监督 管理科年度报告检查 个体工商户年度报 告的检查个体工商户年度报告暂 行办法第六条、第十一 条个体工商户年报信息是否真实、及时、全 面。工商总局、 市工商局 事项广告发布登记情况 的检查广告法第六条、第二 十九条、第六十条 广告发布登记管理规定 （工商总局令第 89 号）广播电台、电视台、报刊出版单位是否依 法办理广告发布登记。11商标广告 监督管理
18、科广告违法行为检查广告经营者、广告 发布者建立、健全 广告业务的承接登 记、审核、档案管 理制度情况的检查广告法第三十四条、 第六十一条广告经营者、广告发布者建立、健全广告 业务的承接登记、审核、档案管理制度的 情况。工商总局、 市工商局 事项 10序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注商标代理行为的检 查商标法第十五条、第 十九条、第三十二条、第 六十八条 商标法实施条例第八 十八条、第八十九条、第 九十条第一款商标代理机构是否采用下列不正当手段扰 乱商标代理市场秩序：办理商标事宜过程 中伪造、变造或者使用伪造、变造的法律 文件、印章、签名；以诋毁其他商标代理 机构等手段招徕商标代理业务
19、；以欺诈、 虚假宣传、引人误解或者商业贿赂等方式 招徕业务；隐瞒事实，提供虚假证据，或 者威胁、诱导他人隐瞒事实，提供虚假证 据；在同一商标案件中接受有利益冲突的 双方当事人委托以及其他不正当手段扰乱 商标代理市场秩序。代理机构是否未经授 权，以自己的名义将被代理人的商标进行 注册。代理机构知道或者应当知道委托人 申请注册的商标属于商标法第十五条 和第三十二条规定情形，是否仍然接受其 委托。除对代理服务申请商标注册外，是 否申请注册其他商标。商标使用行为的检 查商标法第六条、第十 条、第十四条第五款、第 五十一条、第五十二条、 第五十三条依法必须使用注册商标的商品，是否未经 核准注册，在市场销
20、售；是否将未注册商 标冒充注册商标使用或将不得作为商标使 用的标志作为未注册商标使用；是否将 “驰名商标”字样用于商品、商品包装或 者容器上，或者用于广告宣传、展览以及 其他商业活动中的。12商标广告 监督管理 科商标违法行为检查商标许可使用行为 的检查商标法第四十三条第 二款 商标法实施条例第七 十一条经许可使用他人注册商标的，是否未在使 用该注册商标的商品上标明被许可人的名 称和商品产地。工商总局、 市工商局 事项11 序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注集体商标、证明商 标使用行为的检查商标法第十六条 商标法实施条例第四 条 集体商标、证明商标注 册和管理办法第十四条、 第十七条、
21、第十八条、第 二十条、第二十一条是否违反集体商标、证明商标使用有关管理规 定：集体商标注册人的成员发生变化的，未申 请变更注册事项；集体商标注册人的集体成员 未履行使用管理规则规定的手续使用该集体商 标或集体商标许可非集体成员使用；符合证明 商标使用管理规则规定条件的，未履行该证明 商标使用管理规则规定的手续就使用该证明商 标；证明商标的注册人在自己提供的商品上使 用该证明商标。集体商标、 证明商标注册人是 否没有对 该商标的使用进行 有效管理或者控制， 致使该商标使用的商品 达不到使用管理规则要 求，对消费者造成损害。商标印制行为的检 查商标法第五十七条 商标法实施条例第七 十五条 商标印制
22、管理办法第 三条、第四条、第五条、 第六条、第七条、第八条、 第九条、第十条、第十一 条、第十二条、第十三条商标印制单位是否未对商标印制委托人提供 的证明文件和商标图样进行核查或承接印刷 不符合规定的商标标识。商标印制单位商标 印制业务管理人员是否未按照规定填写商标 印制业务登记表 ，提取标识样品造册存档。 商标印制单位是否未建立商标标识出入库制 度，废次标识未集中进行销毁，流入社会。 商标印制单位商标印制档案及商标标识出入 库台帐是否未按规定存档备查。是否擅自设 立商标印刷企业或者擅自从事商标印刷经营 活动。商标印制单位是否违反规定承接印制 业务，且印制的商标与他人注册商标相同或 者近似，或
23、为侵犯他人商标专用权提供便利 条件。13商标广告 监督管理 科奥林匹克标志、特殊标志等标志违法使用行为的 检查特殊标志管理条例第 十五条是否擅自改变特殊标志文字、图形；是否 超出核准登记的商品或者服务范围使用。工商总局、 市工商局 事项 12序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注14商标广告 监督管理 科上海市著名商标使用行为检查上海市著名商标认定和 保护办法第二十八条著名商标所有人的商标注册事项变更后是 否申请备案；是否存在擅自使用“上海市 著名商标”字样、标识的情况。市工商局 事项15特种设备 安全监察 科特种设备生产单位监督检查中华人民共和国特种设 备安全法第十四条、第 十八条、第二
24、十条、第二 十四条、第五十七条检查许可证是否在有效期内;抽查特种设备 管理人员、检测人员、专业技术人员、作 业人员是否具有相应资格;抽查设计制造、 安装、改造、重大修理档案是否建立;抽查 设计图样审批手续是否符合要求;抽查产品 生产过程资料是否保存完整，特种设备出 厂是否附有质量合格证明等相关文件和资 料；检查特种设备安装、改造、修理竣工 后是否移交相关技术资料的文件;抽查型式 试验、监督检验资料是否齐全;最近一次评 审提出的整改项目是否整改;抽查是否存在 超出许可范围和许可有效期生产的情况;检 查生产单位法定代表人、名称、产权、生 产场地等变更是否及时申请变更质检总局、 市质监局 事项16计
25、量管理 科定量包装商品净含量计量监督专项抽查项目定量包装商品计量监督 管理办法第五条、第六 条、第七条、第八条、第 九条净含量是否标注；标注方式是否规范；标 注净含量与实际含量之差不得大于允许短 缺量质检总局 事项17认证和产 品监督管 理科管理体系和服务认证专项监督检查中华人民共和国认证认 可条例是否存在违反认证法律法规规章等行为质检总局 事项18认证和产 品监督管 理科CCC 获证产品市场抽查中华人民共和国认证认 可条例 、 强制性产品认 证管理规定是否存在违反认证法律法规规章等行为质检总局 事项13 序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注19认证和产 品监督管 理科食用农产品获认证产
26、品监督抽查中华人民共和国认证认 可条例是否存在违反认证法律法规规章等行为质检总局 事项20认证和产 品监督管 理科开展区域整治，对区域内生产企业开展检查中华人民共和国产品质 量法等是否存在违反质监法律法规规章等行为。质检总局 事项21认证和产 品监督管 理科开展企业产品质量承诺活动，对作出质量承诺企 业履行承诺情况开展检查中华人民共和国产品质 量法等是否存在违反质监法律法规规章等行为质检总局 事项22认证和产 品监督管 理科对获得资质认定检验检测机构的监督检查检验检测机构资质认定 管理办法检验检测机构是否符合相关从业规范质检总局、 市质监局 事项23认证和产 品监督管 理科对机动车安检机构的监
27、督检查机动车安全技术检验机 构监督管理办法检查机动车安检机构是否符合相关行为规 范市质监局 事项24认证和产 品监督管 理科产品质量监督抽查中华人民共和国产品质 量法 、 产品质量监督抽 查管理办法对企业生产的产品进行抽样检验，是否存 在违反相关法律法规规章等行为质检总局、 市质监局 事项25认证和产 品监督管 理科认证活动的监督检查中华人民共和国认证认 可条例 、 认证机构管理 办法 、 有机产品认证管 理办法认证机构的认证活动是否符合法律法规规 章的规定；有机产品获证组织及产品的认 证是否符合有效性规定。市质监局 事项 14序号 职能科室检查项目检查依据检查内容备注26食品生产 科获得重要
28、工业产品生产许可证的食品相关产品生 产企业监督检查中华人民共和国产品质 量法 、 中华人民共和国 食品安全法 、 中华人民 共和国食品安全法实施条 例 、 上海市食品安全条 例 、 中华人民共和国工 业产品生产许可证管理条 例检查食品相关产品生产许可证、实际生产 方式和范围、条件变化后报告情况；检查 原辅材料进货记录、查验索证、管理制度 情况；检查添加剂进货记录、查验索证、 添加剂使用记录情况；检查厂区内环境清 洁卫生状况，生产加工场所清洁卫生状况， 企业必备生产设备、设施维护保养和清洗 消毒记录，以及企业自查情况；检查生产 加工过程中关键控制点的控制记录；检查 生产中人流、物流交叉污染情况；
29、检查原 料、半成品、成品交叉污染情况；检查设 备、设施运行情况；检查现场人员卫生防 护情况；检查用于检验的设备、化学试剂、 检验员资质、检验项目、 原始数据和检 验报告、检验能力比对、产品留样、成品 库情况；检查企业产品销售记录及回收食 品处理情况;按要求实施抽样检验。质检总局、 市质监局 事项27标准化管 理科企业产品标准自我声明公开监督检查中华人民共和国标准化 法 、 中华人民共和国标 准化法实施条例企业是否按照规定,公开应当公开的信息; 企业产品标准与外包装或说明书等标注是 否一致;企业是否对生产,加工,销售的产品 在指定的公共服务信息平台上进行自我声 明公开;企业自我声明公开的标准是否存在 不符合自我声明公开要求的其他情形;企业 产品标准中的技术性能指标是否与自我声 明公开的指标一致区市场监 管局事项28标准化管 理科对标准的实施进行监督检查中华人民共和国标准化 法企业生产的产品是否有标准;企业是否在产 品或其说明书、包装物上标注所执行标准; 3.企业执行的标准是否现行有效;区市场监 管局事项
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