基于论文指标的宁夏科技创新主体创新能力评价研究-李玉凤.pdf

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1、2016年第22期 Sci。nce柚d Te型翥理翼涩m Re。rch 2016 No22doi：103969ji88n 1000一7695201622013基于论文指标的宁夏科技创新主体创新能力评价研究李玉凤，杨 芳(宁夏科技发展战略和信息研究所，宁夏银川 750001)摘要：以宁夏近二十年发表的国内高质量论文为研究对象，采用对比分析和文献计量分析方法，重点监测评价宁夏科技创新主体创新能力发展和演变态势。研究结果表明，宁夏科技创新能力增长态势强劲。但是科技创新主体科研能力分布不均匀，创新竞争力和影响力还有待进一步提高，创新成果产出具有宁夏特色，创新成果主导权还应进一步加强。关键词：科技创新主

2、体；科研能力；评价；论文中图分类号：G316；C939 文献标志码：A 文章编号：1000一7695(2016)22一00r7206EW她tion of S&T hInoVaU蚰En6哆s Sci蚰鲕c hmova旧伽C印舢i锣of Ning嫡a Based仰Paper hdicato璐U Yufeng，YANG F锄g(Nin函a IIlstitIlte of Scie聃e&7Ikhnolog)r Development and Infonn撕on，Yinch咖750001，Cllin8)Ah血tct：T出ng domestic high quality pape墙published 0f

3、Nin祭ia in nearly 20 yea璐鹪me瑚eareh object，using c咖-p删veaIIalysis柚d literahlre me船u陀ment锄alysis metlod，tlle pap盱f砸uses on tlle d朗elopme址柚d evolution眦nd ofscienti矗c research ability of Ningxia teehn0109ical i朋ov觚on entitiesThe research reslllts show tlIatice肌d techolo舒innovation abili哆has a shDng孕uwth

4、in Nin西a，but tlIere is une、陀n di矧bution of i加。训ability of science锄d tech-nology；scie眦e锄d techlo野innovation competitiveness蚰d iIlnuence remains to be f曲er improved；science粕d teeh-nology i舳ovation output h硒tle characteristics 0f Nin昏【ia，but its donlin粕ce riglIt should also be fhItller strengtlIenedKey

5、 words：啪i衄ov撕on ent时；scient击c慨earch abilit)r；evaluation；paper在近20年的经济发展过程中，宁夏科技资源总量持续增加，科技创新体系日臻完善，科技发展成果不断涌现，但是相对于区域科技创新能力而言，宁夏在很长一段时间都处于区域科技创新能力中弱水平，科技创新主体科研能力成为主要制约因素，研究科技创新主体的创新能力变化情况，了解各创新主体研究能力发展变化情况，以期为进一步提高科技创新能力奠定基础。目前，国内外学者对地区创新能力、高校科研能力、企业技术创新能力等评价多运用的是管理学、统计学的理论和方法。总体来说有以下三个特点：一是对总体创新能力的

6、评价侧重于对于创新活动有关指标的对比分析，有投人产出的比较。3 J，还有使用多类相同指标的长期监测对比分析M。8 o；二是对单个创新主体的评价指标研究偏重指标体系构建，例如科研院所主要从技术创新能力、科学管理水平、运作模式、创新文化建设等发展性方面构建指标一J，企业从技术研究与开发能力、团队学习能力、企业组织能力、顾客知识管理能力等持续创新能力指标构建0。11 J，高校则从科技创新资源及基础能力、知识创造能力、知识流动能力、技术创新能力、科技创新外界环境支持能力等基础研究能力进行探讨评价H2。14 o；三是侧重于统计学各类方法的应用，例如基于结构方程模型、层次分析法(AHP)与隶属度转换算法(

7、MTA)相结合、灰色关联分析、熵值法、竞赛图法、改进突变级数等方法的分析应用5。驯。不管对创新主体从哪方面进行评价，大多都是结合定量和定性的综合性指标评价，单个指标的直接评价比较少。因为影响创新能力的因素一般都较多较为复杂，单个指标通常代表不了总体。但是要是从纵向选取某一具有延续性的评价指标来监测多年的变化，可以看出不同创新主体创新能力在同一监测环境下发展变化情况。科技论文是基础研究最直接的产出形式，它是从数量上统计知识生产的理论成果的数据指标，能从一个侧面反映一个国家或地区的科研水平、学科的发展趋势、新兴领域的潜收稿日期：2016一02一16。修回日期：2016一0524基金项目：国家软科学

8、项目“科技创新后补助政策实践探索和管理机制”(2014GxS6D250)；宁夏科技发展战略和信息所青年基金项目“基于数据挖掘的宁夏科技创新全景监测分析”(2015xxsQJJl6)万方数据李玉凤等：基于论文指标的宁夏科技创新主体创新能力评价研究 73_一力及科研人员的专长、能力、分布等情况，论文计量指标也可以从侧面折射出一个机构创新能力的强弱心1|。本文从综合评价指标中抽出具体的评价指标一一论文，对各个创新主体产生的论文以监测评价的方式进行多维度的分析，以此角度切入评价创新主体创新能力，丰富创新能力研究的视角和方法。l研究方法及数据来源以中国科学引文数据库(Chinese Science Ci

9、ta-tion Datab鼬e，简称CScD)为数据源，该数据库收录我国数学、物理、化学、天文学、地学、农林科学、医药卫生、工程技术等领域出版的中英文科技核心期刊和优秀期刊千余种，论文质量较高。以此数据库收录的论文作为我们的研究对象，通过构建检索式“机构=宁夏+机构=银川+机构=固原+机构=石嘴山+机构=吴忠+机构=中卫”木年份=19952014”，共检索到107 58条结果，经过数据清洗，最终有研究论文共有104 40篇。利用Excel20 13统计工具，采用对比分析、文献计量分析的方法，对宁夏地区的创新主体创新能力变化等情况进行概述、分析和评价。2宁夏科研创新能力变化总体情况21 论文总体

10、增长情况从论文总体增长趋势来看(见图1)，19952014年间，宁夏地区累计有104 40篇自然科学类科技论文被中国科学引文数据库(CSCD库)收录，论文成果一直呈现出较好的增长态势，年均增长量为18。尤其是1998年达到百余篇以后，增长速度明显加快。随着经济社会的发展，科技创新环境的不断优化，宁夏科研论文增长率超过了GDP年均145的增长速度。从图2横向与从西北地区省份的论文产出相比，宁夏与陕西省差距较大，与甘肃和新疆有一定的差距，与青海省增长趋势基本一致。陕西在西北地区属于高校科研院所集中地区，其科研论文产出数量相对其他省市多一些，宁夏虽然这些年的科研能力逐步提升，与20年前相比进步水平相

11、当大，但是同时其他地区也逐步在发展，所以整体发展并没有超越同水平的省份。另外，从科技论文影响力来看，宁夏科技论文篇均被引次数为13次，与其他地区论文影响力相比，宁夏虽发表了数量可观的论文，但是科研竞争力和影响力并不是太大，创新成果的影响力还需要不断的提高。22论文产出单位分布情况高校占据榜首、科研院所为中坚力量、企业占据一席之地、市县创新能力呈逐步提升状态。从发文单位发文量来看(见表1)，19952014年间，宁夏大学独占鳌头，占到了总发文量的35；第二梯队为宁夏医科大学、宁夏医科大学总医院、宁夏农科院和北方民族大学，总体发文量在600一1200篇图l 宁夏地区论文量随时间变化趋势一壤吾 _海

12、 +薪卜首带-o一宁奠图2西北地区论文量随时间变化趋势之间，属于全区自然科研中坚力量。神华宁夏煤业集团、中色(宁夏)东方集团有限公司、国网宁夏电力公司三家集团企业也进入全区核心论文发文的前20位，说明这三家企业的科研力量和水平在全区企业中具有较高水平。值得注意的是，宁夏气象防灾减灾重点实验室和宁夏农业生物技术重点实验室作为全区的重要创新平台，也在发文前20位，发挥了其聚集高水平学术群体，支撑学科发展的重要作用。表1 发文量排名前20的机构 单位：篇排名 单位 第一作者第二作者第三作者总发文量万方数据74 李玉凤等：基于论文指标的宁夏科技创新主体创新能力评价研究3 宁夏科技创新主体分布与科研能力

13、演变分析评价以宁夏近20年论文产出数量较多的主体为主要分析对象，对其总体创新情况及创新实力演变态势进行分析。31 高校科研能力整体增长较快，研究型大学表现突出，教学型大学增长缓慢。高等学校是基础研究和高技术领域原始性创新的主力军之一，从图3可以看出，宁夏大学是宁夏地区综合性大学科研产出的主体，2002年宁夏农学院并人宁夏大学，2008年宁夏大学入选“2ll工程”三期重点建设学校之后，宁夏大学学科建设不断加强，引进一大批科研人才，壮大了其科研实力。宁夏医科大学作为宁夏地区唯一开展医学高等教育的高校，其高质量论文也是从2008年由宁夏医学院更名后，呈现快速增长态势，2010年又成为立项建设的新增博

14、士学位授予单位，为其科研水平提升奠定了坚实的基础。北方民族大学在2000年之前自然科研系列论文收录量为零，从2005年开始迅速提升，特别是2008年更名之后，高质量学术论文迅速增长。宁夏师范学院的发文量相对较少且增长速度极缓，这与学校教学型大学的定位基本吻合。图3 宁夏高校论文发表趋势科研影响力逐渐扩大，科研合作领域具有宁夏特色。从表2可以看出，宁夏高校论文数量与总被引频次成正比，但是篇均被引频次却是宁夏农学院最高，达到了379，超过了全区的平均水平，说明宁夏农学院在宁夏科技发展一定历史时期其影响力较大。宁夏大学篇均被引次数141稍高于全区平均水平，但是其约有42的论文被引用过，其余58的论文

15、并未受到过关注。宁夏医科大学虽然发文量较多，但是篇均被引次数较低，且其约59的论文未产生任何影响。宁夏高校多与西北农林科技大学、陕西师范大学、甘肃农业大学等西北科研机构合作较多，与合作单位之间主要关注的地域为宁夏本身，关注的农作物为枸杞、马铃薯、春小麦，另外对于荒漠草原、盐碱地、土壤水分等与宁夏本身地理环境有关的研究也有所关注，对于电催化氧化、电分析方法、电化学动力学等的研究关注也逐步上升，这主要与目前对能源利用电池等研究热度升温有很大的关系。表2高校论文被引情况总体来看，宁夏适应科学技术的发展和高等教育改革的需要，实行院校合并等措施，形成了一批综合性的大学，高校科研能力逐步增长，但是高校论文

16、数量与质量并未同步增长，科研合作领域方向具有宁夏特色，但是合作地域具有局限性，研究型大学科学研究的能力和水平还有待进一步的提高。32科研院所宁夏农科院论文产出增长速度较快，水利、气象、地震等公益性技术研发机构论文产出增长缓慢。从图4中可以看出，宁夏农科院从2005开始，论文量开始快速增长，后期增长态势虽然不够稳定，但是总体水平上升到了一个新的台阶。固原农科所作为地方性科研院所，主要以解决南部山区农业、林业、畜牧业生产中的关键问题为重点，开展相关研究，其论文从2003年开始才逐步开始有所增长，2014年划归宁夏农科院接管，为其人才、智力等方面的发展提供了有力的支撑，后续研究成果将会不断增加。宁夏

17、水科所、宁夏气象科学研究所、宁夏地震局三个机构作为公益性科研机构，发文量相对而言较少，增长缓慢。宁夏药品检验所论文量忽高忽低，每年增长不稳定，但是在全区同类科研院所 三i三兰4-t。图4科研院所发文趋势中论文产出已经表现较为突出。科研院所论文影响力超过全区平均水平，研究领域符合院所研究定位和区域发展需求。宁夏农科院平均被引次数为235次，高于全区水平，单篇被引最高次数为69次，约有51的研究成果受到行业内的关注，其研究领域主要是农学、植物学和环境科学，论文主要发表在西北农业学报、种子、干旱地区农业研究、万方数据李玉凤等：基于论文指标的宁夏科技创新主体创新能力评价研究 75水土保持研究等杂志上；

18、值得注意的是，固原农科所虽然发文量并不多，但是其篇均被引频次是所有院所里面最高的，超过全区平均的2倍多，说明其研究成果受到行业内的关注度极高，引用最高的一篇文章为宁南旱区草粮轮作系统中紫花苜蓿适宜利用年限研究；合作单位较为集中，合作研究领域多与农业相关。从表3的合作机构来看，宁夏科研院所与本地科研院所合作较多，其次与与其直属系统的科研院所合作较多；从合作研究方向来看，虽然宁夏农科院、宁夏气象科研所、宁夏水利研究所之间研究关键词不同，但是有一个共同特点就是与农业生产息息相关，比如春小麦、产量、农业气象灾害、耕作、膜下滴灌、目光温室等。表3科研院所论文合作单位情况总体来看，宁夏科研院所仅宁夏农科院

19、增长速度和幅度较大，其他科研院所科研能力提高较少，但是科研影响力和竞争力要高于全区水平，科研院所与农业相关的科研成果较多，这符合宁夏以农业为主的发展优势。33企业企业论文总体增长较为缓慢，论文合作体现了产学研合作的特点。企业作为科技创新主体，与高校科研院所不同的是，科技投入产出的主体并不是论文成果，而是专利等技术创新研究成果。从图5可以看出，论文发文量居前几位的企业大多从2006年开始快速增长，2013年也是这些企业论文产出的最高点，宁夏近年来出台宁夏回族自治区支持企业引进和培养人才暂行办法等实惠型的政策，鼓励企业运用各种方式引进国内外急需紧缺的高层次人才和智力，为企业聚集了大批高层次人才。同

20、时，随着企业自身发展规模和水平的扩大，企业在招聘人才的时候对学历与科研水平要求也不断提升，随着经济发展转型，企业自身对创新也不断。而且企业越来越注重合作研发，比如中色(宁夏)东方集团有限公司合作单位主要有中南大学、北京有色金属研究总院、华东理工大学、郑州金牛电工有限公司等，可以看出其不仅与企业之间科研有合作，与高校和科研院所开展的更多，主要研究关键词有钽丝、坦粉、铍铜合金、储量、市场等。国网宁夏电力公司与西安佳通大学、西安理工大学、中国电力科学研究院等单位合作较多，其次与长沙、武汉、江苏、福建、广东等地的企业、高校都有良好的合作。十色l宁蔓j孽方采毋刊艇套z*一9置芦髓+埔瑶中夏目姚熏毋-一墨

21、霸宁置电冉鲁I图5宁夏部分企业论文增长趋势从企业发文总体来看，科学研究论文并不多，但是处于逐年增多态势，这与企业在创新的同时更加注重其经济效益，成果更多体现于实际的生产直用有关。同时，企业科研更加注重与高校和科研院所的合作，而且更多依托省外技术力量。34 医院自治区各类医院不断加大人才引进力度，科研水平逐步提高，合作领域紧扣当前研究热点。随着人事制度的改革，医疗单位对医务人员的技术职务晋升、晋级以及各种评先方面的考核逐渐量化，发表论文被认为是一项重要指标，医务人员论文写作的积极性大大提高。从图6来看，首先宁夏医科大学总医院在医院发文里面排在第一梯队，发文总量为1382篇，与第二梯队的100_2

22、00多篇的机构拉开了很大的距离，拥有先进的医疗设备、聚集了区内许多顶级的专家，属于全区医疗资源最为集中的医院，承担的各类科研项目也较多。宁夏人民医院、银川市第一人民医院、宁夏疾病预防控制中心属于第二梯队，发文增幅不大，但呈逐年增长态势。固原市人民医院和石嘴山市第一人民医院属于医院发文量中的第三梯队，它们作为地方性医院，虽然发文量远不及前两个梯队，但是其近年来论文量增长强劲，如果有更多的人力、物力等优质医疗资源的投入，科研产出将会有更大的突破。其次宁夏医科大学与区外合作机构较多，比如宁夏医科大学总医院与第四军医大学西京医院、北京大学第一医院、四川大学华西医院、重庆医科大学附属医院等单位医学科研合

23、作较为紧密，乳腺肿瘤、基因多态性、万方数据76 李玉凤等：基于论文指标的宁夏科技创新主体创新能力评价研究磁共振成像、脊柱结核、胃肿瘤、岛叶、冠心病、前列腺肿瘤等关键词是合作研究的热点方向。宁夏人民医院、银川市第一人民医院和宁夏疾病预防中心与区内医疗单位合作较多，区外合作单位量少且比较分散。+宁蔓I氍太童髓 一一，一鞋一2 一，t髀拍o 一矗 一“。“M图6宁夏医疗机构论文增长趋势从全区医院科研发展可以看出，科研力量多集中在宁夏医科大学总医院，这与该单位先进的科研仪器、高水平的研究团队有密不可分的关系，其他医院科研水平随有所增长，但是较为缓慢，虽然医院不能以科研水平作为其主要的判定标准，但是科研

24、上的微小突破将会给人们的健康生活带来极大提高。4评价结论与建议(1)从全区整体水平来看，宁夏总体科研水平提升较快，但还有很大的提升空间。宁夏虽然与发达省份的科研水平相差甚远，但是从过去20年间论文增长情况来看，科研创新能力已经有了跨越式的提升和发展。随着2013年宁夏党委政府关于加快推进科技创新的若干意见等促进科技创新政策的出台，财政每年用于R&D投入的增速达到30以上，从投入给予科研活动保障，这将有利于建立科研能力增长机制。但是宁夏总体上综合性大学和科研院所相对较少，全区科技创新能力的提高还具有很大的客观局限性，建议从自治区政府层面进行规划，邀请国家名牌院校、科研院所到宁夏设立分校和分中心，

25、为宁夏聚集科研人才和资源，借助外力，提升我区科研整体水平。(2)从创新主体分布情况来看，科技创新主体科研能力与主体定位和规模有关，但分布不均匀，高校和科研院所科研实力较强，医院和企业实力稍弱，但是增长态势较好。各创新主体内部之间也发展不均衡，比如宁夏大学和宁夏农科院在全区属于高层次人才密集机构，其投入的人力、物力资源较多，产生的科研成果也较多，聚集效应逐步在各创新主体之间产生，科研能力也越来越具有集聚性，越是科研实力强的创新主体，越是能聚集人才和资源，越是能产生优秀的科研成果，而像固原农科所、气象研究所等地方和专业性比较强的机构，科研发展潜力大，但是由于其规模较小，还是具有很大的局限性。建议政

26、府进一步加大对地方和专业性科研院所的支持力度，同时重视宁夏农业生物技术重点实验室、宁夏气象防灾减灾重点实验室等各类创新平台发挥的科研作用，提升其作用和水平。同时，提高企业对技术创新能力的重视程度，不断加强合作研发，提升企业科研创新能力，使其成为科技创新的真正主体。(3)从创新竞争力和影响力来看，科技创新主体整体影响力和竞争力不强，应在鼓励论文增长的同时，注重质量的控制。科技论文被引用的次数可以反映大学、研究机构等单位研究竞争力与影响力。文章的引用次数一定程度上也可以反映出研究的热点和潮流，也就是说，热门方向的文章比较容易被引用。宁夏地区科技论文总体被引次数较少，发文量与被引频次成正比，科研院所

27、的论文引用率高于高校，高校平均近60的论文从未被关注过，而科研院所也有近一半的论文并未产生过任何影响，由此可以看出我区科研主体科研能力还有待进一步提高。建议科研创新主体机构在激励科研产出数量增加的同时，注重科研产出的效果和影响力，以此作为提升整体科研水平的突破口。(4)从创新合作的范围和主导性来看，全区科研机构对外合作地域范围涉及全国各地，与西北地区机构合作更为频繁密切，合作层次有高有低，有中国科学院、北京大学等知名的大院大所，也有一些小的科研机构和企业。合作主要围绕宁夏盐碱地、土壤水分、枸杞、马铃薯等具有宁夏特色研究热点为中心开展合作研究，科研活动主体中规模较大的机构对科研成果具有绝对的主导

28、权，比如宁夏大学以第一作者的发文量占到其总发文量的80，而固原农科所等地方院所对科研成果的主导能力较弱，仅占其总发文量的48。建议我区科研主体在扩大对外科研合作的基础上，能够尽量提高自身的能力和水平，将科研成果的主导权把握在自己手中。由于技术进步重点在自然科研领域，所以本文采用CSCD数据库作为分析基础，但论文数据分析不能反映论文数据之外的内容，具有一定的局限性。论文分析与现阶段以企业为创新主体的要求不太一致，但是技术创新的源头是基础研究，我们相信也是因为基础研究的快速增长，也从侧面能够反映技术的快速发展。参考文献：1鲍林杰，王耀刚，陈欣，等我国科技创新主体及投入产出现况分析J科技管理研究，2

29、012(12)：8一ll2荣良骥，倪志敏甘肃省科技创新主体投入产出分析J甘肃科技，2014(18)：l一33查道林国家科技创新主体的比较研究J中国软科学，2008(02)：l“一152万方数据李玉凤等：基于论文指标的宁夏科技创新主体创新能力评价研究4蒋兴华区域科技创新能力评价体系构建及综合评价实证研究J科技管理研究，2012(14)：64685苏明区域科技创新能力评价和比较研究基于31个省市自治区创新主体作用的实证【J区域经济评论，2013(04)：32386胡瑞霞呼和浩特市科技创新活动主要指标及创新主体研究J内蒙古科技与经济，2012(18)：357伍玉林黑龙江科技创新主体及其能力培养研究D

30、哈尔滨：哈尔滨工程大学，20ll8林萍，聂春霞，黄润，等新疆科技创新能力评价J】科技管理研究，2014(07)：44489刘彤，郭鲁刚，时艳琴以新型科研机构为导向的科研院所创新发展评价指标体系研究J科技管理研究。2014(01)：9l一9510陈战波，朱喜安科技型中小企业持续刨新能力评价体系研究J技术经济与管理研究，2015(03)：323611蒋海龙基于专利与论文计量指标的企业技术创新能力评价D蚌埠：安徽财经大学，201412章熙春，马卫华，蒋兴华高校科技创新能力评价体系构建及其分析J科技管理研究，2010(13)：798313孙燕，杨健安，潘鹏飞，等高校科技创新能力评价指标体系研究J研究与

31、发展管理，20ll(03)：125一12914王章豹，徐枞巍，李姚矿，等高校科研排行性评价与科技创新能力评价指标设计J合肥工业大学学报(社会科学版)，加05(01)：lj一815梁晓霞基于结构方程模型的山西省科技创新能力评价研究J科技与企业，2014(12)：28728816郭彩云，刘志强基于AHPhfrA的科技型中小企业自主创新能力评价J企业经济，2013(07)：798217桑伟泉，张小平基于灰色关联分析的科研机构科技创新能力评价研究J计算机与现代化，2014(11)：949718李柏洲，苏屹基于改进突变级数的区域科技创新能力评价研究J中国软科学，2012(06)：9010l19徐尚荣基于熵值法的青海省科技创新能力评价研究J青海大学学报(自然科学版)，2011(01)：9610220苏屹，李柏洲基于竞赛图法的区域科技创新能力评价研究J科研管理，201l(10)：”一3521龚礼明，李跃，蒋时雨上海基础性研究产出能力的比较分析J科学，1997(01)：6364作者简介：李玉凤(13一)，女，甘肃白银人，助理研究员，主要研究方向为科技管理政策。万方数据