廉政风险点及防控措施.docx

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1、廉政风险点及防控措施 廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源支配上不按人事制度办理； 2、在人员支配或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位支配上，不按相应程序办事； 4、物资选购时不实行公开招投标形式；在选购中加大单价； 5、在物资选购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的支配上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金运用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金安排上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、

2、招标办公室根据相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金运用，人力资源安排要加强监管； 4、按招投标管理方法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理方法，依据实力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体探讨，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目支配上，实行集体探讨，同等竟争； 8、在大额资金运用上，必需进行班子探讨；并根据厂务公开原则，征求职代会或相关部门看法，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资选购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优选购； 10、资金运用、管理必需按相关规定严格执行； 11、对职工工作的支配，要接受职工和工会监

3、督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事支配、任用、考核、评比先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、举荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部； 5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则； 6、为了小团体利益，私自开支工会经费； 7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票； 8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任； 9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销； 10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金支配时上不按规定和制度办事。 防控措施：

4、1、加强制度管理，对“三重一大”问题必需集体探讨确定， 2、关键部门的人事支配要严格根据规定进行； 3、对要求加入中国共产党的职工，要依据党章的规定办理； 4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督； 5、在举荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参加、决策； 8、根据党和国家有关规定任用干部； 9、严格根据规定开支、报销工会经费； 10、仔细执行财务管理制度，严格根据规定签字报账； 11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变； 12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。 三、纪检监察 风险点：（风险等级一级） 1、对督查工作中出现的问题视而不

5、见； 2、不仔细落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度； 3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利； 4、监督不到位，影响单位稳定； 5、对监督中发觉的案源线索不登记、不刚好汇报或发觉违法隐患后不刚好查处，产生不良影响，造成失职或渎职； 6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到订正； 7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为； 8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生； 9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治

6、理。 防控措施： 1、依据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议； 2、检查党员干部廉洁从政建设责任制状况，开展指责和自我指责，针对存在问题督促整改； 3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为； 4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度； 5、实事求是，突出重点，注意实效。 四、办公室 风险点：（风险等级二级） 1、随意乱运用印章； 2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料； 3、利用购买办公用品之机乱开发票； 4、随意选购、乱发办公用品； 5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压； 6、未经领导审批，乱盖印章和运用印件； 7、不按单

7、位规定程序、规章制度办事； 8、担心规定或高价选购办公用品及办公设备； 9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）； 10、利用职权给人供应相关信息； 11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎 5 职； 12、滥用职权，影响公开、公允、公正； 13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿； 14、对内对外协调中，利用工作之便，有意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事； 15、以举荐产品或事项为名，损害单位利益和形象； 16、在工作中不讲工作程序，随意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象； 17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿

8、、伪造、偷换、有意毁坏有关材料； 18、在相关资料年审时，有意刁难或设臵不必要条件。 防控措施： 1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，全部盖章文件须存档、作记录； 2、办公用品的采买肯定要有第三方在场或验收签字； 3、办公用品选购要填好选购安排单，由分管领导签字后方能进行； 4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事； 5、办公用品的采买肯定要有第三方在场或验收签字。 五、劳动人事 6 风险点：（风险等级二级） 1、不按规定运用印章； 2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料； 3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票 4、人事支配上拉关系、

9、弄虚作假； 5、透露人事档案及相关信息； 6、举荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺； 7、凭借亲属、亲友、挚友、老乡等关系支配工作； 8、随意虚填、涂改、变动人事档案； 9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公允、公正原则，弄虚作假； 10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。 防控措施： 1、仔细贯彻执行党的路途、方针、政策； 2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作； 3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对全部盖章文件须存档、做记录； 4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并 7 做好保密工作； 5、

10、加强劳动人事管理，坚持公开、公允、公正的原则； 6、在干部管理、任用上，必需根据单位述职考评、后备干部培育、选拔作用管理方法进行； 7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事务发生。 六、财务会计 风险点：（风险等级一级） 1、在招标、物资选购等资料不全的状况下办理支付手续； 2、对招标、物资选购等决算过程实行吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露财务相关信息； 4、在报账过程中不按财务管理制度办事； 5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账； 6、领导授意出纳人员干脆拿现金办事； 7、公款私存、公款打入私人银行卡； 8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范； 9、为自己利益建立账外账，隐匿收入

11、，少计入本； 10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转； 8 防控措施： 1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律； 2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事； 3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账； 4、必需在资料完整，手续齐备的状况下才能支取现金； 5、严格执行结算制，避开洗钱现象发生； 6、按财经制度设臵会计、出纳等岗位； 7、根据财务管理制度办事，仔细落实财务公开； 8、对不正规发票应坚决订正，有问题刚好向主管领导汇报； 9、要有良好的业务素养和职业道德，要严格根据财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识； 10、加强自身学习，

12、仔细贯彻执行会计法和相关财务制度。对原始凭证要仔细审核，力求规范合法。 七、思想道德风险 风险点：（风险等级三级） 1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工志向信念淡薄、政治素养下降； 2、工作中不注意服务看法和言行举止，使当事人产生不满心情，引起投诉问题发生； 3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕担当责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散； 4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前； 5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩嬉戏、闲聊、炒股； 6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不刚好，会导致工作被贻误，造成不良后果； 7、在文件收

13、发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严峻影响； 8、档案管理不严格，特殊是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失； 9、印章管理不严，违规运用印章或印章被盗用、丢失，会造成严峻后果。 防范措施 1、加强思想道德教化 要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析， 10 并制定相应的对策，由专人监督实施。支配定期学习时间，对职务犯罪的典型案例刚好进行学习、探讨，接受教训。 2、加强时事政策教化。 运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提示

14、信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教化，预防“节日病”的发生。 3、加强业务技能培训 用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务学问实力以及自我爱护实力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。 4、加强廉政文化建设 通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培育党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。 5、加强对“一把手”监管 健全科学民主决策制度，仔细贯彻民主集中制，重大事项必需经过民主合议、民主决策，接受民主监督。主动推行政务公开和处务公开，增加决策

15、透亮度。 6、加强干部人事权管理 在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。 11 在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主举荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对举荐提名、考核考察、探讨确定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。 在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特殊是注意人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。 在人员考录调配中，根据公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、同等、竞争

16、、择优的原则，根据德才兼备的标准，实行严格考核和考察相结合的方法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核方法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参加干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会探讨前及公示行文时，必需书面征求纪检监察机构看法。 7、加强财务风险防控 进一步完善系统财务管理制度，仔细落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。 8、加强“三重一大” 12 建立完善的管理制度，规范流程，仔细落实由纪检监察、财务、机电人员参加选购、招投标管理

17、规程；纪检监察要参加基建、重要物资选购及处臵的全程监督管理。 9、完善责任追究制度 对造成失职渎职行为和自身违纪的，根据党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。 10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的状况。 11、实行干部全面监督 要结合行风评议工作，实行回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等状况进行群众督察。 对评议满足度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题马上整改并于谈话后半月内将整改状况向有关领导汇报。 12、推行投诉举报制度 疏通举报渠道，便利广

18、阔群众投诉举报，刚好驾驭违法案件信息，提高案件的查处效率。 廉政风险点及防控措施 廉政风险点及防控措施 廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控措施 廉政风险点防控措施 廉政风险点防控措施 廉政风险点防控措施 财务廉政风险点及防控措施 岗位廉政风险点及防控措施 工程廉政风险点及防控措施 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页