05 科斯定理及其应用.ppt

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1、1,第5讲 科斯定理及其应用,1,2,一、对庇古传统的回顾,2,如何解决外部性问题？,3,1. 负外部性的解决,3,庇古 1877-1959,4,新闻：南京拟大幅提高扬尘排污费,5,2. 正外部性的解决,5,6,3. 庇古解决方式的前提,6,信息完全：政府收税前必须知道污染企业的私人成本和社会成本，从而能够收取恰当的税收，但事实是很难做到。,7,二、科斯定理的来源,7,科斯定理（Coase theorem）是科斯在1960年发表社会成本问题中表达的，得名于斯蒂格勒。科斯对庇古传统的批评人们一般将该问题（即外部不经济性）视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定的真正问题

2、是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？“在设计和选择社会格局时，我们应当考虑总的效果。”也就是说，要以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。追寻的是外部效果内部化的合作方式。,8,8,思考一个问题：经济学经常将外部性看做是市场失败的表现，强调政府干预的必然性。这一判断合适吗？前面的问题：那么多人吃那么的鸡，鸡会绝种吗？为什么鲸和大象会成为濒危动物？当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此外部性问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥作用的基础产权清晰不存在造成的。,9,三、定理的表述,麦克米伦现代经济学词典的表述：在交易费用为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的

3、不当配置。在此场合，当事人外部因素的生产者和消费者将受一种市场动力的驱使就互利互惠的交易进行谈判，也就是说，使外部因素内部化。该中性定理指出，拥有有关资源使用的产权的人，无论是外部因素的生产者，还是消费者，交易过程的结果总是一致的。这一表述没有表达科斯的真正思想，因为科斯是反对“零交易费用假设的”。,10,10,假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供水污染，结果每户居民损失100元，共计600元。污染危害可以用两种办法消除：（1）工厂安装污水过滤器，这将花费300元；（2）为每个居民安装净水器，每家75元，共450元。显然最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了6

4、00元的危害。,工厂过滤器300元,各户损失100元合计600元,每户安装过滤系统75元合计450元,例子：工厂的排污权,11,11,科斯的问题不管清污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最低的控制污染成本的办法。或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的权利，结果会有什么不同。,right,12,12,如果法律赋予家庭使用清洁水的权利工厂支付600元的赔偿金工厂花费300元安装污水过滤器工厂花费450元为每个居民安装净水器在这种情况下，工厂最有效的选择是自己安装污水过滤器。,13,13,如果法律赋予工厂排污的权利居民遭受污染付出600元的代价每户居民花450元购买

5、净水器一起出资300元为工厂安装污水过滤器在一个有效的市场中，居民将选择最经济的方式，于是他们将选择为工厂安装污水过滤器。,14,14,这个例子说明在假设交易成本为零的前提下，无论法律是如何配置初始权利的，都可以达成最有效、最便宜地控制外部性的方法。 进一步的讨论： 如果法律赋予工厂排污的权利，居民必然将选择为工厂安装污水过滤器？,15,15,如果存在交易成本如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本，假定每户付出的此成本为30元，那么每个居民将花费75元购买净水器。 450/6=75（30+300/6=80） 450180+300=480 因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果从社会成

6、本的角度来说，把权利赋予谁更有效率？,16,四、科斯定理组,科斯第一定理：权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本等于零，回答是否定的。权利的任意配置可以无成本地得到直接相关经济主体的纠正。在没有交易成本的情况下，可交易权利的初始配置不会影响它的最终配置或社会福利。因此，仅仅从经济效率的角度看，权利的一种初始配置与另一种初始配置无异。 推论：通过清楚完整地把产权界定给一方或另一方，并允许把这些权利用于交易，政府能有效地解决外部性问题。,17,17,科斯第二定理：权利的初始界定重要吗？如果交易成本为正，正如它们的典型情况一样，那么回答是肯定的。当存在交易成本时，可交易权利的初始配置将影响权利的最终

7、配置，也可能影响社会总体福利。既然权利的初始配置将影响到社会福利，因此应该选择提供较大社会福利的权利初始配置上面的例子是赋予居民使用清洁水的权利。推论第一，在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方；第二，一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。但是，由于交易成本为正，交易的代价很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部与权利初始配置相关的社会福利损失如果集体行动只要付出20元/户，会怎么样？。,18,18,科斯第三定理：当存在交易成本时，通过明确分配已界定权利所实现的福利改善，可能优于通过交易实现的福利改善

8、。 该定理假设政府能够成本比较低地近似估计并比较不同权利界定的福利影响，同时它还假定政府至少能公平、公正地界定权利。 如果不界定清污的权力归属哪一方当事人，并且存在交易成本，问题回复杂得多。,19,19,科斯定理的精髓“科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响经济效率的。 只要产权界定清晰（即不减弱），交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私人合约得到解决，亦即基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能。因此，只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。,20,一个例子：碳交易,20,合同的一方通过支付另一方获得温室气体减排额，买方可以将购得的减排额用于减缓温室效应从而实现其减排的目标。,21,关于产权理论的补充：巴泽尔的研究,产权界定的约束条件：交易费用在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不是免费的，要受制于技术和社会环境产权不可能完全界定，留下“公共域” （public domain）人力资本的产权：Barzel关于美国奴隶制的一项研究,22,谢谢大家,