中国银河：中国银河：2020年年度报告.PDF

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1、中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 1 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公

2、司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 20202020 年度财务报告，分别经安年度财务报告，分别经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，并永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，并为本公司出具了为本公司出具了标准无标准无保留意见保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人陈共炎陈共炎、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴承明吴承明及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非樊敏非声

3、明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟派发现金股利为人民币 2,230,196,926.54 元（含税），以 2020 年末总股本10,137,258,757 股计算，每 10 股派发现金股利人民币 2.20 元（含税）；若本公司于股权登记日因配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币2,230,196,926.54 元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以

4、人民币向 A 股股东支付， 以港币向 H 股股东支付。 公司 2020 年度利润分配预案已经公司第三届董事会第六十六次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报

5、告 3 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的大幅波动将对本公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变

6、动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。 针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 4 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 7

7、 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 19 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 23 第五节第五节 重要事项重要事项 . 50 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 77 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 85 第八节第八节 董事、监董事、监事、高级管理人员和员工情况事、高级管理人员和员工情况 . 86 第九节第九节 公司治理公司治理 . 96 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 117 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 126 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 127 第十三节第十三节

8、 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 128 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 5 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 A 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股， 以人民币认购及买卖并于上交所上市 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 公司章程 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 bp 指 债券和票据利率改变量的度量单位，1 个 bp 基点等于 1 个百分点的 1% 企业管治守则 指 联交所上市规则附录十四之企业管治守则及企业管治报告

9、公司或本公司 指 中国银河证券股份有限公司，于 2007 年 1 月 26 日在中国注册成立的股份有限公司，其 H 股于香港联交所上市（股票代码：06881）,其 A 股于上交所上市（股票代码：601881） 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 ETF 指 交易所买卖基金 FOF 指 基金中的基金，以基金为投资标的基金 期货 IB 业务 指 证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪及其他相关服务的业务活动 银河有限 指 中国银河证券有限责任公司 银河创新资本 指 银河创新资

10、本管理有限公司，本公司持有其 100%股权 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司，本公司持有其 100%股权 银河金控 指 中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，2020 年末持有本公司已发行股本的 51.16% 银河基金 指 银河基金管理有限公司，由银河金控持有 50%股权 银河期货 指 银河期货有限公司，2020 年末本公司持有其 100%股权 银河国际控股 指 中国银河国际金融控股有限公司，本公司持有其 100%股权 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司，本公司持有其 100%股权 集团或本集团 指 本公司及其子公司 H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境

11、外上市外资股， 以港币认购及买卖并于香港联交所上市 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司， 2020 年末持有银河金控 69.07%股权 IPO 指 首次公开发行 联交所上市规则 指 香港联交所证券上市规则（经不时修订） 转融通 指 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务 市占率 指 市场占有率 标准守则 指 联交所上市规则 附录十之 上市公司董事进行证券交易的标准守则 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 6 QDII 指 合格境内机

12、构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 报告期内 指 2020 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者， 在中国推行的试点机制， 旨在推动境外人民币通过中资证券与基金公司的香港子公司回流内地投资中国资本市场 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 证券法 指 中华人民共和国证券法 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例 （以不时修订、补充或以其他方式修订者为准） 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 上交所 指 上海证券交易所 上交所上市规则 指 上海证券交易所股

13、票上市规则（经不时修订） 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 深证成指 指 深交所成份股价指数 深交所 指 深圳证券交易所 VaR 指 即风险价值（ValueatRisk），是指在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。 中投公司 指 中国投资有限责任公司 港币 指 香港法定货币港币 人民币 指 中国法定货币人民币 美元 指 美国法定货币美元 新元 指 新加坡法定货币新加坡元 特别说明：特别说明： 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 7 第二节第二节 公司简介和主

14、要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 中国银河证券股份有限公司 公司的中文简称 中国银河 公司的外文名称 ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CGS 公司的法定代表人 陈共炎 公司总经理 陈亮 公司授权代表 刘丁平、李国辉 联席公司秘书 吴承明、李国辉 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 10,137,258,757.00 10,137,258,757.00 净资本 70,522,133,720.18 69,006,841,285.88 公

15、司的各单项业务资格情况 适用 不适用 （1）权证结算业务资格 （2）权证交易资格 （3）ETF一级交易商资格 （4）开放式证券投资基金代销业务资格 （5）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 （6）网上证券委托业务资格 （7）上海证券交易所会员资格 （8）深圳证券交易所会员资格 （9）注册登记保荐人资格 （10）为期货公司提供中间介绍业务资格 （11）网下询价配售对象资格 （12）深圳证券交易所大宗交易资格 （13）上海证券交易所大宗交易资格 （14）上海证券交易所IPO网下申购电子平台资格 （15）深圳证券交易所EIPO网下发行电子平台资格 （16）上海证券交易所固定收益综合系统一级交易商

16、资格 （17）上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 8 （18）全国银行间同业拆借业务资格 （19）直接投资业务试点资格 （20）融资融券业务资格 （21）股指期货交易业务资格 （22）开展约定购回式证券交易业务试点 （23）上海证券交易所质押式报价回购业务资格 （24）中国基金业协会基金评价会员资格 （25）向保险机构投资者提供综合服务的业务资格 （26）合格境内机构投资者从事境外证券投资管理的业务资格 （27）中小企业私募债券承销业务试点资格 （28）证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务资格 （29）代销金融产品业务资格 （

17、30）开展保险机构特殊机构客户业务资格 （31）约定购回式证券交易权限（经深交所核准） （32）从事股票收益互换业务资格 （33）柜台交易业务资格 （34）转融券业务试点资格 （35）转融通证券出借交易业务资格 （36）开展私募基金综合托管业务试点资格 （37）全国股份转让系统主办券商资格 （38）参与利率互换交易业务资格 （39）股票质押式回购业务交易权限（经上交所核准） （40）股票质押式回购交易权限（经深交所核准） （41）质押式报价回购交易权限 （42）数字证书认证业务代理资格 （43）浙江股权交易中心相关业务资格 （44）转融通业务试点资格 （45）约定购回式证券交易业务试点资格（经

18、上交所核准） （46）客户证券资金消费支付服务试点资格 （47）保险兼业代理资格 （48）互联网证券业务试点资格 （49）私募基金管理人资格 （50）场外市场收益凭证业务试点资格 （51）证券投资基金托管资格 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 9 （52）全国股份转让系统做市业务资格 （53）港股通业务交易权限 （54）黄金现货合约代理业务资格 （55）上海黄金交易所会员资格 （56）机构间私募产品报价与服务系统参与人资质 （57）上交所股票期权交易参与人资格 （58）期权结算业务资格 （59）微信开户创新方案 （60）开展非金融企业债务融资工具报价业务资格 （61）中国证券投资

19、基金业协会会员资格 （62）中国期货业协会会员资格 （63）中国保险资产管理业协会会员资格 （64）私募基金业务外包服务机构备案资格 （65）深港通下港股通业务交易权限 （66）销售贵金属制品 （67）商品互换业务交易商资格 （68）原油期货业务资格 （69）跨境业务试点资格 （70）非权益类收益互换业务资格 （71）上海证券交易所债券质押式协议回购资格 （72）上海证券交易所上市基金主做市商资格 （73）国债期货做市商资格 （74）信用衍生品业务资格 （75）深交所股票期权交易参与人资格 （76）基金投资顾问业务试点资格 （77）黄金现货合约自营业务资格 （78）信用保护凭证创设机构资格（上

20、交所） （79）科创板转融券业务资格 （80）创业板转融券业务资格 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴承明 柯素春 联系地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 10 电话 010-80928338 010-86359022 传真 010-66568640 010-66568640 电子信箱 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 公司注册地址的邮政编码 100033 公司办公地址 北京市丰

21、台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 公司办公地址的邮政编码 100073 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 2021年1月13日，公司因迁入新址办公，在指定媒体披露关于办公场所变更的公告（公告编号：2021-001） 香港主要营业地址 香港上环干诺道中111号永安中心20楼 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 报告期内变更情况查询索引 无 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股

22、票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 中国银河 601881 不适用 H股 联交所 中国银河 06881 不适用 六、六、 公司其他情况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况、增资扩股等情况 适用 不适用 2005 年 6 月，根据国务院批准的关于中国银河证券有限责任公司重组的基本思路，国务院决定由汇金公司出资对中国银河证券有限责任公司进行重组。2005 年 8 月 8 日汇金公司与财政部共同出资设立银河金控。2005 年 12 月 22 日，

23、经中国证监会关于同意中国银河证券股份有限公司筹建方案的批复（证监机构字2005163 号）批准，银河金控作为主发起人，联合北京清华科技创业投资有限责任公司、重庆市水务控股（集团）有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司和中国建材股份有限公司 4 家国内投资者共同发起设立中国银河证券股份有限公司。 根据国务院领导批示的银河重组方案及中国证监会的有关批复，中国银河证券股份有限公司收购了中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投资银行业务及相关资产，经中国证监会中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 11 关于同意中国银河证券股份有限公司开业的批复（证监机构字2006322 号）批准，

24、于 2007年 1 月 26 日完成工商注册登记，正式成立本公司，注册资本人民币 60 亿元。中国银河证券有限责任公司更名为“中国银河投资管理有限公司”，不再经营证券业务。 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 2010 年将其所持有的公司 200 万股股权转让给浙江天朗投资管理有限公司，北京证监局出具了关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2010226 号），公司按照相关规定办理了股权变更手续。北京清源德丰创业投资有限公司 2011 年将其所持有的公司 200 万股股权转让给首钢总公司，北京证监局出具了关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权

25、股东的无异议函（京证机构发20122 号），公司按照相关规定办理了股权变更手续。 2012 年，银河金控陆续将 62,887.8017 万股股份收益权对应的股份转让给中国人民财产保险股份有限公司等 30 家机构和 3 个自然人。2012 年 10 月 8 日、2012 年 10 月 18 日、2012 年 11月 27 日、2012 年 12 月 10 日，北京证监局分别下发关于中国银河证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012149 号）、关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012158 号）、关于中国银河证券股份有限公司

26、变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012166 号）和关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012171 号），公司按照规定分别办理了股权变更手续。 2013 年 5 月 22 日，公司 H 股在香港联交所上市，至 2013 年 6 月 13 日超额配售选择权行使完毕，共发售 1,606,604,500 股 H 股。其中，全国社保基金理事会出售 69,345,743 股 H 股，其余 1,537,258,757 股 H 股为公司发行新股。公司注册资本增加至人民币 75.37 亿元。 2015 年 5 月 5 日，公司配售发行 20 亿股

27、H 股，公司注册资本增加至人民币 95.37 亿元。 2017 年 1 月，公司首次公开发行 6 亿股 A 股，并于 2017 年 1 月 23 日在上交所上市，公司注册资本增加至人民币 101.37 亿元。 （二）（二） 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1.1.公司组织架构公司组织架构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度、联交所上市规则和公司章程等规定，规范运作，不断完善股东大会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设，构建了规范、科学的公司治理结构，建立了符合公司发展需要的组织架构。公司组织架构图如下： 中国银河证券股份有限公司 202

28、0 年年度报告 12 2.2.子公司情况子公司情况 截至报告期末，公司拥有 5 家子公司。 名称名称 注册地址注册地址 成立时间成立时间 注册注册 资本资本 法定代法定代表人表人/ /负负责人责人 持股持股 比例比例 联系电话联系电话 银河期货 北京市朝阳区朝外大街 16号 1 幢 11 层 1101 单元 2006 年 12 月 25 日 人民币12 亿元 杨青 100% 010-68569588 银河创新 资本 北京市西城区金融大街35号1号楼C座2层 2009 年 10 月 21 日 人民币10 亿元 孙蛟 100% 010-63369697 银河国际 控股 香港上环干诺道中111号永安

29、中心20楼 2011 年 2 月 9 日 港币 32.61亿元 刘宏业 100% 852-36986888 银河金汇 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 2014年4月25日 人民币10亿元 尹岩武 100% 010-89623119 银河源汇 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 31 楼3104 2015 年 12 月 10 日 人民币30 亿元 吴李红 100% 021-60751758 注：（1）2019 年 2 月 26 日，公司第三届董事会第四十八次会议审议通过关于审议向银河创新资本管理有限公司增资的议案，根据业务发展需要，同意向银

30、河创新资本增资，注册资本由人民币 10 亿元增加至人民币 15 亿元。截至报告期末，增资工作尚在进行中。 （2）2020 年 12 月 25 日，公司董事会通过关于提请审议向银河期货有限公司增资的议案，根据业务发展需要，同意向银河期货增资，注册资本由人民币 12 亿元增加至人民币 23 亿元。2021 年 1 月 6 日，银河期货完成变更工商登记手续，注册资本增加至人民币 23 亿元。 （3）2021 年 1 月 14 日，银河金汇法定代表人变更为郭卿先生。 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 13 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用

31、不适用 截至报告期末，公司拥有 491 家证券营业部。证券营业部分布在全国 31 个省、自治区、直辖市，其中，广东省 79 家、浙江省 67 家、上海市 41 家、北京市 37 家、江苏省 32 家、福建省21 家、山西省 20 家、山东省 19 家、辽宁省 18 家、四川省 15 家、湖北省 14 家、安徽省 14家、重庆市 12 家、湖南省 12 家、河南省 12 家、河北省 9 家、江西省 8 家、黑龙江省 8 家、云南省 7 家、陕西省 6 家、新疆维吾尔自治区 5 家、内蒙古自治区 5 家、广西壮族自治区 5 家、天津市 4 家、青海省 4 家、宁夏回族自治区 4 家、甘肃省 4 家

32、、吉林省 3 家、贵州省 3 家、海南省2 家、西藏自治区 1 家。 营业部情况详见附件 1。 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司拥有 36 家分公司，具体情况如下： 序号序号 分公司分公司 地址地址 负责人负责人姓名姓名 营业执照登营业执照登载成立日期载成立日期 营运资营运资金金（人（人民币，民币，万元）万元） 联系电话联系电话 1 北京分公司 北京市西城区太平桥大街 111 号五层 张凯慧 2011 年 7月 26 日 500 010-58872718 2 上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区富城路99 号 31 层 01

33、 室 江月胜 2011 年 7月 29 日 500 021-20252657 3 浙江分公司 浙江省杭州市江干区泛海国际中心 3幢 28 层 宋晓军 2011 年 7月 15 日 500 0571-87043507 4 宁波分公司 浙江省宁波市鄞州区安波路 30 号、建宁街 8 号 32-1 周红良 2013 年 3月 12 日 500 0574-87681169 5 广东分公司 广州市天河区广州大道中 988 号 25楼 2501，2502，2503，26 楼2601，2604 房 陈志辉 2011 年 7月 22 日 500 020-83953833 6 深圳分公司 深圳市福田区福田街道金

34、田路 3088号中洲大厦 20 层 章庆华 2011 年 6月 21 日 500 0755-82031998 7 湖南分公司 长沙市雨花区芙蓉中路二段 275 号 邹文超 2011 年 8月 23 日 500 0731-85536911 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 14 8 天津分公司 天津市南开区水上公园北道与水上公园东路交叉口鲁能国际中心 17 层1707 王晓林 2013 年 3月 11 日 500 022-83830348 9 河北分公司 石家庄桥西区红旗大街 98 号 赵勇卫 2013 年 3月 20 日 500 0311-83998683 10 山西分公司 山西

35、省太原市万柏林区晋祠路一段 8号中海国际中心 A座 8 层 802、803、804B 单元 赵松林 2013 年 3月 14 日 500 0351-8611197 11 内蒙古分公司 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区乌兰察布东路博尔顿广场 B 座 101 商铺 任炜 2013 年 3月 15 日 500 0471-4955414 12 大连分公司 辽宁省大连市沙河口区黄河路 620 号电梯楼层五层 B、C、D 朱晓光 2013 年 3月 13 日 500 0411-84313089 13 辽宁分公司 沈阳市沈河区北站路 59 号（17-3） 原兵 2013 年 3月 27 日 500 024-23

36、250200 14 吉林分公司 长春市朝阳区前进大街集商国际项目A2 号楼 9 层 闫晓敏 2013 年 3月 19 日 500 0431-82707737 15 黑龙江分公司 哈尔滨市南岗区中山路 252 号五层 李乃琛 2013 年 3月 25 日 500 0451-53905568 16 江苏分公司 江苏省南京市洪武路 359 号福鑫国际大厦 3 楼 304 室 王德胜 2013 年 3月 13 日 500 025-84265505 17 安徽分公司 合肥市庐阳区临泉路 7377 号新广和大厦 B 座 5 楼 陈小其 2013 年 3月 22 日 500 0551-62625593 18

37、 福建分公司 福州市鼓楼区水部街道福马路 39 号福州集友广场 1#楼2 层 01 店面 黄飞龙 2013 年 4月 2 日 500 0591-83350449 19 厦门分公司 厦门市思明区美仁新村 18 号第二层西侧 曾文青 2013 年 3月 21 日 500 0592-2227159 20 江西分公司 江西省南昌市东湖区阳明路 190 号江西日报社新闻大厦第四层 401-410 室 金自成 2013 年 4月 2 日 500 0791-86283972 21 青岛分公司 青岛市市南区南京路 100 号戊 张振平 2013 年 4月 15 日 500 0532-82962152 22 山

38、东分公司 烟台市芝罘区西南河路 175 号 张华胜 2013 年 3月 29 日 500 0535-6626317 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 15 23 河南分公司 河南省郑州市郑东新区龙子湖尚贤街6 号利丰国际大厦2 层 202-206 号 王军昭 2013 年 3月 4 日 500 0371-63969218 24 湖北分公司 湖北省武汉市武昌区洪山路 1 号商务会议中心 3 层 张志强 2013 年 3月 12 日 500 027-87841733 25 重庆分公司 重庆市渝中区民族路 108 号 B 幢第三层 刘晓勇 2013 年 3月 18 日 500 023-

39、88128880 26 四川分公司 成都市成华区建设路 9 号 1 栋 4 层401 号 张志强 2013 年 3月 21 日 500 028-84360387 27 云南分公司 云南省昆明市五华区东风西路 11 号顺城东塔 9 楼 魏渝鸿 2013 年 3月 13 日 500 0871-63645475 28 陕西分公司 陕西省西安市碑林区友谊东路 51 号中铁商住楼二楼 黄亚光 2013 年 4月 24 日 500 029-87819538 29 青海分公司 西宁市城中区长江路 106-26 号 冯庆 2013 年 3月 11 日 500 0971-8261669 30 海南分公司 海南省

40、海口市美兰区国兴大道 11 号国瑞城 S5 地块 B座东栋 4 层 C408、C409、C410、C411号 陈卫红 2014 年 5月 7 日 500 0898-68500696 31 宁夏分公司 银川市兴庆区解放西街 126 号 赵智豪 2014 年 4月 29 日 500 0951-5051318 32 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市天山区解放北路健康路 90 号 孔令国 2014 年 5月 15 日 500 0991-2333505 33 贵州分公司 贵州省贵阳市观山湖区林城路与长岭路西北角贵阳国际金融中心一期商务区 5 号楼 20 层12、13、14、15 尚超 2014 年 5月 22

41、 日 500 0851-87973559 34 甘肃分公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路 621 号长业金座 3 层-1 赵龑 2014 年 5月 8 日 500 0931-8860651 35 西藏分公司 拉萨市城关区金珠中路 7 号“泰和国际文化广场”2 栋4 层 32 号 马振辉 2014 年 5月 15 日 500 0891-6344051 36 广西分公司 南宁市青秀区园湖南路 12-2 号三楼 黄健华 2014 年 5月 14 日 500 0771-5865105 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 16 七、七、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）

42、 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东长安街一号安永大楼 16 层 签字会计师姓名 梁成杰、宋雪强 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 安永会计师事务所 办公地址 香港中环添美道 1 号中信大厦 22 楼 签字会计师姓名 梁成杰 注：公司首次公开发行 A 股股票持续督导的期间为 2017 年 1 月 23 日至 2019 年 12 月 31 日。本报告期已无持续督导事项。 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要主要会计数据会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 20202020年年 2019

43、2019年年 本期比上年同期本期比上年同期增减增减(%)(%) 20182018年年 营业收入 23,749,151,575.19 17,040,817,296.16 39.37 9,925,406,079.33 归属于母公司股东的净利润 7,243,654,385.20 5,228,429,052.09 38.54 2,887,126,757.58 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7,258,771,717.10 5,245,849,458.90 38.37 2,876,872,253.65 经营活动产生的现金流量净额 37,703,981,462.14 41,335,582,0

44、76.01 -8.79 2,461,688,027.48 其他综合收益 -444,868,976.44 599,275,966.16 -174.23 -242,000,170.33 20202020年年末末 20192019年年末末 本期末比上年同本期末比上年同期末增减（期末增减（% %） 20182018年末年末 资产总额 445,730,215,827.42 315,665,877,433.83 41.20 251,363,290,117.14 负债总额 363,722,158,087.51 243,744,179,526.80 49.22 185,025,429,192.71 归属于母公

45、司股东的权益 81,254,530,272.04 70,895,594,078.45 14.61 65,982,087,431.27 所有者权益总额 82,008,057,739.91 71,921,697,907.03 14.02 66,337,860,924.43 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 20202020年年 20192019年年 本期比上年同期增本期比上年同期增减减(%)(%) 20182018年年 基本每股收益（元股） 0.71 0.52 36.54 0.28 稀释每股收益（元股） 不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每

46、股收益（元股） 0.71 0.52 36.54 0.28 加权平均净资产收益率（%） 9.84 7.64 增加2.20个百分点 4.40 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 9.86 7.67 增加2.19个百分点 4.38 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 17 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币项目 本报告期末 上年度末 项目 本报告期末 上年度末 净资本 70,522,133,720.18 69,006,841,285.88

47、 净资产 78,619,442,508.78 68,812,993,726.55 净资本/各项风险准备之和(%) 251.09 335.27 净资本/净资产(%) 89.70 100.28 净资本/负债(%) 29.97 45.69 净资产/负债(%) 33.42 45.56 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 28.00 18.39 自营固定收益类证券/净资本(%) 204.67 139.91 资本杠杆率(%) 18.12 25.34 流动性覆盖率(%) 280.88 221.03 净稳定资金率(%) 133.56 137.38 注 1：根据中国证监会公告202010 号证券公司风险控

48、制指标计算标准规定，对 2019年 12 月 31 日的净资本指标进行重述。 注 2：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。 九、 境内外会计准则下会计数据差异(一)九、 境内外会计准则下会计数据差异(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况适用 不适用 (二)(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照境外会计准则与按中国会计准则披

49、露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况适用 不适用 (三)(三) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 本公司按照国际财务报告准则编制的合并财务报表及按照中国企业会计准则编制的合并报表中列示的 2020 年及 2019 年的净利润并无差异，且按照这两种准则编制的合并报表中列示的于2020 年 12 月 31 日及 2019 年 12 月 31 日的净资产并无差异。 中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告 18 十、十、 2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度第一季度 （1 1- -3 3 月份）月

50、份） 第二季度第二季度 （4 4- -6 6 月份）月份） 第三季度第三季度 （7 7- -9 9 月份）月份） 第四季度第四季度 （1010- -1212 月份）月份） 营业收入 5,587,610,547.01 5,626,425,455.18 6,866,943,437.46 5,668,172,135.54 归属于上市公司股东的净利润 1,753,641,667.60 1,798,799,335.31 2,098,197,800.38 1,593,015,581.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,757,847,943.96 1,833,373,515.50 2