廉政风险点廉政风险点及防控措施(19篇).docx

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1、 廉政风险点廉政风险点及防控措施(通用19篇)【篇一】廉政风险点廉政风险点及防控措施 一、廉政风险点及涉及处室； （一）学校收费； 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、； 2、以学生自愿工程为借口的变相收费：如校服费、作；风险涉及单位：总务处、班主任； （二）干部人事任免； 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推举后备干部； 2、不按组织程序进展考察、民主测评和个别谈话。 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施方法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自

2、愿工程为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：总务处、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推举后备干部，提名人选未经单位集体推举。 2、不按组织程序进展考察、民主测评和个别谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进展考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免打算。 4、未按组织程序和规定的时间进展公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录用。 6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党支部、学校行政。 （三）大宗物资选购及学校基建工程 1、利用选购教学、办公、设备用品，为学生购置保险、订购报刊书籍及其它学

3、习资料、校服等时机收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进展虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进展独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的时机，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务治理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担当，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接收财务。 3、领导把关不严，甚

4、至与财会人员勾结，进展虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进展侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：学校行政、总务处。 （五）学校招生 1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。 2、在招生普查过程中弄虚作假。风险涉及单位：主管领导及相关人员。 （六）教师人事调动及教师聘请 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会争论讨论私自调动（借用）人员。 3、学校没有依据工作需要确定对口专业教师

5、任课。风险涉及单位：学校行政。 （七）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：学校行政领导及主管领导。 （八）学生学籍治理 1、不按规定审查、办理学籍。 2、不按规定转出、转入学生。 3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及人员：主管领导。 （九）贫困生资助 1、弄虚作假，套取国家资金。 2、不准时、足额或变相发放学生资助款。 3、不准时下达专项资金。 4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导。 （十）教师以教谋私 1、有偿家教。 2、兜售

6、资料。 3、向学生或家长索要或示意索要礼物、礼券。 4、私自收费。 5、承受家长宴请。风险涉及人员：全体教师 二、加强学校廉政风险预警防控的措施 （一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推动学校权力运行公开。 学校各职能处室也要依据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，承受社会监视，促进广阔教育工风险意识的增加。 （二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。 1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰难奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的根本理论、根本路线、根本纲领教育，开展抱负信念、从政道德教育，开展优良传统、优

7、良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示 范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。 2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的气氛。加强教职员工廉洁状况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广阔教职工廉洁从教。 （三）建立廉政

8、风险制度防范机制，标准康洁从教行为。 1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党支部、行政会议事规章，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必需提交行政会争论，严格根据规定运作，经领导班子集体讨论作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探究建立听取接受意见状况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。 2、完善教育财务治理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”治

9、理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，标准财务行为。 3、完善干部人事治理制度。全面推动全员聘用，实行按需设岗、竞争吵教、择优聘用； 4、完善学校招生治理制度； 5、完善教育收费治理制度； 6、完善基建工程、物资选购、房产租赁、经营承包、； 7、完善校务公开制度； （四）建立廉洁风险监视预警机制，保证权力正确行使； 1、实行廉洁风险预警； 2、强化对领导班子、领导干部的监视。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大工程安排、大额资金使用，必需经过集体争论作出打算。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活

10、、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建立责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监视。 3、突出对重点环节的监视。要重点加强对工程建立、物资选购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师聘请、财务治理、等工作的监视检查，切实抓好关键环节，保证公开、公正、公正。 高级风险点：（1）经费开支。（2）物品选购。（3）设施、设备修理治理。防范制度： （1）坚持开支预算和大额选购班子集体讨论制度。千元以上大额开支，必需经校委会集体讨论打算，仔细审核。对需要履行政府选购或招标的预算，必需先履行手续，后开支。

11、（2）严格选购治理。千元以上开支由校委会集体讨论打算。凡涉及招标和政府选购工程，必需在履行招标或政府选购手续之前方可开支。 （3）加强对学校财务的监视检查，杜绝利用不正值手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。 （4）仔细执行校务、财务公开制度，准时公开学校账务，自觉承受监视。（5）标准物品治理。购置物品一律造册登记，专人负责治理。常常性的物品支领、发放要有登记。 中级风险点：（1）校产治理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号确实定、推举。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全治理。（6）承受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章治理。（9）

12、考务、招生工作。防范措施： （1）严格公务接待公务接待落实接待标准，履行款待费审批制度。（2）仔细落实安全工作“一把手”责任制。 （3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全治理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，准时排解安全隐患。 （6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、标准化，与绩效工资安排、晋职晋级、评先选优挂钩。 （7）完善教师治理制度，特殊在教职工治理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效安排、学校安全治理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师治理制度更科学、合理。（8）加强教师队伍建立，通过建立教职

13、工师德师风教育长效机制，增加教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。 （9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效安排体系相结合。 （10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。 （11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决制止帮学生征订帮助用书。 (12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监视检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。 （13）标准公章治理。公章应由专人负责治理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章

14、使用，须经主管领导审批。 低级风险点：（1）教师思想觉悟不高、效劳意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施： （1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格根据党政领导干部选拔任用工作条例和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，消失一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行款待费开支审批手续。 （3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号确实定、推举。评优评先，学校或个人荣誉称号确实定、推举坚持基层推举、组织审核、党支部讨论的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进展。 （4）完善教师治理制度，特殊在教职工治理、

15、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效安排、学校安全治理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师治理制度更科学、合理。 （5）加强教师队伍建立，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增加教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。 （6）改革教师考评考核机制、职称推举及聘用机制，客观公正公正评价教师师德修养及业务力量，以调动教师的积极性。 【篇二】廉政风险点廉政风险点及防控措施 各位领导、同事们大家好! 今日能在此发言，本人特别荣幸，下面我就结合我的岗位职责，联系自身工作实际，浅谈党风廉政建立的风险点和防控措施，不妥之处请大家批判指正。一、存在的风险点有1.随便乱用公章;表现形式:公章

16、治理不当被盗用盗印，造成不良后果;不严格按制度审核用印，造成失误;主观随便用印，造成失误。2.利用选购办公用品之机乱开发票;表现形式：巧立名目，虚开发票。3.随便选购，乱发办公用品;表现形式：指定进货渠道，暗中收受回扣。4.来文来电处理不准时、失误或不到位;表现形式：来电办理不准时，失误或不到位导致工作延误或工作失误;收发文不准时，办理失误或不标准，导致工作延误、失误。5.公车私用，虚报公车修理工程和费用;表现形式：私自调用公车办理私事，虚报修理费用，收受回扣。二、防控措施1.首先要筑牢思想上的一条防线思想是行动的先导。思想滑坡是最危急的滑坡，信念动摇是最根本的动摇。我认为要始终保持公仆意识，

17、从根本上构建预防腐败的防火墙，用规章制度约束才能更好的躲避风险。如：在随便乱用公章风险点，建立健全了印章、档案治理制度，增加责任意识和安全防范意识，做到了没有相关的责任领导或主要领导签字同意，不加盖公章，不开具证明，不予调阅档案，全部盖章文件、证明存档留底，作为备查资料;在公车私用，虚报公车修理工程和费用风险点：落实车辆治理规定，非我镇专职驾驶员其他人员一律不许驾驶公务用车，严格执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车状况报告制度，实行车辆定点修理和事前报告审批制度，严格审批程序。2.要守住廉洁自律的底线个人全部的言行必需严格在纪律和法律的范围内活动，这是领导干部由量变走向质变的临界点，是廉洁自律

18、的底线。因此必需要坚守这条底线，不滥权、不贪财、不败德。如：利用选购办公用品之机乱开发票和随便选购，乱发办公用品风险点，我严格执行和遵守集中选购相关规定和询价制度，严格报销程序和审批手续，在选购办公用品时货比三家，选取质量一样的状况下，购置价格最低的办公用品，选购前，填写选购审批单，经领导签字同意后再进展购置，并制作了办公用品发放清单定了表，做到选购物品明，去向清。时刻牢记身份和责任，任何时候、任何场合、任何状况都不越法律的底线。3.竭尽全力求实效有的人认为工作日每天上好班，能做完上级交办的工作就行了，质量如何、水平凹凸没有追求。好多工作主动性不强，缺乏一种紧迫感与责任感。我认为要扎扎实实履行

19、好自己的岗位职责，养成自觉的良好习惯，做到常常化，制度化，切实增加责任心，针对工作的重要性和实效性做好本职工作。如：来文来电处理不准时、失误或不到位，提高个人素养，对收发文的“草拟、签发、校对、用印、登记、分发”等过程和环节严格把关，确保文件的标准性和权威性;来电记录清楚，来电单位，来电人，通知事项，实效节点，留意事项等，并第一时间汇报领导，抓好落实。通过这次廉政风险点防范的沟通发言，我充分熟悉到岗位存在风险但及防控措施，在今后的工作、生活中努力克制自身存在的问题和缺乏，严格根据防控措施做好自身工作，根据落实党风廉政详细要求来端详自己、标准自己、严格要求自己。从每一件小事做起，从每一个细节做起

20、，以更高的标准，更严的要求，更踏实的工作作风切实做好每项工作。我的发言完毕。【篇三】廉政风险点廉政风险点及防控措施 姓名单位职务医务科科长 1、在院长领导下，详细组织实施全院的医疗工作。 2、拟定业务工作规划，经院长批准后组织实施，并催促检 一岗 查，按时总结汇报。 3、深入各科室，了解和把握医疗状况，组织重大抢救和院 岗位 内外会诊。催促各级各类医务人员严格执行各项医疗制度和 操作常规。 定期检查，实行措施，提高医疗业务水平和效劳 双 职 质量，削减过失，杜绝事故发生。 4、负责组织调查医疗缺陷和事故发生的缘由，准时向院长、 责责 副院长提出处理意见和改良措施。 5、完成院长交办的其它工作。

21、 廉 1、在医疗质量检查中，存在对被考核科室的监视考核方面的“人情分” 政现象； 职 2、在印章使用过程中未能坚持用章规定，对不符合条件的实习生、见习 责生碍于“人情”加盖公章的风险； 3、对科室人员调配、外出学习等安排，未能全面考虑，存在不公正现象 的风险。 风险风险点防控措施 类别 思想道德 违反组织纪律原则 留意世界观及价值观取 1、强化科室全体人员廉政风险防 控意识，加强科内监视； 风险 向，片面追求政绩 防范措施实施要求放宽 2、加强党风廉政建立和反腐败 工作实施意见的学习； 4、仔细履行医务科科长职责，严 格落实岗位职责和医院各项规章 制度，制定相应的防范治理措施。 1、在医学鉴定

22、、医疗纠纷处理、1、强化全体人员廉政风险防控意识。 岗位职责 外出会诊等业务活动中，利用职 2、加强处内监视。 风险 务之便，谋取好处的风险。 3、加强党风廉政建立和反腐败工作 2、一些进修费、培训费等使用管 实施意见的学习。 理。 4、开展医务科岗位廉政风险排查。 5、把握履行职责、制度执行和监视管3、 理等方面存在的廉政风险，制订相应的防范治理措施 分管领导签字：主要领导签字：填报日期：2023年3月22日 【篇四】廉政风险点廉政风险点及防控措施 一、廉政风险点 1、检查时讲情面，发觉问题不要求整改。 2、检查时承受被检单位吃请。 3、对检查对象索要财物。 4、公车私用。 二、防控措施 1

23、、通过日常加强职业道德教育，树立指导效劳思想。领导带头示范，发动全员在检查工作中根据标准和标准，对发觉的问题一律下发限期整改通知，避开讲情面，做好人，发觉问题不要求整改的现象发生。 2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便承受效劳对象吃请，发觉承受效劳对象吃请行为，听从组织处理打算。 3、仔细学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发觉，无论是谁，毫不姑息，完全承受组织处理。 4、严格执行公车使用登记制度。设专人治理车辆，驾驶员依据安排的出车任务照实填写建管中心公务车使用单(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，治理人员妥当保管，不得遗失。 【篇五】廉

24、政风险点廉政风险点及防控措施 一、思想道德风险 1主要表现：放松世界观改造，抱负信念动摇，政治素养低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂移、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。 2防控措施： （1）建立廉政谈话机制。根据风险岗位的.三个等级进展：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进展，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参与；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参与。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进展。廉政谈话每年至少进展两次，对存在苗头性、倾向性问题的

25、，要准时进展谈话。谈话状况要进展书面登记以备查。 （2）建立警示教育机制。可实行单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参与相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）承受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进展常常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。 （3）加强人文关心。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关怀、爱惜、帮忙干部教 师，开展有益身心安康的文体活动，提倡积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化气氛。 （4）加强日常工作生活的监视，通过民-主生活会、述职述廉、民-主评议等方式，

26、提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和效劳质量。 二、制度机制风险 1主要表现：未能依据改革进展和党风廉政建立形势需要，准时完善和执行各项制度，造成局部制度可操作性不强，贯彻落实不到位；局部机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监视力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。 2防控措施： （1）定期梳理完善各项制度，增加可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为标准。 （2）监视各项工作的决策和执行程序，建立综合监视机制。 三、岗位职责风险 1主要表现：不履行一岗双责，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民-主集中

27、制，独断专行或脆弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。 2防控措施： （1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民-主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格 执行重要事项议事规章、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在标准自由裁量权、完善内部治理、相互制约上下功夫。 （2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质选购、工程建立治理等政策规定。 （3）全程监视干部选拔任用、教师聘请、调动等工作，确保各项工作的公开、公正、公正性。 （4）加强对重点岗位工作流程治理、日常监视。 （5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位

28、廉政风险点进展汇总，仔细填写学校（单位）廉政风险防控登记表，并通过上墙、局域网等方式公开。 （6）建立监视检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行状况进展监视检查，对不执行制度的行为要批判指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员赐予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请治理效劳对象代表参与。 【篇六】廉政风险点廉政风险点及防控措施 一、财务岗位风险概述 财务岗位风险,是指某些岗位因其特别性，有肯定的概率消失工作过失或营私舞弊等，可能给企业带来肯定的损失。财务岗位风险形成的缘由，主要有两个方面：一是相关

29、财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作简单消失过失，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。 财务岗位风险主要有四类，一是工作过失，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，实行贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监视不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监视职责，对在本岗位所发觉的企业内部存在的问题听之任之，事

30、不关已、高高挂起；四是财务治理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素养低下，不能在资金金治理、预算治理、本钱费用治理、税税务筹划等方面进展改良和加强，不能为企业的生存和进展出谋献策，不能为治理层的决策供应有效的财务支持。 二、企业财务岗位风险防范普遍存在的问题 （一）财务掌握制度没有完全落实到位。 许多企业依据企业内部掌握根本标准等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年由于减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧急，不得已之下由财务负责人兼任出纳，消失了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比

31、企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人详细细致地说明本岗位工作的具体状况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务治理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于状况不熟识简单消失工作过失。 （二）少数财务人员在工作中存在惰性。 许多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有肯定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、准时与客户或供给商进展应付账款、应收账款的核对；对业务部门供应的原始业务单据不仔细审核；不准时填制会计凭证，到了月底对会计业务进展一次性的“成批”处理；在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分信任”制单人，“走马观花”地

32、随便签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能准时发觉，增加了岗位过失的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供给商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了一样金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能准时反映与供给商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发觉重复支付货款，此时该供给商已因其他经济纠纷而被法院冻结全部财产，公司追回多付款项的可能性已微小。 （三）个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。 财务工作的许多岗位，都是为企业经济业务把关的最终一道“防线”，假如财务人员在主观

33、思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、选购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不仔细执行合同条款，人为形成财务治理漏洞。 （三）少数财务人员的业务学问和业务水平达不到岗位要求。 在企业的财务系统中，筹融资治理、全面预算治理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员把握较多的财务学问，有较强的沟通协调力量，对企业的生产经营比拟熟识。假如财务人员的“复合性”力量缺乏，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务治理的作用，可能给企业带来较大的“治理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因

34、个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。 （四）财务信息化建立落后。 许多企业都非常重视信息化建立，如不少大型企业采纳了SAP等先进的治理软件。但在实际工作中，局部岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟识，不能准时提交需求对系统进展深入开发，不能依靠信息化建立处理一些简洁重复工作，在企业实施扁平化治理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作简单消失工作过失。 三、涟钢近年来在财务岗位风险防范上的实践 针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来实行了一系列行之有效的措施。 （一）每年一次实施财务岗位风险排查。 为切实防范岗位风险，财务部每年一次进展岗位风险排查。

35、在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需仔细进展自我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进展逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了局部风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。 （二）完善财务掌握制度，重点抓落到实处。 近年来，涟钢财务部出台对账治理方法岗位移交治理方法等一系财务掌握制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在对账治理方法中，对每个相关岗位的与供给商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进展一次对账状况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在岗

36、位移交治理方法中，明确规定工作移交表的格式，并特殊强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位消失工作过失等，移交人亦需担当相应的责任。 （三）加强培训，提升财务人员专业功底。 为提升财务人员的业务学问和财务治理水平，确保广阔财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺学问、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性熟悉，促进员工从把握单一的财务学问向拥有钢铁企业综合型学问转变；其次是组织年轻员工到高校参与财务治理短期培训，进一步提升财务治理理念和学问，并借助涟钢会计学会的平台，屡次组织税收、内控等方面

37、的会计人员后续教育，更新财务人员的学问体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的深厚的学习气氛，促进大家娴熟把握各种财务分析手段和工具。 （四）推动会计信息化建立，降低岗位风险。 近年来，为削减局部岗位的简洁重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业SAP系统与金税系统对接进展已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比方通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，详细通过在现有的SAP系统平台上开发增值税发票治理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进展发票快速扫描提取数据，实现

38、自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能准时发觉问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的状况。 【篇七】廉政风险点廉政风险点及防控措施 在廉政风险点建立工作开展的其次阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施： 一、思想道德风险点 1放松世界观改造，抱负信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增加党性修养，坚决抱负信念不动摇。 2不仔细学习，政治素养低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3不听从工作安排，我行我素的风险（二级

39、）。措施：进一步转变工作作风，听从、效劳于部门工作安排。 4责任心不强，有畏难心情，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 5不留意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，仔细扎实开展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 力。 2对各种财经法律、法规、规章制度把握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务力量。 3责任心不强，监视执行不到位的风险（二

40、级）。措施：进一步转变工作作风，增加责任心，兢兢业业开展好各项工作。 4不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务学问，坚持原则，按规定办事。 5力量素养与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务力量。 【篇八】廉政风险点廉政风险点及防控措施 依据业务分工，分管业务为*相关工作，对职责范围内的党风廉政建立履行“一岗双责”责任。 (一)制定目标、任务和措施 一是明确责任、落实责任。我和分管某某负责人签订“一岗双责”责任书，要求分管某某负责人严格根据规定和制度办事，始终根据工作权限和工作程序履行职责，并严格落实本部门的党风廉政建立。 二是制订分管范围内党风廉

41、政建立目标、任务、制度。要求2023年度在自己分管和部室的范围内，不得消失或发生违纪违法大事，不允许消失上访大事;建立健全分管范围和科室监视制约制度。明确了各自取责，理项了工作关系，分管部门做到了各司其职、各尽其责、相互支持、亲密协作，并能够自觉承受监视指导。 三是定期不定期根据责任制对分管某某负责人的的党风廉政建立责任履行状况进展督导、检查。发觉苗头性、倾向性问题，早提示、早订正。 (二)强化工作指导状况2023年度重点督查三项内容： 一是分管部门党风廉政建立制度的建立、健全和完善状况。 二是分管部门、领域内制定实施党风廉政建立目标、任务和措施状况。 三是6月23日对生产技术安全部的党风廉政

42、建立进展督查，查找党风廉政建立薄弱点，提出解决方法，催促责任人落实整改。 (三)加强日常监管状况 一是坚持党风廉政建立与业务工作同步讨论、同步布置、同步落实、同步检查，加强对分管业务、分管部门党风廉政建立工作的日常监视治理，把党风廉政建立要求融入分管工作中去。例如针对在*整治纪律作风、狠刹“四风”突出问题专项巡回检查工作简报(第32期)中，消失的“基层安全监管人员买卖隐患，收取治理对象微信红包”这一现象，我要求安全治理人员要深刻熟悉到当前安全形势简单，安全腐败无孔不入、形式隐藏程度高、危害较大;并要求安全治理人员在日常安全检查或者督导中发觉了安全隐患，不仅从安全角度进展分析隐患产生缘由，还要从

43、反腐方面进展分析。 二是廉政谈话。7月3日对部门负责人廉政谈话一次，有记录，询问当前廉政工作成效，结合询问针对部门实际状况，如何落实“廉政建立”的;询问如何在今后的工作中加强勤政廉政;如何加强自身修养，带头廉洁自律的。并要求其结合以案促改工作，以案说纪，吸取事故教训，防微杜渐，做到廉洁从业、改良作风、履职尽责，洁净做事。 三是听取廉政汇报。6月23日，听取分管部门负责人廉政专题汇报一次，并对当前状况提出下阶段改良方向。 (四)自觉承受监视状况 一是仔细学习廉洁从业和改良工作作风各项规定，带头严格执行廉洁从业和改良工作各项规定，营造风清气正、作风优良的政治生态和工作环境，自觉承受组织和广阔群众监

44、视。 二是坚持党的民主集中制原则，按时参与组织生活会、民主生活会、中心组学习，严格落实“三重一大”决策机制，严格执行事前请示制度和请销假规定，仔细履行领导干部报告个人有关事项等制度规定。 三是对配偶、子女、亲属以及身边工作人员，从严要求、从严治理、严格监视，绝不允许消失违法乱纪的问题发生，自觉承受组织和广阔群众监视。 三、履行岗位职责，2023年度完成重点工作状况 1、信访稳定方面：组织制定下发应急预案，确保快速有效地处置各类突发大事;仔细落实隐患的排查和化解工作;落实包保工作。 2、安全治理方面：按时检查各土建工程危急性较大的施工工序、危急分局部项工程，催促各工程做好隐患整改工作，确保当前施工工程安全，并要求各工程部做好廉政建立，防范安全腐败的滋生。 3、科技创新：做好了2023年度科技成果的征集、评审工作，加强对各单位的科技创新考核，现各单位已经逐步开展加计扣除、专利申报、成果评价等工作。 4、武装保卫等方面：深入各单