《期货从业人员后续职业培训大纲》编写说明.doc

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1、1期货从业人员后续职业培训大纲（征求意见稿）期货从业人员后续职业培训大纲（征求意见稿）目目 录录第一部分第一部分 期货市场法制体系、监管与自律管理制度期货市场法制体系、监管与自律管理制度一、期货市场的监管体制期货市场的监管体制 （一）境外期货市场的监管体制 1境外期货市场的监管历史 2境外期货市场的监管体制3境外期货市场监管的发展趋势 （二）中国期货市场的监管体制 1中国期货市场的监管历史 2中国期货市场的监管体制 二、期货市场的法制体系二、期货市场的法制体系 （一）境外期货市场的法制体系 （二）中国期货市场的法制体系 1法律层面 2行政法规层面 3部门规章和规范性文件层面 4司法解释层面 5

2、市场规则层面 三、期货市场自律管理制度三、期货市场自律管理制度 （一）国内外期货市场自律管理制度概况 （二）期货交易所的自律管理 （三）中国期货业协会的自律管理第二部分第二部分 期货职业道德与行为准则期货职业道德与行为准则一、职业道德一、职业道德 1国内外期货从业人员职业道德基本规范 2、期货从业人员职业道德教育的必要性 3道德与期货从业人员职业道德 4期货职业道德范畴 5期货职业道德行为养成 6期货职业道德与法律规范 7期货职业道德教育 二、二、 期货从业人员行为准则期货从业人员行为准则21基本准则 2专业胜任能力 3对投资者的责任 4竞业准则 5其他责任 6监督管理及处分第三部分第三部分

3、期货交易业务期货交易业务一、一、 期货交易基本制度与基本规则期货交易基本制度与基本规则1期货市场的基本结构与运作体系2期货交易基本制度和规则3期货交易基本流程二、二、 套期保值交易套期保值交易1基差2基差与套期保值关系3套期保值策略及案例分析4基差交易及案例分析三、投机交易三、投机交易1、投机交易及策略2、投机交易与套期保值的关系3、投机交易资金管理四、套利交易四、套利交易1套利及其分类2无风险套利3套利与套期保值关系五、期货交易中的基本面分析五、期货交易中的基本面分析1基本面分析方法特点2需求与供给3影响期货价格主要因素34期货行情信息来源与信息加工六、期货交易中的技术分析六、期货交易中的技

4、术分析1技术分析方法特点2常用技术分析方法及指标3技术分析进阶：波浪理论与江恩理论4技术分析与程式交易5其他分析方法七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责1期货经纪公司的治理结构2期货经纪公司的内控制度与管理体系3期货经纪公司的营业部管理4期货经纪公司的人力资源管理与人员培训5期货经纪公司的财务与结算管理6期货经纪公司的风险管理7期货经纪公司的信息管理8期货经纪公司的营销与客户开发9期货经纪公司的客户管理10期货投资者保护第四部分第四部分 期货市场发展与创新期货市场发展与创新一、期权交易一、期权交易1期权交易基本概要2期权交易基本策略3期权套期保值策略

5、4期权投机策略5期权套利策略6场外期权交易二、金融期货交易二、金融期货交易1外汇期货交易42利率期货交易3股指期货交易三、期货投资基金三、期货投资基金1 期货投资基金的产生与发展2期货投资基金的特点、功能与分类3期货投资基金的发起设立4期货投资基金的投资运作5期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止6 期货投资基金的绩效评估7 期货投资基金的监管8 期货投资基金案例分析四、境外期货交易四、境外期货交易1国际期货市场的发展现状与特点2国际期货交易的基本规则和交易制度3国际期货市场的交易方式和交易工具4国际农产品期货交易5国际金属期货交易6国际能源期货交易7中国企业的境外期货交易五、中国期货市场发

6、展战略五、中国期货市场发展战略1国际期货市场现状与发展趋势2中国期货市场的发展历程与反思3、中国期货市场的发展构想第五部分第五部分 宏观经济与期货市场宏观经济与期货市场一、宏观经济形势与期货市场发展一、宏观经济形势与期货市场发展1宏观经济指标体系2中国宏观经济形势分析53宏观经济与期货市场二、宏观经济政策与期货市场二、宏观经济政策与期货市场1宏观经济政策2货币政策、财政政策对期货市场的影响3产业政策对期货市场的影响4期货市场的其它影响因素三、国际经济形势与中国期货市场三、国际经济形势与中国期货市场1国际经济形势2中国经济的国际地位以及对世界经济的影响3国际经济形势的变化对中国期货市场的影响4对

7、外开放与中国期货市场的发展5中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响6中国期货市场的国际定价权6第一部分第一部分 期货市场法规监管体系与自律管理制度期货市场法规监管体系与自律管理制度【目的与要求目的与要求】 本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，涉及的内容主要是期货市场法规体系、监管与自律管理制度。 期货市场法规体系，大体包括法律、行政法规、部门规章和规范性文件、司法解释以及市场规则等诸多层面。监管与自律管理制度中，监管制度主要涉 及期货市场的监管历史沿革以及行政监管制度，自律管理制度包括期货交易所 和中国期货业协会两个层面的自律制度。 通过本部分的学习，期货从业人员应当了解境外期货

8、市场的监管历史、体 制、法规体系和发展趋势，熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特 点；了解期货市场的法律框架及相关法律、法规、规章的主要内容，加强守法 意识，提高遵守、执行相关法律法规的自觉性；熟练掌握有关期货市场各类主 体在期货交易活动中的法律规范和法律责任；掌握各类期货犯罪的法律责任； 掌握期货交易纠纷引发的民事诉讼案件的审判原理及民事责任；掌握对期货公 司及其从业人员监管和自律管理的基本要求、掌握期货市场各项基本运作规则。一、期货市场的监管体制期货市场的监管体制 我国期货市场的创立发展，离不开对境外期货市场的学习借鉴。本部分要 求从业人员了解境外期货市场的监管历史、监管体制和发展

9、趋势，熟悉境外主 要期货市场的兼管架构，熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特点。（一）境外期货市场的监管体制 1境外期货市场的监管历史 2境外期货市场的监管体制 3境外期货市场监管的发展趋势 （二）中国期货市场的监管体制 1中国期货市场的监管历史 2中国期货市场的监管体制 （1）行政监管：包括行政监管的意义和原则、中国证监会的职能和职责、 期货行政监管制度简况等。 （2）自律管理：包括期货交易所的自律管理、期货业协会的自律管理 二、期货市场的法规体系二、期货市场的法规体系 本部分要求从业人员了解境外期货市场法规体系，熟悉中国期货市场法规 体系，掌握期货市场交易主体的法律规范和法律责任。

10、 （一）境外期货市场的法规体系（一）境外期货市场的法规体系 （二）中国期货市场的法规体系（二）中国期货市场的法规体系71 1法律层面法律层面 （1）民商事法律 中华人民共和国民法通则中华人民共和国民法通则 1986 年 4 月 12 日第六届全国人民代表大会第四次会议通过了中华人民 共和国民法通则 ，它是在我国制定民法典的条件尚不成熟的情况下，对民事活 动应当遵循的基本行为规则和民事法律关系的各个方面进行的原则性规定，确 立了基本的民事法律制度，在国家的经济生活中占据着举足轻重的地位。 期货交易各个主体之间主要是平等主体之间的民事法律关系，都要遵循 民法通则中关于民事活动的基本原则，以及民事主

11、体、民事法律行为、民 事责任等基本制度和规范的规定。 民法通则确立了平等原则、自愿原则、等 价有偿原则、诚实信用原则、保护公民、法人的合法权益原则、遵守法律和国 家政策等基本原则，作为指导一切民事主体进行民事活动的基本准则。上述基 本原则也充分体现在我国期货市场中。 中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法 中华人民共和国合同法于 1999 年 3 月第九届全国人民代表大会第二次 会议通过，1999 年 10 月 1 日起施行。合同在市场经济中发挥着越来越重要的 作用，在期货市场中同样具有重要意义。 合同法不仅规定了合同订立、履行 和终止以及违约责任的一般规则，在分则中对于各种具体类型合同的规

12、范也作 了具体的规定，这对规范期货市场各民事主体间行为是很重要的。 合同法分为总则、分则和附则，共二十三章、四百二十八条。总则共 八章分别为一般规定、合同的订立、合同的效力、合同的履行、合同的变更和 转让、合同的权利义务终止、违约责任、其他规定。分则共十五章分别为买卖 合同，供用电、水、气、热力合同，赠与合同，借款合同，租赁合同，融资租 赁合同，承揽合同，建设工程合同，运输合同，技术合同，保管合同，仓储合同，委托合同，行纪合同，居间合同等。 期货从业人员从事业务活动的多个方面与合同法的规定密不可分，学 习并掌握合同法可使期货从业人员提高法律意识，在工作中自觉守法经营。 掌握合同法总则中关于合同

13、订立、合同效力、合同履行、合同的变更和转 让、合同权利义务终止、违约责任等相关规定，对分则中各类合同一般了解， 但应掌握其中与期货市场关系密切的委托合同、行纪合同、居间合同的相应规 定。 中华人民共和国公司法中华人民共和国公司法 作为期货市场重要中介机构的期货经纪公司，其设立和运作都必须符合 公司法的规定。我国目前的期货经纪公司都是依据公司法设立的公司 型法人，而且都是有限责任公司。我国公司法规定了两种主要公司类型， 即有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司是指股东仅以其出资额为限对 公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。有限责任公司 因设立条件相对较低，设立程序简单，是最

14、为常见的公司形态。8目前，我国对于期货经纪公司的设立采取的是审批制，即设立期货经纪公 司须经中国证监会批准。期货公司的发起人在满足了有关的法律法规规定的条 件，并不当然地成立期货经纪公司，而必须经中国证监会审批并颁发期货经纪 业务许可证后，方可成立期货经纪公司，在办理工商登记后开展期货经纪业务。（2）刑事法律中华人民共和国刑法修正案 刑法是规定什么是犯罪，以及如何对犯罪予以处罚的法律。犯罪是严 重危害社会的违法行为。 刑法对于期货市场起着非常重要的保障作用，通过 追究和惩处期货市场发生的犯罪行为，从而维护正常的市场秩序，保护投资者 的合法权益。1999 年 12 月 25 日，第九届全国人大常

15、委会第 13 次会议通过了 刑法修正案，增加了关于期货市场刑事犯罪的规定，以刑罚手段，打击严 重危害期货市场的违法犯罪行为。除此之外， 刑法其他有关条文也对期货市 场常见的犯罪行为及其处罚作了规定。期货从业人员应了解中华人民共和国 刑法的一般原则和规定，并理解以下有关期货犯罪的规定： 擅自设立金融机构罪（174 条） 。伪造、变造、转让金融机构的经营业许可 证罪（174 条） 。内幕交易、泄露内幕信息罪（180 条） 。编造并传播证券、期货 交易虚假信息罪（181 条） 。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（181 条） 。操纵 证券、期货交易价格罪（182 条） 。挪用客户资金罪（185、272

16、 条） 。非法经营 罪（225 条） 。集资诈骗罪（192、199、200 条） 。虚报注册资本罪（158 条） 。 虚假出资、抽逃出资罪（159 条） 。隐匿、销毁会计凭证、会计帐簿，财务会计 报告罪（162 条） 。非法吸收公众存款罪（176 条） 。洗钱罪（191 条） 。 （3）行政法律，了解行政许可法、行政复议法、行政处罚法、行政诉讼法。2 2行政法规层面行政法规层面期货交易管理暂行条例于 1999 年 6 月 2 日国务院 267 号令发布，于 1999 年 9 月 1 日起施行。 条例是迄今为止我国系统地规范期货市场效力层 次最高的法律文件。 条例分为七章，分别为总则、期货交易所

17、、期货经纪公司、期货交易 基本规则监督管理、罚则、附则。期货从业人员应全面掌握条例内容，包 括： （1）总则。）总则。 条例制定的宗旨和目的；条例的适用范围；从事期货 交易活动必须遵守的基本原则和违背基本原则的禁止性行为；政府对期货市场 集中统一的监督管理体制等。 （2）期货交易所。）期货交易所。期货交易所的设立程序；期货交易所的性质；期货交易 所会员条件和组成；期货交易所组织机构及高级管理人员任免程序；期货交易 所高级管理人员和财务会计人员的消极任职资格；期货交易所工作人员的忠实 义务、回避制度和任职制度；期货交易所法定职能及禁止从事的业务；期货交 易所采取紧急措施的权力、条件和内容；期货交

18、易所收入的管理和使用；期货9交易所的合并、分立和解散等。 （3）期货经纪公司。）期货经纪公司。期货经纪公司的设立条件；期货经纪公司的设立程序 和要求；期货经纪公司营业部的设立；期货经纪公司的法律性质；期货经纪公 司的业务；期货经纪公司的变更；期货经纪公司的解散等。 （4）期货交易基本规则。）期货交易基本规则。期货经纪业务与期货自营业务相分离；风险揭示 和禁止欺诈；交易主体的消极资格；交易指令的下达与执行；交易信息披露和 集中竞价；每日结算、追加保证金和手续费制度；指定交割仓库、不限制交割 总量、履约担保；风险管理制度；保证金制度；风险准备金制度；禁止操纵市 场；禁止信贷资金和财政资金进入；国有

19、企业从事期货交易的条件和程序；从 事境外期货交易的限制和禁止性规定等。 （5）监督管理。）监督管理。期货交易所和期货经纪公司对中国证监会的报告义务；中 国证监会在监督检查时的具体权限；中国证监会有权采取的行政措施和风险处 置措施；中国证监会对期货从业人员的资格认定制度；期货交易所和期货经纪 公司的内部管理制度；期货交易所高级管理人员的离任审计制度等。 （6）罚则。）罚则。期货交易活动涉及的各个主体（包括期货交易所、期货经纪公 司、会员、客户、交割仓库以及其他有关单位或者个人）违反前述规定时，应 当承担的法律责任（包括行政处罚、行政处分、纪律处分和刑事责任等） 。 （7）附则。）附则。 条例涉及

20、的主要名词和术语解释；条例的生效日期。 3 3部门规章和规范性文件层面部门规章和规范性文件层面 部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制订的规范性 文件，是对全国人大立法和国务院行政法规的具体化。中国证监会作为期货市 场的监管机关，为贯彻执行条例 ，制定出台了四个管理办法以及其他规章。 在管理办法制定过程中，坚持了贯彻条例的基本原则，对条例规定的各项 基本原则、市场规则和监管制度，在管理办法中均予以贯彻体现，并注意引导在实际的监管工作中切实落实。管理办法注重从实际出发，具有可操作性。在 总结期货市场试点经验教训的基础上，把市场监管和运作中成熟的经验和行之 有效的制度作了吸收，同时

21、，又从我国的实际出发，注意适当借鉴美国、日本 等国家以及我国香港、台湾等地区的期货市场的法律规则，作进一步细化规定。为使条例更具有操作性，中国证监会制定了期货交易所管理办法 、 期货经纪公司管理办法 、 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 、 期货业从业人员资格管理办法 、 国有企业境外期货套期保值业务管理办法 等 5 个与条例相配套的管理办法。2002 年，前四个管理办法均修订过一次。 在上述管理办法制定过程中，坚持贯彻条例规定的各项基本原则、市场规 则和监管制度。例如， 条例确立了风险控制原则和从严监管原则，在管理办 法中都予以贯彻，从而实现了对市场的有效持续监管。 （1） 期货交易

22、所管理办法期货交易所管理办法 了解期货交易所的设立、变更与终止程序；了解期货交易所的组织机构及10其对会员的管理；掌握期货交易所的基本业务规则；了解中国证监会对期货交 易所的监督与管理。 主要内容包括：我国期货交易所的性质；期货交易所的设立、变更及终止 程序；期货交易所合并、分立的方式及债权债务承担方式；期货交易所的职能； 期货交易所的章程及交易规则应载明事项；期货交易所的机构设置及相应的职 权；会员大会、理事会会议的召开及议事方式；期货交易所会员的权利及义务； 期货交易所对会员管理的内容及方式；期货交易所的保证金管理制度、每日无 负债结算制度、交易编码制度、套保头寸审批制度和投机头寸限仓制度

23、、大户 报告制度、涨跌停板制度及信息披露制度的内涵；期货交易所临时处置措施的 种类、实施条件及程序；期货交易所进入异常情况的情形及其处理原则；期货 交易所对证监会的报告义务；证监会对期货交易所的监管权限及措施等。 （2） 期货经纪公司管理办法期货经纪公司管理办法 了解期货经纪公司设立、变更与终止程序；掌握期货经纪业务的基本规则； 掌握中国证监会对期货经纪公司的监管内容；了解保证金退付危机的特别处理 程序；掌握期货经纪公司违规行为的形态。 主要内容包括：期货经纪公司的监管模式；期货经纪公司及其分支机构的 设立条件；期货经纪公司的经营范围；期货经纪公司设立、变更及终止程序； 期货经纪公司在与客户的

24、法律关系中应遵循的勤勉尽责及避免利益冲突原则； 期货经纪公司在期货经纪业务中对客户的风险说明义务及报告义务；客户主体 资格的积极条件与消极条件；期货经纪合同包含的内容；期货经纪公司客户保 证金管理制度；交易指令的下达途径及记录方式；期货经纪公司按时间优先的 原则传递客户交易指令；交易结算报告提供及确认的规定；错单的处理原则； 业务记录的保存时间；证监会对期货经纪公司内部管理制度设置的要求；期货 经纪公司对证监会的报告义务；证监会对期货经纪公司的监管权限及措施；证监会对期货经纪公司保证金退付危机的特别处理程序；期货经纪公司的违规行 为及责任等。 （3） 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法期

25、货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 了解期货公司高管人员任职资格的准入条件、日常监管要求以及违规行为 的法律责任等。 主要内容包括：中国证监会及其派出机构对期货公司高管人员的监管职权； 期货公司高管人员任职资格的积极条件和消极条件；期货公司高管人员应履行 的职责；期货公司高管人员任职资格的申请程序；期货公司高管人员的日常管 理；期货公司高管人员违反本管理办法的处罚；比照高管人员的管理等。 （4） 期货从业人员资格管理办法期货从业人员资格管理办法 掌握本法的调整对象及适用范围；掌握期货从业人员资格取得及资格管理 的规定；掌握知从业人员的行为规范及对违规行为的处罚规定。 主要内容包括：管理办法

26、的适用范围；对期货从业人员的管理模式；期货 从业人员资格考试及资格的取得；期货从业人员应遵守的执业行为规范；期货11从业人员所属机构对从业人员管理的义务；中国期货业协会对期货从业人员实 行自律管理的内容及措施；期货从业人员的违规行为及责任等。 （5） 国有企业境外期货套期保值业务管理办法国有企业境外期货套期保值业务管理办法 一般从业人员应了解国有企业境外期货套期保值业务的监管模式、申请条 件和程序、基本规则、外汇管理以及违规行为的处罚规定等。境外期货持证企 业的从业人员应熟练掌握上述内容。 主要内容包括：管理办法的适用范围；对境外期货业务的监管模式；境外 期货业务资格的申请条件和程序；境外期货

27、业务基本规则；境外期货业务的外 汇管理；对境外期货业务的监督管理；对境外期货业务违规行为的处罚等。 4 4司法解释层面司法解释层面 司法解释是指司法机关在具体适用法律过程中对法律规范的内容和含义所 作的解答和说明，包括最高人民法院做出的审判解释和最高人民检察院做出的 检察解释。司法解释就期货市场而言，审判解释相对更为重要。 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定主要规范期货公 司、投资者、期货交易所在期货交易中的权利义务关系以及民事责任的承担等 问题，适用于期货纠纷案件的一、二审普通程序和再审程序以及执行程序。 期货司法解释全文分为十三个部分，共计 63 条。期货从业人员应全面了解 或

28、者掌握。主要内容包括：期货纠纷案件审理的基本原则；诉讼管辖规定；承 担责任的主体；无效合同责任；交易行为责任；透支交易责任；强行平仓责任； 实物交割责任；保证合约履行责任；侵权行为责任；举证责任；保全和执行等。5 5市场规则层面市场规则层面 除了由国家立法、司法和行政执法机关制定的法律规则以外，作为期货交 易组织者的期货交易所依法制定的章程、交易规则及交易细则，以及期货业协会制订的自律管理规则也对期货市场也起着重要的规范作用。 此项内容将在下面自律规则中涉及，此处从略。 三、期货市场自律管理制度三、期货市场自律管理制度 了解期货交易所的自律、期货业协会的自律的地位与相互关系，了解期货 业自律的

29、原则与目标、自律管理的内容，掌握中国期货业自律管理的内容、组 织体系及其自律管理职责，了解美国、英国和日本等国自律管理的概况。 （一）国内外期货市场自律管理制度概况（一）国内外期货市场自律管理制度概况 行政监管与期货行业自律的关系；期货行业自律和社会性自律监督的内涵； 期货交易所的自律、期货业协会的自律的地位与相互关系；期货业自律的原则 与目标；期货业自律管理的内容；中国期货业自律管理的内容；中国期货业自 律管理的组织体系及其自律管理职责；中国香港、台湾地区期货业自律管理概 况；美国、欧洲和日本等国家和地区期货业自律管理概况等。 （二）期货交易所的自律管理（二）期货交易所的自律管理 为了促进社

30、会主义市场经济的发展，充分发挥期货市场的功能，促进期货12交易的正常进行，维护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，期货交易 所制定发布了章程及一系列业务规则，包括：期货交易所章程 、 期货交易 所交易规则 、 期货交易所会员管理办法 、 期货交易所交易细则 、 期货交 易所结算细则 、 期货交易所交割细则 、 期货交易所套期保值管理办法 、 期货交易所风险控制管理办法 、 期货交易所违规处理办法等文件。1 期货交易所章程期货交易所章程了解期货交易所设立、变更与终止的条件和程序；熟悉期货交易所会员的 资格条件、权利义务；理解期货交易所会员大会、理事会、总经理的设置及职 权。 主要内容包括：期

31、货交易所章程的制订目的、依据及调整范围；期货 交易所的法人性质、职能及设立、变更和终止的条件；会员的法人性质、分类 及权利、义务；期货交易所会员资格的取得、变更及终止的条件和程序；会员 大会的性质、职权；会员大会召开的条件、程序、参加人员及决议的行成条件； 理事会的性质、职权、人员构成；理事会成员产生办法及各自职权；理事会召 开的条件、程序、参加人员及决议的行成条件；期货交易所总经理的任免及职 权等。 2 期货交易所交易规则期货交易所交易规则 掌握上市品种和期货合约；熟悉出市代表及交易大厅管理；掌握交易、结 算、交割等业务；掌握风险控制的方法和程序；熟悉异常情况处理；理解期货 交易所信息发布的

32、规定。 主要内容包括：期货交易所交易规则的制订目的、依据及调整范围； 上市品种的期货合约、交易时间；出市代表的资格条件、权利义务；客户开户 的条件、程序；投资者交易编码制度；不同的期货交易方式、交易指令；期货 交易手续费收取方式；投资者在期货交易过程中有关交易、结算等业务信息获 取的权利和反馈的义务；开盘价、收盘价、当日结算价的产生依据；涨跌停板 制度；保证金的分类、各自用途、存取流程；仓单或其他质押物冲作保证金的 规定和实际操作流程；期货交易计算机自动撮合成交的原则、撮合成交价的产 生方法；开仓申报的最低资金要求和买卖申报的有效时限；期货交易所、期货 公司对期货交易有关资料保存年限的规定；限

33、仓制度、强行平仓制度、大户报 告制度；期货交易所、期货公司在市场发生或有潜在风险时可以采取的措施； 会员无法履约时，期货交易所可采取的保障措施；每日无负债结算制度、当日 盈亏的计算方法；追加保证金的要求、流程及保证金追加不到位的后果；风险 准备金的提取、管理和使用规定；交割业务的主体规定、配对原则；注册标准 仓单的形成流程；交割业务有关付款、交货的具体流程和溢短的规定；期货交 易所指定交割仓库在期货业务中的权利、义务；交割违约的认定和处理办法； 期货交易中异常情况的定义及不同处理方法的内容和程序；期货交易所信息发 布的规定等。3 期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法13熟悉会员资格的取

34、得条件和程序；熟悉会员变更的情形和程序；掌握接受 投资者委托从事交易的注意事项。 主要内容包括：期货交易所会员管理办法的制订目的、依据及调整范 围；申请成为期货交易所会员的条件及工作流程；会员变更的条件、工作流程 及报备规定；取消会员资格的情形；不得成为期货投资者的主体；接受投资者 委托从事交易的注意事项等。 4 期货交易所交易细则期货交易所交易细则 熟悉期货交易所席位管理；了解期货交易大厅管理；掌握远程交易；熟悉 交易编码；掌握交易所期货交易信息的发布时间和内容。 主要内容包括：交易席位的定义、分类、取得条件和程序；交易席位被强 制撤销的情形；交易大厅的职能、有资格进出交易大厅的人员；出市代

35、表的定 义、取得条件和程序；出市代表的职能、权利和义务；出市代表资格变更的情 形和程序；远程交易的定义、分类；远程交易资格获得的条件、程序；使用远 程交易的注意事项、远程交易资格被取消的情形；体现期货交易价格、数量的 专用名次的定义及含义；开盘价的产生方法、新上市合约挂盘基准价的产生依 据；交易编码的定义、产生方法及所代表的含义；交易编码取得的条件和程序、 交易编码注销的情形；交易所期货交易信息的定义、内容；交易所每日、每周、 每月、每年期货交易信息发布的时间和内容；获取交易所期货交易信息的合法 途径等。 5 期货交易所结算细则期货交易所结算细则 熟悉结算机构、结算银行；掌握日常结算的方法、流

36、程；掌握实物交割结 算；掌握权利凭证的使用；熟悉风险准备金的来源、使用和管理；熟悉当会员 发生结算风险时交易所可采取的措施。 主要内容包括：期货交易所结算的定义、内容；期货结算机构定义、职责；结算交割员定义、职责；期货结算银行的定义、取得条件、权利义务；结算专 用账户的开设、使用和管理；每日无负债结算制度的定义和实际操作；结算准 备金余额的计算方法、追加保证金的情形和程序；资金划拨的方式、程序；交 易所限制出金的情形；结算资料的取得、保存和异议提出时间及方式；移仓发 生的情形及程序；实物交割的付款、交货流程及票据转换；权利凭证的定义、 分类；权利凭证作为保证金的计算方法、工作流程；权利凭证被取

37、消作为保证 金的情形；会员不能履约或欠资金时交易所可采取的措施；风险准备金的来源、 使用及管理等。 6 期货交易所交割细则期货交易所交割细则 掌握交割流程；熟悉货物出入库及仓单生成程序；熟悉各品种的交割标准； 掌握各品种交割费用；掌握交割违约的情形及处理方法。 主要内容包括：实物交割的定义、内容；交割期的定义、交割期各交割日 的工作程序及买卖双方的权利义务；货物入库、出库的工作流程及注册仓单的 生成；各品种交割标的物的交割标准；期转现的定义、期限、适用对象；期转14现的流程及买卖双方的权利义务；各品种的交割费用及构成；交割费用的收付 时间、方式及承担对象；构成交割违约的情形；买、卖方交割违约数

38、量的计算 方法；处理交割违约时，交易所、买方、卖方的工作流程及权利义务等。 7 期货交易所套期保值交易管理办法期货交易所套期保值交易管理办法 掌握套期保值头寸的申请与审批；掌握套期保值头寸的使用期限和方法； 掌握套期保值头寸的监督管理。 主要内容包括：套期保值的定义、分类；申请套期保值交易的主体资格、 需提交的资料；申请套期保值的工作流程；套期保值头寸的使用期限及方法； 套期保值头寸的监督管理等。 8 期货交易所风险控制管理办法期货交易所风险控制管理办法 掌握各品种的保证金比例；掌握各品种涨跌停板的调整方法；掌握各品种 投机头寸的限仓规定；掌握大户报告的内容和程序；掌握强行平仓的原则、执 行方

39、法和程序；掌握各种风险警示的发生情形、对象和工作程序。 主要内容包括：保证金制度的定义；各品种不同时期、不同情况下的保证 金比例；涨跌停板的定义；各品种在不同情形下涨跌停板的调整方法；投机头 寸限仓制度的定义；各品种不同时期、不同情形的投机头寸限仓规定；大户报 告制度的定义；大户报告的对象、内容和报告程序；强行平仓制度的定义；需 要强行平仓的情形；强行平仓的原则、执行方法和程序；风险警示制度的定义、 方式；谈话提醒风险的发生情形及工作程序；进行公开谴责的发生情形；期货 交易所向全体会员和投资者发出风险警示公告的发生情形等。 9 期货交易所违规处理办法期货交易所违规处理办法 掌握交易所稽查的工作

40、内容和职权；掌握违规处理的对象、内容；掌握裁 决、执行的工作程序；掌握纠纷调解的工作内容、程序和期限。 主要内容包括：期货交易所违规处理办法的制订目的、依据及调整范围；稽查的定义和分类；交易所履行监管职责时可行使的职权；稽查的立案、 调查及在调查过程中为防止违规行为扩大可采取的限制性措施；对违规行为处 理的原则；对各种违规行为的处理规定；不同处罚决定的决策机构及工作程序； 处理决定书的内容、有效期限、送达方式；对处理决定书的意见反馈方式、期 限；期货交易所的调解对象和范围；期货交易所的调解机构及常设办事机构； 申请调解的条件、资料和程序；调解委员会的工作内容、程序和期限等。 （三）中国期货业协

41、会的自律管理（三）中国期货业协会的自律管理 为加强行业自律管理，规范期货业务行为，维护期货市场正常秩序，加强 对期货从业人员的严格管理，保障期货市场健康发展，中国期货业协会制定发 布了一系列自律管理规则和规范性文件，包括：中国期货业协会章程 、 中 国期货业协会会员自律公约 、 期货从业人员执业行为准则 、 中国期货业协 会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定 、 期货从业人员执业资 格网上公示实施办法 、 中国期货业协会会员管理暂行办法 、 关于加强期货 从业人员后续职业培训工作的意见等，从业人员应当了解协会宗旨、职能，15对会员的基本要求，会员的违规责任等内容。 1 中国期货业协会

42、章程中国期货业协会章程 主要内容包括：协会的宗旨；协会会员组成；协会的职能；会员的权利和 义务；会员资格的申请与解除条件和程序；协会的组织机构等。 2 中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定 主要内容包括：数据库的构成；数据库的使用权限；对数据的录入、更新 及查询的要求；数据的录入、更新及查询的步骤；数据库使用管理权限；协会 系统管理员的职责；协会操作员的职责；数据库录入机构系统管理员的职责； 数据库录入机构操作员的职责；数据库使用机构和使用人员的安全操作规定； 数据库使用机构和使用人员的保密管理规定等。 3 期货从

43、业人员执业资格网上公示实施办法期货从业人员执业资格网上公示实施办法 主要内容包括：网上公示的范围和内容；资格公示网站；网上资格公示程 序；对会员单位提供公示信息的要求等。 4 中国期货业协会会员管理暂行办法中国期货业协会会员管理暂行办法 主要内容包括：会籍的取得与丧失；本办法对会员的要求；对违规会员的 处分等。 5 中国期货业协会会员自律公约中国期货业协会会员自律公约 主要内容包括：自律公约对会员的要求；公约禁止的不正当行为等。 6 关于加强期货从业人员后续职业培训工作的意见关于加强期货从业人员后续职业培训工作的意见 主要内容包括：协会对会员单位从业人员后续职业培训的要求；协会从业 人员后续职

44、业培训的内容和方式等。16第二部分第二部分 职业道德与行为准则职业道德与行为准则【目的与要求目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，包括从业人员的职业道德和行业准则。本部分学习的目的是使学员深刻理解指导期货从业人员行为的职业道德，熟练掌握期货从业人员行为准则，提高整个期货行业职业道德水平。通过本部分的学习，要求学员全面了解期货从业人员道德规范体系的范畴，并能在从业过程中自觉地讲求职业道德；熟练掌握期货从业人员行为准则，遵守行为准则。一、职业道德一、职业道德1国内外期货从业人员职业道德基本规范国内外期货从业人员职业道德基本规范了解境内外主要期货市场所在国家或地区关于期货从业人员职

45、业道德的基 本规范。2期货从业人员职业道德教育的必要性期货从业人员职业道德教育的必要性深刻理解期货从业人员职业道德教育的必要性，熟悉我国期货职业道德建设所做的主要工作，了解当前我国期货职业道德建设中存在的主要问题以及加快我国期货职业道德建设的基本思路。（1）法治和德治的含义及相互关系（2）从业人员的道德素质对市场经济发展的影响（3）期货职业道德建设对于期货市场生存与发展的重要意义（4）我国期货职业道德建设所做的主要工作（5）当前我国期货职业道德建设中存在的主要问题（6）加快我国期货职业道德建设的基本思路3道德与期货从业人员职业道德道德与期货从业人员职业道德了解道德、职业道德的概念及特征；理解期

46、货业的特殊道德关系与矛盾；掌握期货从业人员职业道德要求（1）道德、职业道德的概念及特征（2）期货业的特殊道德关系与矛盾（3）期货从业人员职业道德要求174期货职业道德范畴期货职业道德范畴 了解期货职业道德范畴的含义，熟悉期货职业道德体系的主要范畴，掌握期货职业道德规范体系的核心原则和基本原则。（1）期货职业道德范畴的含义（2）期货职业道德体系的主要范畴：从业理想、从业态度、从业责任、从业技能、从业纪律、从业良心、从业荣誉、从业操守的内涵及要求（3）期货职业道德规范体系的核心原则诚信的内涵、性质、意义及基本要求（4）期货职业道德规范体系的基本原则公开、公平、公正的内涵、性质、意义、基本要求及其相

47、互关系。5职业道德行为养成与从业人员道德修养职业道德行为养成与从业人员道德修养明确职业道德行为养成的重要性，掌握职业道德行为养成的途径和方法，运用养成方法加强道德修养，在实践中培养良好的职业道德行为，形成高尚的职业道德品质。（1）职业道德行为养成及其作用（2）职业道德行为养成的途径和方法（3）期货从业人员的道德修养6期货从业道德与法律规范期货从业道德与法律规范了解职业道德规范与行业法律规范的含义，熟悉职业道德规范与行业法律规范的共性与区别；熟悉道德自律与法律他律的本质，掌握职业道德规范与行业法律规范的相互作用；了解制度伦理的含义和期货业制度伦理建设的历史沿革。（1）职业道德规范与行业法律规范的

48、含义（2）职业道德规范与行业法律规范的共性（3）职业道德规范与行业法律规范的区别（4）道德自律与法律他律的本质（5）职业道德规范与行业法律规范的相互作用（6）制度伦理的含义（7）期货业制度伦理建设的历史沿革187期货职业道德教育期货职业道德教育熟悉期货职业道德教育的对象、内容、方法和手段；了解期货职业道德教育与法制教育、社会公德和家庭美德教育、投资者教育的关系；了解国外期货职业道德教育发展概况和国际期货从业道德教育的主要模式；熟悉我国期货职业道德教育的现状、问题与对策。（1）期货职业道德教育的对象与内容（2）期货职业道德教育的方法和手段（3）期货职业道德教育与法制教育、社会公德和家庭美德教育、投资者教育的关系（4）国外期货职业道德教育发展概况（5）国际期货职业道德教育的主要模式（6）我国期货职业道德教育的现状、问题与对策二、二、 期货从业人员行为准则期货从业人员行为准则1基本准则基本准则掌握期货从业人员须遵循的六条基本准则的内容。（1）合规执业的内涵及期货从业人员严禁从事的行为；（2）公开、公平、公正原则；（3）诚实守信；（4）勤勉尽责；（5）保守秘密；（6）避免利益冲突2专业胜任能力专业胜任能