第1专题：公共经济学基础.ppt

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1、第1篇 公共经济学基础专题,张乐柱 备稿2015.3,专题讲座讲 义,文学学士,管理学硕士、博士(后); 教授、博导。联系方式：020-85288290 13602457986;E-mail: ,主要讲一下几个专题,1.公共经济学基础专题2.公共部门经济行为及功能专题3.公共选择理论专题4. 公共支出与公共预算专题5.公共收入专题:概要、税收理论、公债、公共收费6.财政政策专题,1.经济中的公共部门,1.1 公共部门与私人部门 现代市场经济是由公共部门与私人部门（个人和厂商）组成的混合经济。两者的相对份额和相互作用因国家而异。（1）两部门追求目标不同（有限理性）私人部门(private sec

2、tor):自身利益极大化 个人：效用（utility）极大化 厂商：利润极大化公共部门(public sector):公共利益或社会福利极大化，政府,（2）资源配置,经济学研究：稀缺资源的配置及经济效率问题；市场经济不排斥公共部门，相反，一个有力且有效的公共部门是市场经济良好运转的先决条件。一个趋势：工业化国家已发展更多公共经济成分；发展中国家增加更多民营经济成分混合经济体系私人部门：资源配置主体、基石公共部门：关注全社会范围内追求平等目标政府、所控制机构或实体,（3）什么是政府？,是指在一国领域或管辖范围内通过政治或法律程序建立的、具有强制性和垄断权的、制定和实施公共政策的机构或单位，其主要

3、职责是向社会大多数人提供非商业性公共服务。具体：职能部门、机构和组织；为社会大多数人提供社会保障的机构；养老基金组织执行辅助性政府职能的机构(如政府印刷厂)；少数财政性金融机构经营资本全部或大部分来自政府部门，或由政府控制的其他非营利性机构或主要为政府服务的机构；在多个国家拥有征税权的超国家当局(欧盟),(4)公共部门的三个主要特征,公共政策:制定和实施公共政策是公共部门的决定垄断特权指公共部门的权威性“作为”或“不作为”，覆盖法律、政治、社会和经济。分类：象征性公共政策：不需要花费很多资源 实质性公共政策：必须配备足够的资源 区别标志：政府预算(government budget)所有实质性

4、公共政策都以某种方式与预算相连。经济政策是公共政策的核心，具有优先性。一般目标：增长(growth)、平等(equality)、稳定(stabilization)；稳定意味着可持续(sustainable)。 微观经济政策：特定个体行为或个量； 宏观经济政策：总量政策，财政政策、货币政策,公共物品,公共物品指在一定范围内人人均可享受、没有人被排斥的物品和服务，如国防、路灯等物品。三个特征： 效用的非分割性（Non-Division ） 消费的非竞争性（Non-Rivalness） 受益(技术)的非排他性(Non-Excludability)公共物品的决定:私人物品的配置决策是在市场基础上完成的

5、,公共物品的决策是通过政治(预算)程序完成的难以通过市场配置市场失灵(market failure):市场的自发作用不能导致具有效率的资源配置结果。政府干预经济的必要条件但非充分条件,公共物品的分类：纯公共物品(pure public goods)准公共物品(quasi-public goods)地方公共物品(local public goods)国家公共物品(national public goods)国际公共物品(international public goods)公共物品的提供公共物品由公共部门负责或作出决策，并不意味着它们必须交由公共部门来生产借助市场力量提供；但公共部门的主导作用不

6、可动摇。,公共权力,公共部门是公共权力的唯一合法拥有者和合法行使者，2要素：大范围的强制，法律授予。财政权，尤其是征税权是最为重要的公共权力；公共支出权也是至关重要的，政府必须确保其开支效益大于它由于征税带给公民的损失。政府失灵(government failure):政府行动经常不能改进经济运行和提高整体的福利水平，甚至把事情搞得更糟糕。腐败，国家赔偿。,1.2 公共部门存在的经济学理由,（1）集体行动与合作收益合作收益(cooperation benefit)：由于合作基础上的集体行动而带来的额外好处。本质是互利。合作收益源于有效合作基础上的集体行动。 合作收益的类型：个体行动无法做到的事

7、情，太空探索、军事；个体行动虽能做到，但代价太高，如雇佣保安；个体行动虽可做到,但无法发挥各自比较优势,专业化规模经济：若没有公共部门主导的集体行动，互利交易仍可发生，但交易前景、规范、规模将局限在一个极低的水平上需要全社会范围内采取行动。,（2）源于交易的合作收益,配置收益:正是通过交易，资源（无论有形资源还是知识产权等无形资源）被从价值评价相对较低的人手中转移到相对较高的人手中，从而提高了整个社会的资源配置效率。交易的安全性和便利性:正是有效的集体行动大大提高了交易的安全性和便利性，特别是公共部门对产权的保护和法律制度的建立，加上现代科技（尤其是以因特网为代表的现代信息与通讯技术）的进步和

8、应用，通过合作达成互利交易的潜力、前景、频率、范围和规模才得以大大拓展，从而为创造和巩固合作收益、提升人类福利收益提供巨大的空间和机会。,(3)纠正市场失灵,亚当.斯密“看不见的手”：一个完全竞争市场的“自发秩序”理想化；20世纪30年代的大萧条；凯恩斯革命，政府干预。市场失灵的表现：微观：外部性，垄断，公共物品，优效品(merit goods)和劣效品(demerit goods)、信息不对称、信息不完全等；宏观：市场机制的自发作用往往导致周期性的低增长、失业、通货膨胀和宏观经济失衡，导致资源配置的浪费与低效率。,政府的角色,这是一个相互依存的世界，我们每个个体都从这种取长补短和相互依存中获

9、得好处。这种好处（合作收益）需要通过合作才能获得。通过大范围集体行动，激励和约束人们进行互利合作，惩罚和防范那些破坏合作的行为和个体。这些行为包括公然的欺诈、偷盗（包括盗版）、违反交通规则与合同以及腐败（权钱交易）。,三种博弈的不同结果,军事方法:零和博弈,你的所失就是我的所得(反过来也一样),所得与所失相抵,整体净收益为零。负值博弈:赌博、偷盗、腐败和公然抢劫的结果是“转移”而非“创造”财富和价值，整体财富和福利没有增加,且由于双方博弈需要投入资源(如赌博需消耗体力、精力和时间)，个体通过相互拆台的活动是负值博弈：财富转移过程中产生了社会财富的净损失。经济方法:本质和精华就是合作和合作收益，

10、在两个人以上的社会中，合作总比不合作产生更多的获益前景。,计量公共部门的规模,中国有4万多个地方政府(美国有8万多个州地政府);3千多万财政供养人口;2007年全国财政支出约5万亿元人民币，相当于GDP的约20%流量法：,存量法：政府资产、政府资产净值 需要公共部门“资产负债表”(平衡表) 可发现许多在预算中不能反映的问题政府债务：2006年中央财政国债余额3.54万亿准财政活动(quasi-fiscal activities) 预算外(off budget/extra budget) 税收减免 社会保障 国有企业分红(8000亿)控制大量其它资源 土地、矿产和其它自然资源 国有企业股份(资本

11、) 庞大的外汇储备,公共部门存在虽然具有坚实的经济学基础，但这并不表明公共部门能够很好地履行自己的正式职责。 掠夺性政府转移财富而不是创造财富，并且常常从事逆向再分配活动。贫困的社会：贫困并不是因为缺少资源和人才，也不是因为地理与气候条件恶劣，而是因为缺乏合作和信任（信任是合作的基础），以至交易的风险和障碍都很高，特别是在陌生的人群之间。外来生物入侵：目前入侵400多种，其中50余种是全球最具威胁性的，每年紫茎泽兰等11种就导致经济损失570多亿元。,确定政府活动的合理边界,政府活动的合理边界应约束在市场失灵的范围内，但这并不意味着一旦出现市场失灵，政府就必须进行干预。 在许多情况下，政府干预

12、可能把事情搞得更糟糕。如果没有有效的公共部门改革，公共部门就无法妥善应对经济社会发展中涌现出来的各种矛盾带来的挑战。,2.公共经济学的演变与发展,2.1 公共经济学的流派与发展脉络公共经济学主要研究公共部门在经济生活中的作用： 政府参与的活动及其组织方式 理解与预测政府活动的全部结果 评价公共部门的政策，包括评价标准和政策目标等主要流派 亚当.斯密和维克塞尔为代表的古典学派 约翰.梅.凯恩斯为代表的功能财政学派 詹姆斯.M.布坎南开创的现代公共选择理论,一.古典学派,在1776年出版的国富论中，亚当.斯密提出了一套国家理论和公共财政理论，为公共财政学奠定基础。斯密认为国家有三项主要职责:保护社

13、会不受其他社会的侵犯保护个人不受其他人的侵害和压迫建设并维持某些公共事业和公共设施 国家职能限定在狭窄的范围，履行最低限度职能，政府提供适当的法律框架，产生自发的市场秩序，使人们的利己行为在“不经意间”产生利他的结果。,谨慎财政(平衡)理论,斯密试图向人们传递这样的信息，即个人家庭中严守收支平衡的谨慎理财行为，对于国家来说也决不会是一件荒唐的事情。 斯密的“财政戒律”与“小政府、大市场”的信念相一致，政府应节制征税和开支，在正常年份中应尽可能保证大致的平衡；为此，实践中最可靠的法则是在预算中估算出适当的盈余，以便将赤字的可能性降低到最低限度；政府举债虽然不必绝对禁止，但只有在战争或重大自然灾害

14、的情况下才是适宜的，而且举借债务的同时应建立偿债基金，建立明确的偿债计划，明确偿债资金的来源。,影响深远,斯密关于“谨慎财政”的思想对后世影响深远。财政节俭的观点支配着18世纪和19世纪欧洲国家的财政活动。尽管由“凯恩斯革命”带来的财政理论变革在20世纪30年代就开始了，但直到20世纪40年代，这一思想仍被许多国家奉为“正统”而被严格遵奉。,二.功能财政和周期平衡理论,约翰梅纳德凯恩斯：就业、利息与货币通论（1936年），提出了“赤字财政”的革命性观点。他指出，大萧条的主要原因是支出不足，而财政赤字是一种积极的手段，可以刺激私人部门更多的支出。这一思想使财政管理工作摆脱了狭窄的预算平衡概念，产

15、生了以财政收支的周期性平衡促使宏观经济达到充分就业的看法。,功能财政：,“中心思想:政府的财政政策，它的支出和税收，它的借债和支付，它的新货币的发行和货币的回笼，都应将注意力集中于这些行动对于经济的后果上，而不应去注意已经建立起来的关于什么是健康的或不健康的传统学说。” 勒纳（Lerner,1941;1943）,对功能财政的更为全面的阐述由马斯格雷夫（R.A. Musgrave, 1959）完成的。在其名著公共财政理论一书中，他先于别人而系统地将“财政影响经济”的看法表述为政府(财政)三大职能，即配置、稳定和再分配，为功能财政理论奠定了基础。,三.公共选择理论,创立于20世纪70年代的公共选择

16、理论采用个人主义的分析方法，将经济学关于人类行为的经济人（效用极大化）假设应用于政治领域，认为政治家与官僚的行动与经济学研究的其他人的行动并无不同；它不是分析集体政府或民族国家的行为，而是抛弃了国家拟人化的思想，将个人而非集体作为分析单位；它将政府目标设定为收入最大化，而不是公共利益最大化假设。关于公共部门的新观点: 政府失灵 人们必须破除凡是国家都会全心全意为公众服务的观念；政府本身也存在缺陷,包括由政策失当和政府制度本身的缺陷引起的低效率、自我扩张和权力寻租等。,矫正传统财政理论缺陷公共选择理论从两个方面矫正了传统（古典）财政理论的缺陷：没有讨论预算的支出方；忽视了集体决策过程。它清楚地揭

17、示出公共部门的决策过程，原本是追求效用极大化的个人参与政治实践和集体选择的过程。正是由于布坎南和图洛克（Buchanan and Tullick,1962）的赞同的计算这部标志性著作（和其他著作）对公共选择理论的开创性研究，使其成为一门科学。,2.2公共经济学的相关学科,一、微观经济学与边际分析 案例: 水资源定价目前中国大陆人均水资源拥有量为2200吨，只相当于世界平均水平的1/4，预计到2030年，16亿人口的年人均只有1760吨达到联合国确定的“关注线”。北京至江苏一线的人口稠密地区，人均水资源量为710吨，低于联合国规定的1000吨“危险线”，天津比沙特阿拉伯缺水量还低。在中国660座

18、城市中，400多座供水不足，100座水资源严重短缺，北京大约75%的供水量来自地下蓄水层。提高水价是解决水资源短缺的一个选择。但1985年之前水是免费的，尽管过去20年中水价有所上涨，但中国水价仍比水资源量相当于中国4倍的国家低70-80%。,水资源定价偏低，过量使用20单位导致aeb的社会福利净损失，如下图。实际比aeb还要大，定价低导致投资回报率低，污水处理和循环利用不足。,如何定价？微观经济学的一个著名结论是：厂商的最优产量（利润最大化产量）确定于边际收益等于边际成本的那一点上。 在价格未能反映资源的稀缺性（资源使用的社会边际成本）时，资源使用的浪费和低效率将不可避免。因此，合理的定价必

19、须关注资源的稀缺性。这就需要考虑社会(而非私人)边际成本。 中国目前为什么不提高水资源定价？(1)目标冲突：水资源最优定价是基于对经济效率(资源最优利用)目标考虑，但政府还需考虑其他政策目标，如社会公正和平等。(2)技术原因：多数生态资源很难从技术上确定一个“最优价格”，如湿地。对自然资源潜在价值的认知不足也加剧了最优定价的困难。(3)观念上的误区：对经济财富的计量没有体现出生态系统的经济价值总和，自然资源用之不竭。,案例2-2: 估算自然资源的价值,理性的决策要求将资源投入到边际收益相对较高的用途上: 例如每增加或减少一公顷湿地的收益或成本是多少。 边际分析需要了解市场价格，但资源产品常常缺

20、乏市场价格，需要估算。1997年弗蒙特大学罗伯特科斯坦萨研究结论：世界生态系统价值330000亿美元，几乎是当时国民生产总值的2倍。联合国2006年1月报告估计：保存完好的珊瑚礁每年1000-6000$/ha.(公顷)，加勒比海边度假地的值10000$/ha.；改建海洋公园，保护费8$/ha.。2005年发布的千年生态系统评估报告认为加拿大湿地每年价值6000$/ha.，若改为农田，只值2000$；喀麦隆热带森林4000$/ha.，砍伐为农场只值2000$；泰国红树林每年价值1000$/ha.，改作虾场，只有200$。,二、宏观经济学与总量分析,（1） (社会)总需求与总供给 总需求是相对于产

21、品市场，而非资本和劳动市场而言的，最终产品与服务支出衡量，剔除了中间物品与服务。DCIG(XM)需求管理政策：包括财政政策与货币政策，调节5个变量，短期政策(稳定政策或反周期政策) 逆风向行事：过热-紧缩；衰退-扩张。供给管理政策：总供给常用指标：GDP、GNP，通常在微观层次操作，通过直接或间接影响特定商品的产量、销量或厂商动机(激励)，或通过影响经济生产率和技术进步影响经济供给，又称长期政策（跨经济周期）。,(2)乘数原理：分析公共支出,公共支出在现代社会占GDP的比率很高(多数国家20-50%)，可用乘数原理分析其影响公共支出变动将以乘数(倍数)方式影响GDP的更大变动。预算支出乘数：每

22、增加1元政府支出引起产出增加的倍数，其中c为边际支出(消费)倾向。Kg1/(1-c)GDP G/(1-c)不同c值，即使政府增加的公共支出G相同，经济产出Kg 与GDP不同。,案例：启动内需,经济高涨通常伴随着相对旺盛的公众消费和较高的c值，但我国长期以来消费倾向偏低。Why?中国公众的预期和c值，更多地受其他经济周期（景气循环）以外的其他因素的影响。这些因素是什么呢？分配差距：收入和财富分配日益分化，原因很多，但垄断、腐败、低收入与弱势群体遭忽视的制度安排都是重要因素。机会不均等。支出转嫁：向地方政府、公众下放“支出责任”，基础教育、养老、医疗保障和社会福利计划等，导致“预防性储蓄”过高(目

23、前达45%以上)，c值下降。一个主要由消费驱动的经济更加符合市场经济本质，有助于提升经济增长的质量。,三.产权与制度理论,产权理论：主要致力于产权、激励和经济行为的关系的研究，尤其是探讨不同产权结构对于收益报酬制度及资源配置的影响，对权利在经济交易中的作用也给予了突出的关注。科思定理:如果产权界定是清楚的，没有交易成本，所有的外部性都可以通过当事人自由谈判加以解决。企业的性质和社会成本问题为他赢得了1991年诺奖。交易成本：又称交易费用，就是在一定社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人人关系成本。交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。波斯纳假说:社会福利最大化

24、要求权利应界定给最有生产率的人使用，以避免他们向较低生产率的人支付费用。,私人产权与激励,私人产权：具有排他性和可转让性，排他性有利于产权的转让，而转让正式资源从较低生产率者转向较高生产率者的必要条件，确保了资源有效配置。排他性产权能够给所有者提供较高效率与生产的直接激励。激励为何如此重要？ “赋予产权，人们可以把不毛之地变成花园；收回产权，人们将会把花园变成不毛之地。”,制度理论,制度理论的视野比产权理论更为宽泛。广义的制度包括约束和激励人类行为的规则、实施规则的规则（机制）、惯例和习俗。制度的作用归根到底是解决激励机制问题。假设人们是有理性的，就会尽量趋利避害。制度建设是通过提高某些行为的

25、代价，并奖赏另一些行为，来解决激励机制问题。制度是一个国家长期经济绩效的首要决定因素，其重要性超过了资源、劳动力和技术。据此，发展政策的核心是建立能产生和实施有效率的产权政治制度。,四.博弈论,博弈论（game theory）产生于20世纪50年代，是一种关于强力或智力对抗方式的理论。 80年代以来经济学应用于经济双方利益人间的“人际关系”研究，特别是注重相互影响和相互作用的人类行为的研究。冲突协调、竞争与合作这类相互影响的决策及其均衡问题，是博弈论关注的重点。,囚徒困境：,警方逮捕甲乙两名嫌疑犯,警方分开囚犯分别和2人见面,并向双方提供以下相同的选择：若一人认罪并作证检控对方(背叛对方)而对

26、方保持沉默,此人将即时获释,对方将判10年;若2人都沉默(互相合作),则2人同判半年;若2人都互相检举(互相背叛),则同判监2年,2.3全球化时代的公共经济学,经济全球化开启于500年前的地理大发现(资本主义原始积累)时代。自20世纪80年代，主要由于信息与通讯技术发展，经济全球化进程加速资源全球配置(尤其以资本跨国流动为主要特征的金融全球化)。 重新审视公共部门的作用国家的位置：世界经济发展中的地位(产业升级，芭比娃娃35美分/20$，世界工厂？)；过度依赖，出口占GDP的35-40%，美国吸纳1/5的“中国制造”吸引力法则取代边际法则：吸引力影响要素包括环境、制度、政策、文化，资源与地理优

27、势不明显了。征税的困难和收入不平等：税负转嫁给劳动者，收入更加不平等，使政治动荡风险增加； 经济政策的有效性和评判标准：主权国家的经济政策要接受全球审视和评判，不能只从一个国家角度考虑问题。经济稳定不能只考虑财政、货币政策，汇率制度选择重要。全球合作：命运共同体 。,3.公共经济学的假设与方法,3.1 公共经济学的基础假设(1)理性经济人假设利己假设:个人效用最大化，企业利润最大化 利己与利他:与利他行为相比,利己行为是人性中更具有普遍性、深刻性和持久性的特征;将制度建设和公共政策的制定与实施应建筑于人类常规行为基础上。两类利己:短浅狭隘的利己,长期明智的利己关于政府的行为假设 传统：“社会福

28、利函数”（极大化） 新制度：统治者的个人行为，个人主义方法论,(2)资源稀缺性假设,经济价值与价格 存在稀缺性，资源才有价值，经济价值与市场价格都是建立在稀缺性假设基础上的。越是稀缺的资源，(相对)价格越高，阳光、水与黄金、时间(现值、终值)经济效率与帕累托效率 经济效率:将稀缺性资源有限配置于相对价值较高的用途 帕累托效率是样一种状态：除非损人，否则无法利他，即达到最优状态，现实中不存在。 缺乏效率是指资源没有配置于相对价值较高的用途； 浪费是缺乏经济效率的严重(极端)形式。,生产成本与机会成本 生产成本是厂商为特定目的发生的资源消耗； 机会成本源于资源稀缺性而带来的选择:若把资源用于A就得

29、放弃用于B。选择A而放弃B所付出的代价，就是A的机会成本。 任何收益低于机会成本的决策都是错误的决策，即使这样的决策带来了相当可观的回报也是如此。产权与等级制 产权源于稀缺性，没有稀缺性就没有产权。没有产权的社会一定是一个贫困的社会，即贫困社会缺乏有效的产权安排。公共产权和私人产权都是不可或缺的，但只要建立私人产权是可能的，就应尽量建立这样的产权安排。等级制发达的社会不太可能引导出富有经济效率的资源配置格局。公共部门在建立和维护有效产权制度中扮演关键角色。,3.2研究方法与分析范式,(1)研究方法 逻辑演绎：假设结论； 规范分析:应该做什么 实证分析:是什么 局部均衡:让相关经济变量“假定不变

30、”，分析所选特定经济变量间的关系，如供求分析，假定收入与其他相对价格不变； 一般均衡:从一套公理开始，允许体系中所有变量相互作用从而达到均衡量。,(2)分析范式,配置范式(“最大化稀缺配置效率”范式)首先,把经济问题看作是技术或最优化问题技术层面的择优问题。具体:在概念上预先规定什么是“有效率”的资源分配, 基于同样预设的约束条件(譬如资源约束和技术既定),去推导满足最优结果所需具备的条件。 如公共部门:福利最大化预算约束及其他分配预算资金。其次,强调数学公式在经济分析中的重要性。配置范式把“市场”理解为“工具”(或手段),一个用来配置稀缺资源的工具,它可能达到也可能达不到理想的配置结果；,交

31、易范式,最早由18世纪以瑞典经济学家维克塞尔为代表的经济学家们创立交易范式把市场理解为人们参与交易的制度安排;从这个范式中很容易演绎出一系列与交易相关的经济分析概念,特别是“契约” (合同)、“合作”和“合作收益”(包括“生产者剩余”和“消费者剩余”)。从而,把人们的注意力放到交易过程和契约方面。,3.3 供求分析在公共经济学中的应用,现代经济学在200多年的进程中开发了许多分析工具，这使我们得以更好地理解复杂经济系统及运转，以及分析和评价个人、厂商和公共部门的经济决策。最常用的是“供给-需求-价格”分析；描述经济总供给和总需求及其相互作用的总供求曲线，则是宏观经济学中最基本的分析工具。,消费

32、者效用最大化厂商利润最大化：均衡，合作收益。政府建立适当的法律框架，用以确保交易的安全、便利，并约束和激励人们达成互利的交易安排。,案例: 春运和票贩子问题,与春运相关的政策问题包括：春节期间车票应涨价吗？不涨价(价格管制)会使消费者(尤其是庞大数量的外地返乡民工)得到实惠吗？我们应该严厉打击票贩子吗？ 讨论从“春运与票贬子”案例中，如何理解价格的“自动筛选”机能？,火车票价格管制的代价,(1)低效益使用者将高效益使用者排斥，导致社会福利净损失(2)人为制造短缺：供给不能满足需求(3)额外消耗资源(4)政策初衷完全落空用扭曲价格的行政办法来试图达到某种再分配效果，不仅扭曲资源配置，而且无法使低收入群体享受到真正的好处这些好处总是以某种形式流向高收入群体。良好的愿望为通向坟墓铺平了道路(萨缪尔森)涨价和增加运力是正途。,谢谢大家！,