公司尽职调查提纲.doc

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1、. .公司尽职调查提纲公司简介1、 公司成立背景及情况介绍；2、 公司历史沿革；3、 公司成立以来股权构造的变化及增资和资产重组情况；4、 公司成立以来主要开展阶段，及每一阶段变化开展的原因；5、 公司成立以来业务开展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品构造的主要变化情况；6、 公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、 公司员工状况，包括年龄构造、受教育程度构造、岗位分布构造和技术职称分布构造；8、 董事、监事及高级管理人员的简历；9、 公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、 公司实施高级管理人员和职工持股方案情况。公司组织

2、构造1、 公司现在建立的组织管理构造；2、 公司章程；3、 公司董事会的构成，董事、高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、 公司股东构造，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营X围和法定代表人等；5、 公司和上述主要股东业务往来情况如原材料供给、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等、资金往来情况，有无关联交易合同规X上述业务和资金往来及交易；6、 公司主要股东对公司业务开展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、 公司附属公司厂的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况

3、；8、 控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、 公司与上述全资附属公司厂、控股子公司在行政上、销售上、材料供给上、人事上如何统一进展管理；10、 主要参股公司情况介绍。供给1、 公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、 上述原材料主要供给商的情况，公司有无与有关供给商签订长期供货合同，假设有，请说明合同的主要条款；3、 请列出各供给商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4、 公司主要外协厂商及根本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商

4、资质认证情况；5、 公司有无进口原材料，假设有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；6、 公司与原材料供给商交易的结算方式、有无信用交易；7、 公司对主要能源的消耗情况。业务和产品1、 公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；2、 主要业务所处行业的的该行业背景资料；3、 该业务的开展前景；4、 主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重；5、 公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；6、 公司产品构造，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；7、 上述产品的

5、产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况；针对的特定消费群体；8、 公司是否有专利产品，假设有，公司有那些保护措施；9、 公司产品使用何种商标进展销售，上述商标是否为公司注册独家使用；10、 上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；11、 公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等方面将采取那些措施；12、 公司新产品开发情况。销售1、 简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程；2、 公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；3、 公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分

6、布情况；4、 公司产品国内外销售比例，外销主要国家和地区分布构造及比例；5、 公司是否有长期固定价格销售合同；6、 公司扩大销售的主要措施和营销手段；7、 销售人员的构造情况，包括人数、学历、工作经历、分工等；8、 公司对销售人员的主要鼓励措施；9、 公司的广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例，公司每年广告费用总支出数额及增长情况，广告费用总支出占公司费用总支出的比例；10、 请列出公司在国内外市场上主要竞争对手及主要竞争对手主要资料，公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例；11、 公司为消费者提供哪些售后效劳，具体怎样安排；12、 公司的赊销期限一般多长，赊

7、销局部占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉；13、 公司是否拥有进出口权，假设无，公司主要委托那家外贸公司代理，该外贸公司主要情况介绍；14、 我国参加WTO后，对公司产品有哪些影响。研究与开发1、 请详细介绍公司研究所的情况，包括成立的时间，研究开发实力、已经取得的研究开发成果，主要研究设备、研究开发手段、研究开发程序、研究开发组织管理构造等情况；2、 公司技术开发人员的构造，工程师和主要技术开发人员的简历；3、 与公司合作的主要研究开发机构及合作开发情况；合作单位主要情况介绍；4、 公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知

8、识产权、专利情况，包括名称、用途、应用情况，获奖情况；5、 公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例；6、 公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；7、 公司新产品的开发周期，8、 未来方案研究开发的新技术和新产品。公司主要固定资产和经营设施1、 公司主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度；2、 按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类，固定资产分布情况；3、 公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况，包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；4、 公司目前主要在建工程情况，包括名

9、称、投资方案、建立周期、开工日期、竣工日期、进展情况和是否得到政府部门的许可；5、 公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购置价格租赁价格。公司财务1、 公司收入、利润来源及构成；2、 公司主营业务本钱构成情况，公司管理费用构成情况；3、 公司销售费用构成情况；4、主营业务收入占总收入的比例；5、 公司主要支出的构成情况；6、 公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标；7、 公司前三年资产负债表、利润及利润分配表；8、 对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些；9、 公司目前执行的各种税率情况。主要债权和

10、债务1、 公司目前主要有哪些债权，该债权形成的原因；2、 公司目前主要的银行贷款，该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款；3、 公司对关联人股东、员工、控股子公司的借款情况；4、 公司对主要股东和其他公司及企业的借款进展担保及抵押情况。投资工程1、 本次募集资金投资工程的主要情况介绍，包括工程可行性、立项情况、用途、投资总额、方案开工日期、工程背景资料、投资回收期、财务收益率，达产后每年销售收入和盈利情况；2、 投资工程的技术含量，技术先进程度，未来市场开展前景和对整个公司开展的影响；3、 公司目前已经完成主要投资工程有哪些，完成的主要投向工程情况介绍。十一、其他1、 公司现在所使用

11、技术和生产工艺的先进程度、成熟程度、特点、性能和优势；2、 与同行业竞争对手相比，公司目前主要的经营优势、管理优势、竞争优势、市场优势和技术优势；3、 公司、公司主要股东和公司董事、高级管理人员目前涉及有法律诉讼，如有，对公司影响如何。十二行业背景资料1、 请介绍近年来行业开展的情况；2、 国家对该行业的有关产业政策，管理措施，及未来可能发生的政策变化；3、 该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括年生产能力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、在国内市场地位；4、 国外该行业的开展情况；5、 国家现行相关政策对该行业的影响；6、 目前全国市场情况介绍，包括年需求量、年供给量、地域需求分布、地域供给分布、生产企业数量，是否受同类进口产品的竞争。. .word.