兴业证券：兴业证券2021年半年度报告.PDF

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1、2021 年半年度报告 1 / 183 公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 2 / 183 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完整，不年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议

2、。 三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。 四、四、公司负责人公司负责人杨华辉杨华辉、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人林红珍林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘郑弘声明：保声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、董事会董事会决议决议通过通过的本报告期的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士

3、均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，详见本报告“第三节 管理层讨论与分析 - 五、其他披露事项 - （一）可能面对的风险”

4、部分内容。 十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 3 / 183 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析. 13 第四节第四节 公司治理公司治理. 31 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任. 34 第六节第六节 重要事项重要事项. 35 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况. 46 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况. 48 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况. 49 第十节第十节 财务报告财务报告. 53 第十一节第十一

5、节 证券公司信息披露证券公司信息披露. 183 备查文件目录 经公司法定代表人签字和公司盖章的本次半年度报告 经公司法定代表人、 主管会计工作负责人及会计机构负责人签字盖章的财务报表 报告期内证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有文件及公告文稿 其他资料 2021 年半年度报告 4 / 183 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 兴业证券、公司、本公司 指 兴业证券股份有限公司 本集团 指 兴业证券股份有限公司及其子公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 福建证监局 指 中国证券监督管理

6、委员会福建监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中证协 指 中国证券业协会 兴证基金 指 兴证全球基金管理有限公司 兴证期货 指 兴证期货有限公司 兴证资管 指 兴证证券资产管理有限公司 兴证（香港）金控 指 兴证（香港）金融控股有限公司 兴证国际 指 兴证国际金融集团有限公司 兴证资本 指 兴证创新资本管理有限公司 兴证投资 指 兴证投资管理有限公司 兴证物业 指 福州兴证物业管理有限公司 兴证风险管理 指 兴证风险管理有限公司 兴证全球资本 指 兴证全球资本管理（上海）有限公司 南方基金 指 南方基金管理股份有限公司 海峡股

7、交 指 海峡股权交易中心（福建）有限公司 福能集团 指 福建省能源集团有限责任公司 中珠集团 指 珠海中珠集团股份有限公司 欣泰电气 指 丹东欣泰电气股份有限公司 辽宁欣泰 指 辽宁欣泰股份有限公司 精彩公司 指 北京精彩无限音影有限公司 广东精彩集团 指 广东精彩企业集团有限公司 东方红公司 指 云南东方红节能设备工程有限公司 本报告期/报告期 指 2021 年半年度 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 2021 年半年度报告 5 / 183 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 兴业证券股份有限公司 公司的中文简称 兴业

8、证券 公司的外文名称 INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD 公司的外文名称缩写 INDUSTRIAL SECURITIES 公司的法定代表人 杨华辉 公司总经理 刘志辉 注册资本和净资本 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00 净资本 24,694,128,934.72 26,259,645,023.19 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司公司主要业务资质情况：主要业务资质情况： 1.证券经纪业务资格 2.证券投资咨询资格 3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 4.证券

9、承销与保荐资格 5.证券自营业务资格 6.证券资产管理业务资格 7.证券投资基金代销资格 8.为期货公司提供中间介绍业务资格 9.互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务 10.从事相关创新活动证券公司 11.融资融券业务资格 12.直接投资业务资格 13.代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格 14.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 15.证券业务外汇经营资格 16.网上证券委托业务资格 17.开放式证券投资基金代销业务资格 18.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 19.中国银行间市场交

10、易商协会会员资格 20.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 21.新股网下询价业务资格 22.证券经纪人制度实施资格 23.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 24.向保险机构投资者提供交易单元的资格 25.全国社保基金理事会签约券商资格 26.债券质押式报价回购业务试点资格 27.中小企业私募债券承销业务试点资格 28.自营业务参与利率互换套期保值交易资格 29.转融通业务资格 30.约定购回式证券交易业务资格 2021 年半年度报告 6 / 183 31.柜台市场试点资格 32.股票质押式回购交易业务资格 33.受托管理保险资金业务资格 34.全国中小企业股份转让

11、系统主办券商资格 35.非现场开户业务资格 36.代理证券质押登记业务资格 37.代销金融产品业务资格 38.军工涉密业务咨询服务资格 39.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 40.互联网证券业务资格 41.权益类收益互换业务资格 42.港股通业务交易资格 43.证券投资基金托管资格 44.上市公司股权激励行权融资业务试点资格 45.上海证券交易所股票期权交易参与人资格 46.场外期权业务二级交易商资格 47.科创板转融券业务资格 48.深圳证券交易所股票期权业务交易权限 49.创业板转融券业务资格 50.银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具主承销业务资格 51.基金投顾业务试点资

12、格 兴证全球基金管理有限公司：兴证全球基金管理有限公司： 1.经营证券期货业务许可证 2.受托管理保险资金资格 3.受托保险资金参与股指期货交易资格 4.基金投顾业务试点资格 兴证全球资本管理（上海）有限公司兴证全球资本管理（上海）有限公司 经营证券期货业务许可证 兴证期货有限公司：兴证期货有限公司： 1.商品期货经纪业务资格 2.金融期货经纪业务资格 3.资产管理业务资格 4.证券投资基金销售业务资格 5.上海期货交易所会员资格 6.大连商品交易所会员资格 7.郑州商品交易所会员资格 8.中国金融期货交易所交易全面结算会员资格 9.上海国际能源交易中心会员资格 10.上海证券交易所股票期权交

13、易参与人资格 11.深圳证券交易所交易参与人资格 兴证风险管理有限公司兴证风险管理有限公司 1.基差贸易资格 2.仓单服务资格 3.合作套保资格 4.场外衍生品业务资格 5.做市业务资格 2021 年半年度报告 7 / 183 兴证证券资产管理有限公司：兴证证券资产管理有限公司： 1.证券资产管理业务资格 2.受托管理保险资金业务资格 3.合格境内机构投资者境外证券投资管理资格 兴证创新资本管理有限公司：兴证创新资本管理有限公司： 私募投资基金业务资格 福州兴证物业管理有限公司：福州兴证物业管理有限公司： 物业服务资质证书 兴证国际金融集团有限公司：兴证国际金融集团有限公司： 1.中国证券监督

14、管理委员会经营证券期货业务许可证 2.中国证券监督管理委员会合格境外机构投资者资格 3.中国外汇交易中心债券通境外机构投资者资格 4.上海国际能源交易中心期货公司委托代理业务资格 5.香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1 类（证券交易）、第 4 类（就证券提供意见） 6.香港联合交易所有限公司交易所参与者资格 7.香港交易及结算所有限公司证券中央结算系统（CCASS）直接结算参与者资格 8.香港交易及结算所有限公司期权买卖交易所参与者资格 9.香港交易及结算所有限公司衍生产品结算及交收系统（DCCASS）直接结算参与者资格 10.香港交易及结算所有限公司中华通结算参与者资格 11.香

15、港交易及结算所有限公司中华通交易所参与者资格 12.香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第 2 类（期货合约交易） 13.香港期货结算有限公司期货结算参与者资格 14.香港期货结算有限公司期货交易所参与者资格 15.香港证券及期货事务监察委员会融资公司牌照第 1 类（证券交易）、第 6 类（就机构融资提供意见） 16.香港证券及期货事务监察委员会资产管理公司牌照第 4 类（就证券提供意见）、第 5 类（就期货合约提供意见）、第 9 类（提供资产管理） 17.香港保险业监管局一般保险和长期保险(包括相连长期保险)牌照 18.香港强制性公积金计划管理局强积金中介人牌照 19.人民币合格境外机构

16、投资者资格 20.大连商品交易所期货公司委托代理业务资格 21.港股投资顾问资格 22. 中华（澳门）金融资产交易股份有限公司结算参与人、承销机构、牵头管理人、全球协调人、协同薄记管理人、薄记管理人资格 23. 中华（澳门）金融资产交易股份有限公司债券投资人资格 报告期内，公司新获银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具主承销业务资格和基金投顾业务试点资格，兴证基金新获基金投顾业务试点资格。 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郑城美 张绪光 联系地址 福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦18楼 上海市浦东新区长柳路36号东塔兴业证券大厦21楼 电话

17、0591-38507869 021-38565565 传真 0591-38281508 021-68583231 电子信箱 2021 年半年度报告 8 / 183 三、三、基本情况基本情况变更简介变更简介 公司注册地址 福建省福州市湖东路268号 公司办公地址 福建省福州市湖东路268号 公司办公地址的邮政编码 350003 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置信息披露及备置地点地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所网站 公司半年度报告备置地点 福州市湖东路268号兴业证券大厦1701室 上海市

18、浦东新区长柳路36号东塔兴业证券大厦21楼 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 兴业证券 601377 不适用 六、六、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 10,149,387,442.21 8,289,870,757.83 22.43 归属于母公司股东的净利润 2,439,422,955.05

19、 1,619,414,008.36 50.64 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,342,596,487.67 1,529,569,040.02 53.15 经营活动产生的现金流量净额 8,139,577,730.33 8,756,977,678.02 -7.05 其他综合收益 -143,065,577.01 87,879,146.51 -262.80 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 资产总额 204,159,958,040.62 181,019,696,607.43 12.78 负债总额 161,538,930,522.30 140,184,272,145

20、.76 15.23 归属于母公司股东的权益 38,845,261,789.58 37,738,571,253.32 2.93 所有者权益总额 42,621,027,518.32 40,835,424,461.67 4.37 2021 年半年度报告 9 / 183 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元股） 0.3643 0.2418 50.66 稀释每股收益（元股） 0.3643 0.2418 50.66 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.3498 0.2284 53.15 加权平均净

21、资产收益率（%） 6.28 4.59 增加1.69个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.03 4.34 增加1.69个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 24,694,128,934.72 26,259,645,023.19 净资产 35,039,814,225.31 34,848,404,937.08 净资本/净资产（%） 70.47 75.35 净资本/负债（%） 28.17 33.07 净资产/负债（%） 39

22、.97 43.89 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 34.84 38.73 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 217.51 183.63 风险覆盖率(%) 208.65 231.51 资本杠杆率(%) 16.88 19.17 流动性覆盖率(%) 348.96 169.15 净稳定资金率(%) 131.45 132.50 各项风险资本准备之和 11,834,973,712.17 11,342,964,476.99 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人

23、民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -219,104.66 主要为固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 164,373,488.08 主要为财政扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,149,427.86 主要为税务机关代扣代缴手续费收入 少数股东权益影响额 -38,383,497.79 所得税影响额 -45,093,846.11 合计 96,826,467.38 2021 年半年度报告 10 / 183 十、十、其他其他 适用 不适用 按照证券公司年度

24、报告内容和格式（2013 年修订）（证监会公告201341 号）的要求编制的主要财务数据和指标 （一）（一） 合并财务报表主要项目合并财务报表主要项目 项目项目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 增减幅增减幅度度(%)(%) 货币资金 59,430,472,450.14 48,924,494,020.52 21.47 结算备付金 7,615,194,647.02 7,308,103,925.30 4.20 融出资金 35,037,931,298.65 31,025,020,388.27 12.93 衍生金融资产 153

25、,318,408.54 49,479,531.67 209.86 存出保证金 8,044,517,121.90 6,922,793,130.17 16.20 应收款项 2,176,734,886.29 1,951,852,142.60 11.52 买入返售金融资产 6,286,376,365.85 4,552,495,226.73 38.09 交易性金融资产 57,958,953,322.36 49,574,401,398.72 16.91 其他债权投资 21,135,171,027.37 21,592,386,057.78 -2.12 其他权益工具投资 0.00 2,552,845,981.

26、04 -100.00 长期股权投资 2,240,060,546.18 2,333,951,696.91 -4.02 投资性房地产 101,110,823.18 103,247,201.06 -2.07 固定资产 636,013,417.77 651,685,915.56 -2.40 使用权资产 908,072,266.00 0.00 不适用 无形资产 223,678,073.31 259,154,817.04 -13.69 商誉 12,264,149.78 12,264,149.78 0.00 递延所得税资产 931,376,892.60 1,109,217,090.86 -16.03 其他资

27、产 1,268,712,343.68 2,096,303,933.42 -39.48 资产总计 204,159,958,040.62 181,019,696,607.43 12.78 短期借款 3,402,004,066.77 3,863,492,274.65 -11.94 应付短期融资款 8,382,243,519.42 8,583,219,337.18 -2.34 拆入资金 0.00 530,079,333.33 -100.00 交易性金融负债 2,464,087,683.26 2,617,019,758.20 -5.84 衍生金融负债 201,161,015.92 132,678,348

28、.19 51.62 卖出回购金融资产款 31,188,582,456.28 25,780,652,893.10 20.98 代理买卖证券款 56,004,420,230.73 44,535,262,960.73 25.75 代理承销证券款 79,000,000.00 136,603,936.40 -42.17 应付职工薪酬 6,253,835,544.36 5,479,760,964.44 14.13 应交税费 742,887,068.39 1,866,394,695.66 -60.20 应付款项 5,166,685,342.01 2,668,336,901.81 93.63 合同负债 66,

29、446,178.20 63,519,506.29 4.61 应付债券 44,981,790,679.29 43,175,255,512.22 4.18 租赁负债 897,549,386.45 0.00 不适用 递延所得税负债 47,815,673.85 25,800,566.85 85.33 其他负债 1,660,421,677.37 726,195,156.71 128.65 负债合计 161,538,930,522.30 140,184,272,145.76 15.23 2021 年半年度报告 11 / 183 实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,67

30、4.00 0.00 资本公积 14,376,954,393.87 14,376,951,849.01 0.00 其他综合收益 228,758,902.77 356,092,965.10 -35.76 盈余公积 2,010,988,801.99 2,010,988,801.99 0.00 一般风险准备 5,213,606,809.07 5,018,446,395.58 3.89 未分配利润 10,318,281,207.88 9,279,419,567.64 11.20 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 38,845,261,789.58 37,738,571,253.32 2.93 少

31、数股东权益 3,775,765,728.74 3,096,853,208.35 21.92 所有者权益（或股东权益）合计 42,621,027,518.32 40,835,424,461.67 4.37 负债和所有者权益（或股东权益）总计 204,159,958,040.62 181,019,696,607.43 12.78 项目项目 20212021 年年 1 1- -6 6 月月 20202020 年年 1 1- -6 6 月月 增减幅增减幅度度(%)(%) 营业收入 10,149,387,442.21 8,289,870,757.83 22.43 手续费及佣金净收入 5,361,837,

32、399.03 3,202,657,918.93 67.42 利息净收入 825,689,562.60 464,246,058.55 77.86 投资收益 2,116,806,330.29 2,027,217,977.33 4.42 其他收益 182,120,738.90 156,877,106.83 16.09 公允价值变动收益 -272,657,919.59 526,644,728.31 -151.77 汇兑收益 23,407,560.66 -22,880,941.13 不适用 其他业务收入 1,912,440,088.06 1,934,898,357.53 -1.16 资产处置收益 -25

33、6,317.74 209,551.48 -222.32 营业支出 6,043,034,976.80 5,893,612,904.18 2.54 税金及附加 57,829,096.75 40,106,368.70 44.19 业务及管理费 4,118,215,622.88 3,298,927,801.28 24.83 信用减值损失 -14,666,068.00 406,186,389.35 -103.61 其他资产减值损失 -13,462,364.56 46,693,005.03 -128.83 其他业务成本 1,895,118,689.73 2,101,699,339.82 -9.83 营业利

34、润 4,106,352,465.41 2,396,257,853.65 71.37 营业外收入 224,922.15 584,236.33 -61.50 营业外支出 1,785,532.03 6,231,595.78 -71.35 利润总额 4,104,791,855.53 2,390,610,494.20 71.70 所得税费用 969,324,865.41 597,455,577.10 62.24 净利润 3,135,466,990.12 1,793,154,917.10 74.86 归属于母公司的净利润 2,439,422,955.05 1,619,414,008.36 50.64 少数

35、股东损益 696,044,035.07 173,740,908.74 300.62 其他综合收益的税后净额 -143,065,577.01 87,879,146.51 -262.80 综合收益总额 2,992,401,413.11 1,881,034,063.61 59.08 归属于母公司股东的综合收益总额 2,312,088,892.72 1,677,015,284.34 37.87 归属于少数股东的综合收益总额 680,312,520.39 204,018,779.27 233.46 2021 年半年度报告 12 / 183 （二）（二） 母公司财务报表主要项目母公司财务报表主要项目 项目

36、项目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 增减幅增减幅度度(%)(%) 货币资金 38,099,640,677.57 32,496,752,209.96 17.24 结算备付金 6,864,659,737.12 6,796,602,167.55 1.00 融出资金 30,891,864,999.39 28,985,134,592.91 6.58 衍生金融资产 153,600,299.46 46,632,031.61 229.39 存出保证金 2,261,419,486.86 1,667,766,267.93 35.60

37、应收款项 388,739,101.18 360,009,066.10 7.98 买入返售金融资产 5,428,629,290.13 3,558,585,108.10 52.55 交易性金融资产 41,684,131,000.95 34,715,882,068.71 20.07 其他债权投资 21,135,171,027.37 21,592,386,057.78 -2.12 其他权益工具投资 0.00 2,552,845,981.04 -100.00 长期股权投资 8,463,092,232.96 7,082,317,924.34 19.50 投资性房地产 99,148,780.30 101,2

38、37,931.94 -2.06 固定资产 590,335,132.63 607,029,042.15 -2.75 使用权资产 690,109,464.98 0.00 不适用 无形资产 195,633,396.42 228,674,133.34 -14.45 递延所得税资产 481,970,710.08 641,073,855.62 -24.82 其他资产 1,181,268,556.22 1,814,127,068.56 -34.89 资产总计 158,609,413,893.62 143,247,055,507.64 10.72 应付短期融资款 8,382,243,519.42 8,524,

39、498,282.71 -1.67 拆入资金 0.00 530,079,333.33 -100.00 衍生金融负债 175,114,518.95 86,641,470.54 102.11 卖出回购金融资产款 29,018,337,778.96 23,007,824,489.27 26.12 代理买卖证券款 35,832,752,750.44 28,866,776,049.87 24.13 代理承销证券款 79,000,000.00 136,603,936.40 -42.17 应付职工薪酬 3,577,553,229.06 3,668,011,201.22 -2.47 应交税费 440,203,1

40、76.37 856,652,117.82 -48.61 应付款项 2,667,462,965.47 1,131,386,650.43 135.77 合同负债 59,479,167.26 62,310,189.99 -4.54 应付债券 41,131,288,983.69 41,255,225,943.40 -0.30 租赁负债 676,385,140.81 0.00 不适用 其他负债 1,529,778,437.88 272,640,905.58 461.10 负债合计 123,569,599,668.31 108,398,650,570.56 14.00 实收资本（或股本） 6,696,67

41、1,674.00 6,696,671,674.00 0.00 资本公积 14,234,115,813.82 14,234,115,813.82 0.00 其他综合收益 215,802,182.87 320,710,468.78 -32.71 盈余公积 2,010,988,801.99 2,010,988,801.99 0.00 一般风险准备 3,803,211,714.58 3,803,211,714.58 0.00 未分配利润 8,079,024,038.05 7,782,706,463.91 3.81 所有者权益（或股东权益）合计 35,039,814,225.31 34,848,404,

42、937.08 0.55 2021 年半年度报告 13 / 183 负债和所有者权益（或股东权益）总计 158,609,413,893.62 143,247,055,507.64 10.72 项目项目 20212021 年年 1 1- -6 6 月月 20202020 年年 1 1- -6 6 月月 增减幅增减幅度度(%)(%) 营业收入 4,442,847,768.25 4,151,083,332.43 7.03 手续费及佣金净收入 2,224,863,723.65 1,739,079,476.80 27.93 利息净收入 721,246,689.08 450,277,400.91 60.18

43、 投资收益 1,211,196,353.47 1,124,364,084.09 7.72 其他收益 74,806,015.61 49,701,062.03 50.51 公允价值变动收益 208,771,816.07 784,370,269.25 -73.38 汇兑收益 -149,864.78 60,580.30 -347.38 其他业务收入 2,369,985.22 3,041,208.81 -22.07 资产处置收益 -256,950.07 189,250.24 -235.77 营业支出 2,484,422,053.65 2,571,090,459.89 -3.37 税金及附加 31,624

44、,795.81 27,574,351.75 14.69 业务及管理费 2,507,382,663.13 2,402,524,412.92 4.36 信用减值损失 -56,674,556.93 138,890,005.28 -140.81 其他业务成本 2,089,151.64 2,101,689.94 -0.60 营业利润 1,958,425,714.60 1,579,992,872.54 23.95 营业外收入 132,859.65 40,650.68 226.83 营业外支出 1,098,488.71 149,309.41 635.71 利润总额 1,957,460,085.54 1,57

45、9,884,213.81 23.90 所得税费用 455,741,610.08 373,479,260.37 22.03 净利润 1,501,718,475.46 1,206,404,953.44 24.48 其他综合收益 -104,908,285.91 22,864,038.46 -558.84 综合收益总额 1,396,810,189.55 1,229,268,991.90 13.63 2021 年半年度报告 14 / 183 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所从事的主要业务、

46、经营模式（一）公司所从事的主要业务、经营模式 公司致力于打造一流证券金融集团，为境内外各类客户提供全面、专业的金融产品与服务。按照客户群体及业务属性的不同，公司所从事的主要业务分为四大板块，分别是财富管理业务、机构服务业务、自营投资业务、海外业务。 财富管理业务包括证券及期货经纪业务和资产管理业务。证券及期货经纪业务是通过线下和线上相结合的方式为客户提供证券及期货经纪、产品销售、融资融券、股票质押式回购、投资顾问、券商交易结算服务等有针对性的综合金融服务解决方案。资产管理业务包括为客户提供各类证券资产管理服务、基金资产管理服务、私募投资基金管理服务等业务。 机构服务业务包括研究与机构服务业务和

47、投资银行业务。研究与机构服务业务包括为各类机构客户提供证券研究与销售交易服务、资产托管与外包服务、风险管理业务。投资银行业务是为企业客户等提供股票融资、债券融资、并购融资、新三板与结构融资、资产证券化、财务顾问、区域股权市场服务等一站式直接融资服务。 自营投资业务是在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品、股权、另类等多品种自营投资、交易和做市服务。 公司的海外业务主要是通过全资子公司兴证（香港）金融控股有限公司及其持有的兴证国际金融集团有限公司在香港开展环球证券及期货经纪、机构销售与研究、企业融资、固定收益、资产管理、私人财富管理等投融资业务。 公司业务主要围绕上述主营业务展开，

48、通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利息收入及自营收入等。 （二）公司所处行业的情况说明（二）公司所处行业的情况说明 公司所处的证券行业具有较强的周期性与波动性特点，受到国内外经济环境、资本市场表现和监管环境等多方面因素的影响。 2021 年上半年，欧美疫情缓和、疫苗接种加快，但亚洲疫情有所反复，全球经济在波动中延续复苏势头。我国统筹疫情防控和经济社会发展的成果得到了持续拓展和巩固，经济运行持续稳定恢复，呈现稳中加固、稳中向好的发展态势。与此同时，监管层定调深化金融供给侧结构性改革，健全多层次资本市场体系，提高直接融资特别是股权融资比重，稳步推进注册制改革，完善常态化退市机制，

49、为证券行业带来新一轮的市场扩容。在此背景下，2021 年上半年国内资本市场行情向好，A 股市场震荡上行，交投活跃度提升，日均股基交易额同比增长，在强监管趋势下一级市场股权融资、债券融资规模仍显著提升，券商资产管理规模延续低迷行情，公募基金管理规模实现增长，期货成交额大幅上涨。 在此背景下，证券行业整体业绩同比增长。根据中国证券业协会的统计，证券公司未经审计财务报表显示，139 家证券公司 2021 年上半年实现营业收入 2,324 亿元，同比增长 9%；实现净利润 903 亿元，同比增长 9%。截至 2021 年 6 月 30 日，139 家证券公司总资产为 9.72 万亿元，较上年末增长9%

50、；净资产为 2.39 万亿元，较年初增长 3%；净资本为 1.86 万亿元，较上年末增长 2%。 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 报告期末，公司资产总额为 2,041.60 亿元，较 2020 年末增长 12.78%。占总资产规模比重较大的资产为货币资金、结算备付金、融出资金、存出保证金、买入返售金融资产、交易性金融资产和其他债权投资，合计数占总资产规模达到 95.76%，其中，变动较大的项目如下表所示： 项目项目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 增减幅度增减幅度% % 变动原因说明变动原因说明 衍生金融